第3章國際貿(mào)易基本理論1

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1、,單擊此處編輯母版標(biāo)題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級(jí),第三級(jí),第四級(jí),第五級(jí),*,單擊此處編輯母版標(biāo)題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級(jí),第三級(jí),第四級(jí),第五級(jí),*,第三章 國際貿(mào)易（分工）理論,理解國際貿(mào)易理論的四個(gè)問題,1.,國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因,2.,國際貿(mào)易的結(jié)構(gòu),3.,國際貿(mào)易利益的來源,4.,國際貿(mào)易利益的分配,第一階段：,1776,年亞當(dāng),斯密的絕對(duì)成本理論,1817,年大衛(wèi),李嘉圖的比較成本理論,第二階段：,1817,年比較成本理論,1933,年俄林的生產(chǎn)要素稟賦理論（現(xiàn)代國際貿(mào)易理論最重要的基石）,第三階段：二戰(zhàn)以后產(chǎn)生的新的國際貿(mào)易分工理論,國際貿(mào)易理論體系簡圖,

2、國際貿(mào)易新要素理論,要素價(jià)格均等化 理論,技術(shù)差距理論,里昂惕夫之 謎,偏好相似理論,產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論,國家競爭力理論,戰(zhàn)后國際,貿(mào)易理論,要素供給比例理論,比較成本理論,絕對(duì)成本理論,古典國際,貿(mào)易理論,現(xiàn)代國際,貿(mào)易理論,產(chǎn)品生命周期 理論,在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于國際貿(mào)易分工的理論中，影響最大的是,李嘉圖的比較成本理論，,它一直是西方國際經(jīng)濟(jì)學(xué)中的經(jīng)典理論，也是研究國際貿(mào)易理論的起點(diǎn)，但李嘉圖的比較成本理論是從亞當(dāng),斯密的絕對(duì)成本理論上發(fā)展而來的，因此，要研究比較成本理論，必須先學(xué)習(xí),亞當(dāng),斯密的絕對(duì)成本理論,。,絕對(duì)成本理論,古典國際,貿(mào)易理論,理論產(chǎn)生背景：,英國已開始工業(yè)革命，大機(jī)器生產(chǎn)方式

3、開始形成和建立，并顯示出其巨大作用和力量。大機(jī)器生產(chǎn)需要大量進(jìn)口原材料，需要廣闊的世界市場銷售其產(chǎn)品，并產(chǎn)生了進(jìn)行生產(chǎn)分工的客觀要求。,3.1,絕對(duì)優(yōu)勢,(,成本,),理論,亞當(dāng),斯密（,Adam Smith,，,1723-1790,）斯密花了將近十年的時(shí)間，于,1776,年寫出了一部奠定古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的著作,國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究,（簡稱,國富論,）。在這部著作中，斯密第一次把經(jīng)濟(jì)科學(xué)所有主要領(lǐng)域的一切經(jīng)濟(jì)知識(shí)歸結(jié)成一個(gè)統(tǒng)一和完整的體系，而貫穿這一體系的基本思想就是,自由放任,的市場經(jīng)濟(jì)思想。,英國古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯密,生于蘇格蘭哥爾克第的一個(gè)海關(guān)職員家庭，先后就讀于格拉斯哥大學(xué)

4、和牛津大學(xué)，經(jīng)濟(jì)學(xué)之父。歲父親去世，與母相依為命，終身未娶。,1748,年受聘于愛丁堡大學(xué)，講授修辭學(xué)、文學(xué)。后受聘于格拉斯哥大學(xué)，先講授邏輯學(xué)和道德哲學(xué),1764,年斯密以私人教師身份跟隨布克列公爵赴歐洲大陸旅行，結(jié)識(shí)了重農(nóng)學(xué)派主要代表魁奈和杜爾哥等人，且深受影響,1776,年發(fā)表代表作,國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究,（,國富論,），首先對(duì)如何進(jìn)行貿(mào)易才能有效地積累財(cái)富和發(fā)展經(jīng)濟(jì)提出了系統(tǒng)完整的命題,其政策代表了英國新興的產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)階級(jí)的利益和要求，主張國內(nèi)和國際間實(shí)現(xiàn)貿(mào)易的自由,1778,年被任命為蘇格蘭海關(guān)稅務(wù)司司長,他一生中的最后三年又被任命為格拉斯哥大學(xué)校長。,每個(gè)人都在力圖應(yīng)用他的資本

5、，來使其生產(chǎn)品能,得到最大的價(jià)值。一般來說,他,并不企圖,增進(jìn)公共,福利，也不知道他所增進(jìn)的公共福利是多少。他,所追求的僅僅是他個(gè)人的安樂，僅僅是,他,個(gè)人的,利益。,在這樣做時(shí)，有只,看不見的手,引導(dǎo)他去促進(jìn)這一,目標(biāo)，而這種目標(biāo)決不是他所追求的東西。由于,追逐他自己的利益，他經(jīng)常促進(jìn)了社會(huì)利益，其,效果要比他真正想促進(jìn)社會(huì)利益時(shí)所得到的效果,大。,-,亞當(dāng)斯密,奠基人,亞當(dāng),斯密（,Adam Smith, 17231790,） 英國,著作,國富論,標(biāo)志著自由貿(mào)易理論的誕生,批判了重商主義,論證了自由貿(mào)易的合理性與可行性,自由貿(mào)易理論的先驅(qū)，被人們稱為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基人,國富論,也被世人譽(yù)為

6、經(jīng)濟(jì)學(xué)的“圣經(jīng)”,一、斯密的自由貿(mào)易思想,“,每一個(gè)精明的家長都會(huì)遵循以下的準(zhǔn)則，從不在家生產(chǎn)那些比購買的還貴的產(chǎn)品。 裁縫不會(huì)試圖自己做鞋， 而是從鞋匠那里買鞋”,“,在每個(gè)私人家庭行為中是精明的事情， 在一個(gè)大國的行為中不會(huì)是荒唐的,。,如果外國能以比我們自己制造還便宜的商品供應(yīng)給我們， 那么， 我們最好就用我們具有某些優(yōu)勢的行業(yè)中生產(chǎn)出來的部分產(chǎn)品向他們購買,。,”,為市場立憲,觀點(diǎn),1,：,如果每一個(gè)人都用自己擅長生產(chǎn)的東西去交換自己不擅長生產(chǎn)的東西,則對(duì)雙方都有利,.,斯密首次從消費(fèi)者,(,裁縫,),的角度強(qiáng)調(diào)進(jìn)口,(,從鞋匠那里購買鞋子,),的利益,(,比自己在家生產(chǎn)便宜,),，他

7、從,分工交換的好處,來分析貿(mào)易所得,分工有何好處？,使勞動(dòng)專門化，提高工人熟練程度。,eg:,由一個(gè)人制針，所有的,18,道制針工序都由他自己來完成，每天最多只能生產(chǎn),20,枚。如果實(shí)行分工生產(chǎn)，由,10,個(gè)人分別去完成各種工序，平均每人每天能生產(chǎn),4800,枚,避免工人從一種工作轉(zhuǎn)向另一種工作的機(jī)會(huì)成本,分工有益于技術(shù)創(chuàng)新,觀點(diǎn)2：,國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因和基礎(chǔ)是各國之間生產(chǎn)成本的,絕對(duì)差別,。,觀點(diǎn)3：,一國如果在某種產(chǎn)品上具有比別國高的,勞動(dòng)生產(chǎn)率,，該國在這一產(chǎn)品上就具有,絕對(duì)優(yōu)勢,；相反，勞動(dòng)生產(chǎn)率低的產(chǎn)品，就不具有絕對(duì)優(yōu)勢，即具有,絕對(duì)劣勢,。,絕對(duì)優(yōu)勢也可間接地由,生產(chǎn)成本,來衡量：

8、如果一國生產(chǎn)某種產(chǎn)品所需的單位勞動(dòng)比別國生產(chǎn)同樣產(chǎn)品所需的單位勞動(dòng)要少，該國就具有生產(chǎn)這種產(chǎn)品的絕對(duì)優(yōu)勢，反之則具有劣勢。,假定,A,、,B,兩個(gè)國家生產(chǎn),X,、,Y,兩種產(chǎn)品，,A,生產(chǎn),X,的成本低于，生產(chǎn),Y,的成本低于,A,，,則,A,在,X,產(chǎn)品的生產(chǎn)上具有絕對(duì)優(yōu)勢，,在,Y,產(chǎn)品的生產(chǎn)上具有絕對(duì)劣勢。,結(jié)論：各國應(yīng)該集中生產(chǎn)并出口其具有勞動(dòng)生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本“絕對(duì)優(yōu)勢”的產(chǎn)品，進(jìn)口其不具有“絕對(duì)優(yōu)勢”的產(chǎn)品，其結(jié)果比自己什么都生產(chǎn)更有利。在貿(mào)易理論上，這一學(xué)說被稱為,“絕對(duì)優(yōu)勢理論”（Absolute Advantage）,斯密不僅論證了國際貿(mào)易分工的基礎(chǔ)是各國商品間存在著絕對(duì)成本的

9、差異，還進(jìn)一步指出了存在絕對(duì)成本差異的原因。,各國之間勞動(dòng)生產(chǎn)率,(,生產(chǎn)成本,),的差異,以及由此產(chǎn)生的國際分工又是怎樣形成的,呢？,斯密認(rèn)為,一國的絕對(duì)成本優(yōu)勢來源于兩個(gè)方面,:,一是自然稟賦的優(yōu)勢,;,二是人民特殊的技巧和工藝上的優(yōu)勢,補(bǔ)充一點(diǎn)：,歷史文化,自然稟賦的優(yōu)勢,例如由于氣候條件，加拿大種小麥效率高而種香蕉效率低 (因?yàn)楸仨氂脺厥?*另一方面，尼加拉瓜種香蕉效率高而種小麥效 率低。這樣，加拿大在小麥耕種方面比尼加拉瓜具有絕對(duì)優(yōu)勢而在香蕉生產(chǎn)方面處絕對(duì)劣勢。尼加拉瓜則相反,。,你能舉出一些例子么？,工藝上的優(yōu)勢,500,多年前，最早的鉆石,打磨技術(shù),由比利時(shí)人發(fā)明，在這后來的,5

10、00,多年里，比利時(shí)的鉆石切割、打磨技術(shù)不斷創(chuàng)新，在世界鉆石業(yè)，一直保有強(qiáng)勢的話語權(quán)；,瑞士的手表業(yè)亦是如此，在歷史上，他們的地位也曾經(jīng)受到威脅，但瑞士人憑借傳統(tǒng),的工藝、不斷創(chuàng)新的現(xiàn)代技術(shù)，,將鐘表王國的皇冠牢牢扣在自己的頭上,。,20,世紀(jì)初，瑞士引進(jìn)了兩個(gè)偉大的表匠（,Pierre Frederic Ingold,和,Georges-Auguste Leschot,）,發(fā)明新技術(shù),，為鐘表生產(chǎn)的規(guī)?；蜆?biāo)準(zhǔn)化鋪平了道路，并創(chuàng)造了鐘表業(yè)若干個(gè)第一。,歷史文化,而瑞士在,16,世紀(jì)的中葉就擁有制表業(yè),，經(jīng)過了,500,多年的沉浮，才有今天在世界鐘表業(yè)的地位,.,15,世紀(jì)，比利時(shí)人路德維希,

11、.,凡,.,伯克姆發(fā)明了鉆石打磨技術(shù)，,17,世紀(jì)，安特衛(wèi)普就成為世界上最大、最著名的鉆石切割、買賣中心，被人們稱為鉆石之都，因此，比利時(shí)的鉆石文化是歷史沉淀的結(jié)果，是最純正的；,2006,年，豐田公司推出豪華車系雷克薩斯，并一反低調(diào)的常態(tài)，舉行盛大的新聞發(fā)布會(huì)，其發(fā)言人一再強(qiáng)調(diào)，“奔馳、寶馬有的，雷克薩斯一樣不缺；奔馳、寶馬沒有的，雷克薩斯也有很多”。,但奔馳、寶馬有德國國籍，雷克薩斯卻沒有，這,就無法改變消費(fèi)者對(duì)“日本只產(chǎn)省油、節(jié)能的經(jīng)濟(jì)型轎車，德國才產(chǎn)豪華車”的認(rèn)知，這讓豐田“劍指寶馬、奔馳的豪華之路”顯得步履維艱。,根據(jù)亞當(dāng),斯密的論述，兩國之間的貿(mào)易是建立在,絕對(duì)利益,基礎(chǔ)之上的。,

12、當(dāng)一個(gè)國家在一種商品的生產(chǎn)上比另一個(gè)國家更有效率,(,或具有絕對(duì)優(yōu)勢,),，而在另一種商品的生產(chǎn)上比其他國家效率低,(,或具有絕對(duì)劣勢,),。,那么，每一個(gè)國家都能通過,專業(yè)化,生產(chǎn)它具有絕對(duì)優(yōu)勢的產(chǎn)品和通過與其他國家,交換,其具有絕對(duì)劣勢的部分產(chǎn)品而獲得利益。,在這個(gè)過程中，資源得到了最有效方式的使用，兩國的產(chǎn)品產(chǎn)量都會(huì)提高。這種兩國產(chǎn)品產(chǎn)量的增加顯示了生產(chǎn)專業(yè)化的利益通過貿(mào)易能使這種利益在兩國之間分割。,二、絕對(duì)優(yōu)勢理論的基本假設(shè),假設(shè),1,：兩個(gè)國家和兩種可貿(mào)易產(chǎn)品 ；,假設(shè),2,：只有一種要素投入,勞動(dòng) ；,假設(shè),3,：兩國在不同產(chǎn)品上的生產(chǎn)技術(shù)不同，存在著勞動(dòng)生產(chǎn)率上的,絕對(duì)差異,；

13、,假設(shè),4,：給定生產(chǎn)要素（勞動(dòng)）供給，要素可以在國內(nèi)不同部門流動(dòng)但不能在國家之間流動(dòng)；,假設(shè),5,：勞動(dòng)的規(guī)模收益不變 ；,假設(shè),6,：完全競爭市場。各國生產(chǎn)的產(chǎn)品價(jià)格都等于產(chǎn)品的平均生產(chǎn)成本，無經(jīng)濟(jì)利潤；,假設(shè),7,：無運(yùn)輸成本等交易費(fèi)用。,三、絕對(duì)優(yōu)勢貿(mào)易模型,假定英國和葡萄牙兩國同時(shí)生產(chǎn)呢絨和酒，由于自然資源和生產(chǎn)技術(shù)條件的不同，兩國生產(chǎn)同量呢絨和酒的生產(chǎn)成本不同：生產(chǎn)一個(gè)單位呢絨和一個(gè)單位的酒，英國各需100人勞動(dòng)一年，和120人勞動(dòng)一年，而葡萄牙各需110人勞動(dòng)一年，80人勞動(dòng)一年，,呢絨,酒,英國,100,人,/,年,120,人,/,年,葡萄牙,110,人,/,年,80,人,/,

14、年,呢絨,酒,英國,100,人,/,年,120,人,/,年,葡萄牙,110,人,/,年,80,人,/,年,ht:,各國應(yīng)該集中生產(chǎn)并出口其具有勞動(dòng)生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本“絕對(duì)優(yōu)勢”的產(chǎn)品，進(jìn)口其不具有“絕對(duì)優(yōu)勢”的產(chǎn)品，其結(jié)果比自己什么都生產(chǎn)更有利,生產(chǎn)同量呢絨：英國的生產(chǎn)成本比葡萄牙低,生產(chǎn)同量酒，葡萄牙的生產(chǎn)成本比英國低,結(jié)論,1,：,英國應(yīng)該分工生產(chǎn)并出口呢絨而葡萄牙應(yīng)該分工生產(chǎn)并出口酒。,呢絨 酒,英,100 120,葡,110 80,英國原有,220,人,/,年用于生產(chǎn)各一個(gè)單位的呢絨和酒，現(xiàn)在都用于生產(chǎn)呢絨，則可以生產(chǎn),2.2,個(gè)呢絨,220/100=2.2,葡萄牙原有,190,人,/,

15、年用于生產(chǎn)各一個(gè)單位的呢絨和酒，現(xiàn)在都用于生產(chǎn)酒，可以得到,2.375, 190/80=2.375,結(jié)論,2,：,兩種產(chǎn)品的總產(chǎn)量都增加了,分工前，兩國一共生產(chǎn),呢絨,2,單位,酒,2,單位,分工后，兩個(gè)國家一共生產(chǎn),呢絨,2.2,單位,酒,2.375,單位,結(jié)論,3,：通過國際貿(mào)易能夠提高消費(fèi)水平,假定，英國用,1.1,單位的呢絨與葡萄牙的酒交換，并且，交換比例是,1,：,1,，那么兩個(gè)國家各自消費(fèi)多少呢絨和酒,?,英國：生產(chǎn),2.2,單位呢絨，并用,1.1,單位的呢絨交換酒，所以消費(fèi),1.1,單位呢絨和,1.1,單位酒；,葡萄牙：生產(chǎn),2.375,單位的 酒，用,1.1,單位酒換回,1.1

16、,單位的呢絨，所以可以消費(fèi),1.1,單位呢絨和,1.275,單位酒,英國消費(fèi)：,1.1,酒，,1.1,呢絨比分工前各多,0.1,單位的呢絨和酒,葡萄牙消費(fèi)：,1.1,單位呢絨，,1.275,單位酒，比分工前多,0.1,單位呢絨，,0.275,單位酒,結(jié)論,4,：節(jié)約了社會(huì)勞動(dòng),如果用一個(gè)單位的呢絨交換,1,單位的酒，那么英國用,100,人,/,年生產(chǎn)的呢絨交換到了需要用,120,人,/,年生產(chǎn)的,1,單位酒，節(jié)約了,20,人,/,年。,葡萄牙只要用,80,人,/,年生產(chǎn)的一個(gè)單位的酒交換到了自己需要用,110,人,/,年生產(chǎn)的,1,單位呢絨，節(jié)約了,30,人,/,年。,綜上所述，兩個(gè)國家都能從

17、專業(yè)化生產(chǎn)和貿(mào)易中獲得利益。,同種商品生,產(chǎn)效率不同,單位產(chǎn)品絕對(duì),勞動(dòng)成本不同,單位產(chǎn)品的,價(jià)格國際差別,自然和后天,優(yōu)勢不同,各種產(chǎn)品,產(chǎn)量增加,各國消費(fèi),水平提高,推論,總結(jié)：絕對(duì)優(yōu)勢理論的基本邏輯：,絕對(duì)優(yōu)勢理論是如何回答四個(gè)理論問題的？,1.,國際貿(mào)易的動(dòng)因,2.,國際貿(mào)易的結(jié)構(gòu),追求價(jià)格差帶,來的貿(mào)易利益,出口優(yōu)勢產(chǎn)品,進(jìn)口劣勢產(chǎn)品,3.,國際貿(mào)易利益的來源,分工產(chǎn)生的利益,交換產(chǎn)生的利益,4.,國際貿(mào)易利益的分配,價(jià)格差別越大,利益越多,亞當(dāng)斯密的絕對(duì)成本說的理論意義：,第一次論證了貿(mào)易互利性原理，克服了重商主義者認(rèn)為國際貿(mào)易只是對(duì)單方面有利的片面看法。,斯密提出的“雙贏”理念仍

18、然是當(dāng)代各國擴(kuò)大對(duì)外開放，積極參與國際分工和貿(mào)易的指導(dǎo)思想。,然而，絕對(duì)優(yōu)勢學(xué)說只能解釋世界貿(mào)易中極小部分，即進(jìn)行國家貿(mào)易的每個(gè)國家都有自己的絕對(duì)優(yōu)勢產(chǎn)品；如果一個(gè)國家與其他國家相比，任何產(chǎn)品都不占優(yōu)勢，那么它還能與其他國家進(jìn)行貿(mào)易嗎？如何進(jìn)行貿(mào)易？,呢絨,酒,英國,100,人,/,年,120,人,/,年,葡萄牙,90,人,/,年,80,人,/,年,在這種情況下，葡萄牙在呢絨和酒的生產(chǎn)上都具有絕對(duì)優(yōu)勢,絕對(duì)優(yōu)勢學(xué)說的局限性,根據(jù)斯密的絕對(duì)優(yōu)勢貿(mào)易理論，葡萄牙應(yīng)該出口呢絨，也出口酒，而英國沒有任何出口能力，不但應(yīng)該進(jìn)口呢絨，還應(yīng)該進(jìn)口酒。,可是，如果英國不能出口的話就沒有能力來支付進(jìn)口產(chǎn)品，也就

19、無法進(jìn)口，國際貿(mào)易也就沒有可能。,因此，斯密的絕對(duì)優(yōu)勢貿(mào)易理論在解釋國際貿(mào)易的實(shí)際現(xiàn)象時(shí)有很多局限性。,討論：一個(gè)經(jīng)典的故事,在兩個(gè)小時(shí)中，美國前NBA籃球巨星邁克爾.喬丹，接拍一部運(yùn)動(dòng)鞋的電視商業(yè)廣告可以賺到1萬美元，同樣他可以修剪自家的草坪；而鄰居杰尼佛修剪完喬丹的草坪需要4小時(shí)，當(dāng)然杰尼佛在麥當(dāng)勞打工可以賺20美元，與喬丹相比處于絕對(duì)劣勢。,與杰尼佛相比，做兩件事都具有絕對(duì)優(yōu)勢，喬丹要不要自己修剪草坪呢？,比較成本理論,絕對(duì)成本理論,古典國際,貿(mào)易理論,3.2 大衛(wèi)李嘉圖的比較優(yōu)勢理論,一、比較優(yōu)勢理論的背景,二、比較優(yōu)勢理論的基本假設(shè),三、比較優(yōu)勢理論的基本內(nèi)容,四、比較優(yōu)勢理論的案例

20、分析,五、對(duì)比較優(yōu)勢理論的評(píng)價(jià),奠基人,大衛(wèi),李嘉圖,(David Ricardo, 17721823),英國,同斯密并稱為自由貿(mào)易學(xué)說的奠基人,著作,政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理,以比較優(yōu)勢原理補(bǔ)充與,發(fā)展了斯密的自由貿(mào)易學(xué)說,一、比較優(yōu)勢理論背景,David Ricardo,1772-1823,英國人，,古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的集大成者。,根據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢理論，如果一個(gè)國家在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上均處于絕對(duì)優(yōu)勢地位，另一個(gè)國家均處于絕對(duì)劣勢地位，則這兩個(gè)國家之間不會(huì)進(jìn)行貿(mào)易。根據(jù)這一理論，國際貿(mào)易可能只會(huì)發(fā)生在發(fā)達(dá)國家之間，發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間就不會(huì)發(fā)生任何貿(mào)易。,這顯然與國際貿(mào)易的現(xiàn)實(shí)不符,。,英國古典政治經(jīng)

21、濟(jì)學(xué)家李嘉圖,生于英國猶太族大資產(chǎn)階級(jí)家庭,7,歲時(shí)第一次接觸經(jīng)濟(jì)學(xué)，,14,歲他就結(jié)束了正規(guī)教育，并到他父親的交易所從事證券交易活動(dòng)，所以，“,他所受到的正規(guī)教育是一個(gè)偉大的經(jīng)濟(jì)學(xué)家所受到的最貧乏的教育”,。,20,歲時(shí)他和異教徒女子普利絲娜戀愛，遭到父親堅(jiān)決反對(duì)，為此他與家庭脫離關(guān)系，獨(dú)立經(jīng)營交易所業(yè)務(wù),25,歲時(shí)即成為大富翁,此后，他把主要精力轉(zhuǎn)向研究自然科學(xué)，如數(shù)學(xué)、物理、化學(xué)、礦物學(xué)和地理學(xué)等,1799,年他讀了亞當(dāng),斯密的,國富論,，引起了對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的興趣，激勵(lì)了家資百萬的股票經(jīng)紀(jì)人成為一名經(jīng)濟(jì)學(xué)家 。,40,歲離開商界，并于,1817,年出版了,政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理, Princi

22、ples of Political Economy and Taxation,，被譽(yù)為繼斯密,國富論,之后的經(jīng)濟(jì)學(xué)巨著,1819,年他被選為下院議員,他代表新興產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)階級(jí)的利益和要求，提倡自由貿(mào)易，反對(duì)谷物法，主張修改選舉法,18,世紀(jì)末,19,世紀(jì)初英國大地主階級(jí)為了提高地租收入，防止進(jìn)口谷物競爭，由議會(huì)通過的限制谷物進(jìn)口的法案。,1846,年被議會(huì)廢除，標(biāo)志著英國自由貿(mào)易政策的確立。,比較成本說背景圖示,谷物法,小麥種植面積擴(kuò)大，牧草減少，羊毛價(jià)格上漲,小麥價(jià)格上漲,工人工資提高,食品支出增加，工業(yè)品支出減少,別國報(bào)復(fù)，工業(yè)品出口減少,損害了資產(chǎn)階級(jí)的利益,要求自由貿(mào)易,二、比較優(yōu)勢理論

23、的基本假設(shè),比較優(yōu)勢模型的假設(shè)與絕對(duì)優(yōu)勢模型基本一樣，除了強(qiáng)調(diào)兩國之間生產(chǎn)技術(shù)存在,相對(duì)差別,而不是,絕對(duì)差別,之外。,“如果兩個(gè)人都能制造鞋和帽，其中一個(gè)人在兩種職業(yè)上都比另外一個(gè)人強(qiáng)一些，不過制帽時(shí)只強(qiáng),1,5,或,20,，而制鞋時(shí)則強(qiáng),1,3,或,33,，那么這個(gè)較強(qiáng)的人專門制鞋，而那個(gè)較差的人專門制帽，豈不是對(duì)雙方都有利嗎？”,故事,：有兄弟倆都已結(jié)婚另立了門戶。哥哥家養(yǎng)一頭牛，弟弟家有一臺(tái)拖拉機(jī)。如果用牛耕地，一天可賺,40,塊錢，搞運(yùn)輸能賺,60,塊錢；拖拉機(jī)耕一天地可賺,50,塊錢，搞運(yùn)輸能賺,100,塊。剛開始時(shí)，兄弟倆都是上午耕地，下午跑運(yùn)輸，一天下來，哥哥收入,50,塊，弟

24、弟收入,75,塊。幾天過后，聰明的弟弟發(fā)現(xiàn)了一個(gè)問題，就是哥倆一天干兩種活，不如分一下工。于是就找哥哥說，從今以后，你替我耕地，我則專門跑運(yùn)輸，每天除了你耕地得到,40,塊外，我再給你,20,塊作為你替我耕了半天地的報(bào)酬，這樣，你就可以得到,60,塊，比以前多得,10,塊，我在支付了給你的報(bào)酬之后，還能得到,80,塊，比以前多,5,塊，對(duì)我們倆都有好處。哥哥半信半疑，不知這多出的,15,塊是從哪里來的？還以為是聰明的弟弟在騙他。,三、比較優(yōu)勢理論的基本內(nèi)容,1.,比較優(yōu)勢的定義,一國在所有商品上的勞動(dòng)生產(chǎn)率,都低于,另一國，即所有商品的生產(chǎn),均處于,絕對(duì)劣勢，但是相對(duì)劣勢較小的商品較之那些相對(duì)

25、劣勢較大的商品而言，即具有比較優(yōu)勢。,2.,主要內(nèi)容,較大的絕對(duì)優(yōu)勢或較小的絕對(duì)劣勢成為比較優(yōu)勢，各國按照比較優(yōu)勢進(jìn)行,專業(yè)化分工與協(xié)作,，貿(mào)易雙方均獲利。,國際分工改善了兩國福利，貿(mào)易利益來源于分工產(chǎn)生的勞動(dòng)生產(chǎn)率改進(jìn)。,貿(mào)易模式是專門生產(chǎn)并出口其絕對(duì)劣勢較小的商品（即比較優(yōu)勢商品），同時(shí)進(jìn)口其絕對(duì)劣勢相對(duì)較大的商品，即“,兩害相權(quán)取其輕，兩利相權(quán)取其重,”。,主要觀點(diǎn),假定,A,、,B,兩個(gè)國家生產(chǎn),X,、,Y,兩種產(chǎn)品，,A,生產(chǎn),X,、,Y,的成本都低于，但,X,比,Y,低的更多， 則,A,在,X,的生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢。,同理，生產(chǎn),X,、,Y,的成本都高于,A,，但,Y,與,X,相,

26、比高的少些，則,B,在,Y,的生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢。,什么叫比較成本？,解釋之一,:,我國經(jīng)濟(jì)學(xué)家范家驤所謂比較成本，就是,(,英國和葡萄牙,),兩個(gè)國家生產(chǎn)兩種產(chǎn)品所耗費(fèi)的勞動(dòng)量之比。,英國與葡萄牙生產(chǎn)的勞動(dòng)成本之比：,呢絨,100/90=1.1,葡萄酒,120/80=1.5,解釋之二,:,日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家小島清認(rèn)為,:,比較成本是一國兩種產(chǎn)品成本的比率與他國相應(yīng)產(chǎn)品成本比率的比較,是兩國間兩種產(chǎn)品成本比率的比率,.,如,:,英國呢絨,(a,1,),與酒,(b,1,),的成本比率為,: (a,1,)/(b,1,)=,100/120=5/6;,葡萄牙成本比率為,:(a,2,)/(b,2,)=,90/

27、80=9/8,比較成本為,:a,1,/b,1,:a,2,/b,2,即英國呢絨的成本相對(duì)低,葡萄牙酒的成本相對(duì)低,解釋之三,:,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為,:,比較成本是兩國同一種產(chǎn)品,機(jī)會(huì)成本,的比較,機(jī)會(huì)成本較低的國家在生產(chǎn)該產(chǎn)品上具有比較成本優(yōu)勢,.,如,:,英國多生產(chǎn),1,單位酒的機(jī)會(huì)成本為,1.2,單位的呢絨,多生產(chǎn),1,單位呢絨的機(jī)會(huì)成本為,0.83,單位的酒,;,葡萄牙多生產(chǎn),1,單位酒的機(jī)會(huì)成本為,0.9,單位的呢絨,多生產(chǎn),1,單位呢絨的機(jī)會(huì)成本為,1.125,單位的酒,;,所以,呢絨產(chǎn)量 所需勞動(dòng)人數(shù),（單位） （人/年）,國 家,酒產(chǎn)量 所需勞動(dòng)人數(shù),（單位） （人/年）,2 190

28、,2 200,合計(jì),英國,葡萄牙,1 100,1 90,1 120,1 80,分工前,2.2 220,合計(jì),2.125 170,2.2 220,2.125 170,英國,葡萄牙,分工后,1.2,1,1,1.125,英國,葡萄牙,國際,交換,結(jié)論,1,、按照李嘉圖的比較優(yōu)勢學(xué)說，葡萄牙應(yīng)該,“兩優(yōu)擇其重”，,分工生產(chǎn)兩種產(chǎn)品中優(yōu)勢更加明顯的酒，并向英國出口，換取呢絨，英國應(yīng)該,“兩劣取其輕”，,分工生產(chǎn)兩種產(chǎn)品中劣勢較小（具有比較優(yōu)勢）的產(chǎn)品呢絨，并向葡萄牙出口呢絨，換取酒。,結(jié)論,2,：按照比較優(yōu)勢原理進(jìn)行分工生產(chǎn)，可以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，提高產(chǎn)品產(chǎn)量。,分工前：英、葡兩國共生產(chǎn),2,單位呢絨和,

29、2,單位酒,;,分工后：,英國,分工生產(chǎn)呢絨：,220,人,/,年，共可以生產(chǎn)出,220/100=,2.2,單位的呢絨,，,葡萄牙,分工生產(chǎn)酒，共有,170,人年，共可以生產(chǎn),170/80,2.125,單位的酒,，顯然兩種產(chǎn)品的總產(chǎn)量增加了。,結(jié)論,3,：通過國際貿(mào)易，各國各自的消費(fèi)水平都提高了。,假設(shè)：交換比例是,1,：,1,，英國用,1.1,個(gè)單位的呢絨和葡萄牙交換,1.1,單位的酒，那么,英國消費(fèi)：,1.1,單位呢絨,1.1,單位酒,葡萄牙消費(fèi)：,1.1,單位呢絨,1.025,單位酒，,消費(fèi)量增加了：,英國：,0.1,單位呢絨,0.1,單位酒,葡萄牙：,0.1,單位呢絨,0.025,單位

30、酒,結(jié)論,4,：從節(jié)約的勞動(dòng)成本來看：,假設(shè)：在國際貿(mào)易分工的情況下，英國用,1,個(gè)單位的呢絨交換葡萄牙一個(gè)單位的酒，,那么，對(duì)于英國來說：英國只需用,100,人生產(chǎn)的,1,單位呢絨與 葡萄牙換回自己需要的,1,單位酒，比自己生產(chǎn)節(jié)約了,20,人一年的勞動(dòng)。,葡萄牙只要用,80,人生產(chǎn)的,1,單位灑與英國換回自己所需要 的,l,單位呢絨，比自己生產(chǎn)節(jié)約了,l0,人一年的勞動(dòng)?？梢?，按比較成本原理進(jìn)行貿(mào)易分工，,能節(jié)約雙方的社會(huì)勞動(dòng)。,總之，李嘉圖認(rèn)為，國際貿(mào)易的基礎(chǔ)并不限于絕對(duì)成本差別，只要各國之間存在著生產(chǎn)成本上的,相對(duì)差別,，就會(huì)出現(xiàn)產(chǎn)品價(jià)格上的相對(duì)差別，從而使各國在不同產(chǎn)品的生產(chǎn)上具有比

31、較優(yōu)勢。比較成本差異的存在，是國際貿(mào)易分工的基礎(chǔ)。,練習(xí),下列兩表表明了不同情況下美、英兩國工人每人每小時(shí)可生產(chǎn)小麥和布的數(shù)量。,請(qǐng)指出在每種情況下各國具有絕對(duì)優(yōu)勢,(,劣勢,);,比較優(yōu)勢,(,劣勢,),的產(chǎn)品，并說明貿(mào)易的可能性及流向。,思考題,-,答案,在,A,情況下，美國在小麥上具有絕對(duì)優(yōu)勢，英國在布上有絕對(duì)優(yōu)勢；,在,B,情況下，美國在小麥上具有比較優(yōu)勢，英國在布上有比較優(yōu)勢；,在兩種情況下，美國都應(yīng)該生產(chǎn)和出口小麥，并從英國進(jìn)口布匹；而英國應(yīng)該生產(chǎn)和出口布匹，并從美國進(jìn)口小麥。,一國在產(chǎn)品,X,上具有比較優(yōu)勢的條件為：,a,x,a,Y,b,x,b,Y,思 考,一國在一種商品上具有比

32、較優(yōu)勢，則另一國必定在另一種商品上具有比較優(yōu)勢。此話對(duì)嗎？,對(duì)。,A,國在,X,商品上具有比較優(yōu)勢，,則有,ax,ay,bx,by,，,又,ax,、,ay,、,bx,、,by,均大于零，,必有,by,bx,ay,ax,即,B,國在,Y,商品上具有比較優(yōu)勢。,對(duì)比較優(yōu)勢理論的評(píng)價(jià),進(jìn)步性：,論證了各國無論生產(chǎn)力水平高低，都可按,“有利取重，不利擇輕”,的原則進(jìn)行國際分工和國際貿(mào)易，都可以得到實(shí)際利益。,“比較優(yōu)勢”學(xué)說不僅在理論上更廣泛地論證了貿(mào)易的基礎(chǔ)，在實(shí)踐上也部分解釋了先進(jìn)國家與落后國家之間貿(mào)易的原因。,“如果理論能夠參加選美比賽的話，那么比較優(yōu)勢理論一定能夠奪得桂冠?！?-,薩繆爾森,局

33、限性,缺乏動(dòng)態(tài)分析，不一定符合一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長遠(yuǎn)利益,掩蓋了國際分工中的不平等現(xiàn)象,人生設(shè)計(jì)的原則,比較優(yōu)勢原理,如何確立自己的人生發(fā)展目標(biāo)呢？這就需要,經(jīng)濟(jì)學(xué)的比較優(yōu)勢原理。,第一步：人生的不同階段，會(huì)存在不同的追求目標(biāo)。,這種差別主要受每個(gè)人所處的環(huán)境的影響。,第二步：目標(biāo)的選擇是一個(gè)比較優(yōu)勢的確立問題。,在未來的社會(huì)競爭中，你具備怎樣的比較優(yōu)勢？首先要考慮的是你有沒有什么強(qiáng)烈的偏好，有沒有什么特別的厭惡。然后在你偏好的目標(biāo)集中進(jìn)行比較選擇。,第三步：接著要分析你擁有的,資源稟賦,。,你有怎樣的家庭背景、個(gè)人關(guān)系網(wǎng)絡(luò)？有怎樣的性格特征和智力潛力？與別人相比，在那些方面有優(yōu)勢，在那些方面有劣

34、勢？,第四步：再接著分析你的,操作技能,。,為了達(dá)到目標(biāo)，你是喜歡腳踏實(shí)地、勤奮刻苦，還是喜歡投機(jī)取巧？投機(jī)取巧會(huì)有什么風(fēng)險(xiǎn)？風(fēng)險(xiǎn)有多大？代價(jià)有多高？,比較優(yōu)勢理論要活用,譬如，說中國勞動(dòng)力便宜是一個(gè)比較優(yōu)勢，是有條件的。在什么條件下它能成為優(yōu)勢呢？,如中國的汽車，作為產(chǎn)品是全世界最貴的，作為勞動(dòng)力是最便宜的。這如何解釋？比較優(yōu)勢在這里沒有任何體現(xiàn)。原因在哪里？,因?yàn)槟?沒有開發(fā)產(chǎn)品的能力，,一直在依賴跨國公司，這導(dǎo)致了你的成本過高。所以，你一旦掌握了這種技術(shù)，勞動(dòng)力便宜就立刻變成了優(yōu)勢。,就像家電產(chǎn)業(yè)，同樣的技術(shù)水平，同樣的質(zhì)量水平，你的產(chǎn)品就是比別人便宜，因?yàn)槟愕膭趧?dòng)力便宜。,所以，,變成

35、優(yōu)勢不是自動(dòng)的,，不是因?yàn)槟阌斜阋说膭趧?dòng)力你就自然而然的擁有了這個(gè)優(yōu)勢。,現(xiàn)實(shí)中，靈活運(yùn)用比較優(yōu)勢理論的國家和地區(qū)并不少，如“亞洲四小龍”，它們的資源稟賦與中國內(nèi)地基本相同，原有的基礎(chǔ)也差不多?，F(xiàn)在它們?cè)趪H競爭中的優(yōu)勢越來越明顯。為什么？,它們的經(jīng)驗(yàn)在于兩個(gè)方面：,一方面是貿(mào)易結(jié)構(gòu)導(dǎo)向,的轉(zhuǎn)變，過去參加國際競爭主要是依據(jù)自身的供給條件，以資源稟賦為導(dǎo)向，現(xiàn)在則是以國際市場需求為導(dǎo)向。,另一方面是有效地進(jìn)行由比較優(yōu)勢到競爭優(yōu)勢的轉(zhuǎn)化工作,。為了使比較優(yōu)勢成為競爭優(yōu)勢，各個(gè)競爭國家和地區(qū)都爭先采用新技術(shù)，以新技術(shù)產(chǎn)品打進(jìn)國際市場。,思考：中國的制造業(yè)是在利用本國的比較優(yōu)勢嗎？,中國以廉價(jià)且豐富的

36、勞動(dòng)力為后盾，積極引進(jìn)跨國公司的直接投資，加快工業(yè)發(fā)展的速度。,加工貿(mào)易的進(jìn)出口已占整個(gè)貿(mào)易的約一半，在中國經(jīng)濟(jì)中占有很大比重。中國甚至已被稱為“世界的工廠”，工業(yè)實(shí)力受到普遍關(guān)注,。,但是，中國能夠參與國際分工的部分僅僅限于附加價(jià)值很低的部分，而且與當(dāng)初,日本以加工貿(mào)易為中心的時(shí)期不同。,“冷戰(zhàn)”結(jié)束以后，,廉價(jià)勞動(dòng)力的獲得已經(jīng)不再像過去那樣困難，,再加上發(fā)展中國家間的競爭，導(dǎo)致中國能夠獲得的利潤進(jìn)一步縮小。,這樣，對(duì)中國而言，本國的勞動(dòng)力與發(fā)達(dá)國家技術(shù)交換時(shí)的相對(duì)價(jià)格日益處于不利境地。產(chǎn)量的擴(kuò)大并不能帶來實(shí)際收入的增加，從這一意義上來說，中國正在陷入一種,“豐收貧困”,的陷阱。中國要想掙脫

37、這一陷阱，成為真正的“發(fā)達(dá)的工業(yè)國家”，就必須著眼于,人力資本的積累。,不僅制造業(yè)，中國一些自然資源相對(duì)豐富的地方，也簡單地實(shí)施比較優(yōu)勢理論，選擇了,資源導(dǎo)向型戰(zhàn)略,，將資源型產(chǎn)業(yè)確定為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。,蕭灼基和魏后凱甚至還提出,“以資源換資金”的觀點(diǎn)。,如“九五”計(jì)劃所確定的幾大支柱產(chǎn)業(yè),能源、礦產(chǎn)、原材料工業(yè)和深加工工業(yè)，現(xiàn)在隨著市場需求的變化，已經(jīng)成為幾大包袱，包括債務(wù)包袱、虧損包袱、失業(yè)包袱，而且他們的特點(diǎn)是背不動(dòng)，背不起，放不下,。,再以新疆為例，其盛產(chǎn)棉花，石油蘊(yùn)藏量也很豐富，有“一白一黑”優(yōu)勢資源之說。,簡單地套用比較優(yōu)勢理論，,新疆應(yīng)該選擇基于“黑”、“白”資源的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。,新疆過去

38、也是基于這些認(rèn)識(shí)，制定了“兩個(gè),3000,萬”的目標(biāo)：一是使新疆的石油加工能力達(dá)到,3000,萬噸，建設(shè)中國最大的石油化工基地；二是使新疆的棉花產(chǎn)量達(dá)到,3000,萬擔(dān)，建設(shè)中國最大的商品棉生產(chǎn)基地。但是，受國際市場的沖擊，計(jì)劃的石油化工目標(biāo)只有少數(shù)落實(shí)，多數(shù)沒能上馬；棉花雖然達(dá)到了,3000,萬擔(dān)的產(chǎn)量，卻由于價(jià)格大幅下跌，也沒有顯示出對(duì)經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)作用。,利用比較優(yōu)勢的原則,一是選擇當(dāng)?shù)赜袀鹘y(tǒng)的產(chǎn)業(yè)。,舉幾個(gè)例子：揚(yáng)州有個(gè)杭集鎮(zhèn)，是全國的牙刷之都，如果杭集鎮(zhèn)牙刷廠不開工，全世界的牙刷都要配給。這個(gè)鎮(zhèn)從清朝道光年間開始生產(chǎn)牙刷，有歷史傳統(tǒng)。,南昌有一個(gè)文港鎮(zhèn)，是全國的毛筆之都，國內(nèi)生產(chǎn)的,70

39、%,的毛筆都出自那個(gè)地方，文港這個(gè)地方也是從宋朝開始生產(chǎn)筆了，所以也有歷史傳統(tǒng)。,二是當(dāng)?shù)赜袊衅髽I(yè)。,上世紀(jì),50,年代，國有企業(yè)在很多產(chǎn)業(yè)不具備比較優(yōu)勢，當(dāng)時(shí)我國一窮二白。改革開放年，我國平均每年經(jīng)濟(jì)增長速度,9.4%,，經(jīng)濟(jì)規(guī)模提高了,10.3,倍，現(xiàn)在，資本擁有量、技術(shù)擁有量和上世紀(jì),50,年代已經(jīng)改善非常多，許多原來不具備比較優(yōu)勢、需要政府保護(hù)補(bǔ)貼才能生存下來的企業(yè)，現(xiàn)在其實(shí)可以煥發(fā)活力了。,以重慶為例，重慶原來是老工業(yè)基地，現(xiàn)在則是全世界的摩托車生產(chǎn)之都，全國摩托車每年生產(chǎn)一千多萬輛，重慶要生產(chǎn),400,多萬輛。這是因?yàn)?，過去的重工業(yè)基地，為此打下了許多裝備業(yè)的基礎(chǔ)，當(dāng)?shù)赜袊衅髽I(yè)

40、形成的產(chǎn)業(yè)群聚，現(xiàn)在已經(jīng)符合我國的比較優(yōu)勢,三是當(dāng)?shù)匾歇?dú)特的資源。,寧夏的枸杞子，新疆的哈密的葡萄干，都是當(dāng)?shù)氐莫?dú)特資源。,四是當(dāng)?shù)匾延挟a(chǎn)業(yè)可以向上下游延伸。,比如說義烏，原是農(nóng)區(qū)，基本上沒有工業(yè)，但現(xiàn)在義烏有很多工業(yè)，如織襪業(yè)、文具業(yè)等，因?yàn)榱x烏有市場，從銷售可以延伸到生產(chǎn)，生產(chǎn)的產(chǎn)品用于勞動(dòng)力密集、技術(shù)相對(duì)比較傳統(tǒng)型的產(chǎn)品，符合比較優(yōu)勢，又同市場經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合。,要素供給比例理論,比較成本理論,絕對(duì)成本理論,古典國際,貿(mào)易理論,現(xiàn)代國際,貿(mào)易理論,要素價(jià)格均等化理論,比較成本理論是以耗費(fèi)在商品中的勞動(dòng)時(shí)間即勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異來論證比較成本,.,由于該理論是單一生產(chǎn)要素的理論,因而推斷,產(chǎn)生比較

41、成本差異的原因是,各國勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異,.,如果假定各國之間生產(chǎn)要素的生產(chǎn)率相同,那么產(chǎn)生比較成本差異的原因是什么呢,?,這個(gè)問題在“生產(chǎn)要素稟賦理論”中可以得到解釋。,3.3,要素供給比例（生產(chǎn)要素稟賦）理論,代表人物,:,赫克歇爾（,E.,Heckscher,),俄林（,B . Ohlin,）,模型背景,1919,年，赫克歇爾發(fā)表了題為,國際貿(mào)易對(duì)收入分配的影響,的論文，對(duì)要素稟賦理論的,核心思想,要素稟賦差異是國際貿(mào)易比較優(yōu)勢形成的基本原因作出了初步的分析。,1933,年，俄林出版了著名的,區(qū)域貿(mào)易與國際貿(mào)易,一書，書中對(duì)其老師的思想做了清晰而全面的解釋，由于其貢獻(xiàn)，俄林與詹姆斯,米德分

42、享了,1977,年度的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。,伊利,赫克歇爾,(E.Heckscher,，,1879-1952),出生于瑞典斯德哥爾摩的一個(gè)猶太人家庭,1907,年在烏普薩拉大學(xué)獲得經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，是瑞典著名的經(jīng)濟(jì)史學(xué)家,將定量研究方法引入經(jīng)濟(jì)史分析,在,1919,年發(fā)表的經(jīng)典文章,對(duì)外貿(mào)易對(duì)收入分配的影響,(The Effect of Foreign Trade on the Distribution of Income),，標(biāo)志著現(xiàn)代赫克歇爾俄林理論的誕生,該應(yīng)用一般均衡分析方法對(duì)各國要素稟賦構(gòu)成與商品貿(mào)易方式之間的關(guān)系進(jìn)行了探討，并且認(rèn)為,要素絕對(duì)價(jià)格的均等化是國際貿(mào)易的必然結(jié)果,這些具有開拓

43、性的觀點(diǎn)，在其學(xué)生俄林的手中得到深化,伯利蒂,俄林（,B.Ohlin,，,1899-1979,）,瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家,于,1917,年在隆德大學(xué)獲得數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)位,1919,年在在赫克歇爾的指導(dǎo)下獲得斯德哥爾摩大學(xué)工商管理學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)位,1923,年在陶西格與威廉斯的指導(dǎo)下獲得哈佛大學(xué)文科碩士學(xué)位,1924,年獲得斯德哥爾摩大學(xué)博士學(xué)位,最杰出的貢獻(xiàn)在于為國際貿(mào)易理論提供的現(xiàn)代分析,在,20,世紀(jì),30,年代發(fā)表了,區(qū)際貿(mào)易與國際貿(mào)易,（,Interregional and International Trade ,1933,）一書，,對(duì)他的導(dǎo)師赫克歇爾要素稟賦理論做了清晰而全面的解釋,1

44、977,年榮獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng),集政府官員、政黨領(lǐng)袖、國會(huì)議員于一身,一、幾個(gè)概念,1,、生產(chǎn)要素稟賦（,factor endowment,）：,生產(chǎn)要素在一個(gè)地區(qū)中的天然供給狀況。,1995,年若干國家的要素稟賦,要素?cái)?shù)量受自然條件、地理位置、歷史原因、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等因素的影響,國與國之間要素稟賦的差異決定了產(chǎn)出的差異,要素稟賦的實(shí)際衡量,要素稟賦：通過,人均資源存量,來衡量,確定一國的要素稟賦狀況：,通過,與其他國家比較人均資源存量,來確定,例如：美國與墨西哥比較：美國為資本豐富的國家,美國與瑞士比較 ：美國為資本稀缺的國家,結(jié)論：一國的要素稟賦狀況取決于與誰比較，與不同的國家比較，會(huì)得出不

45、同的結(jié)論。,表,:,部分國家,1990,年人均資本存量（,1985,年國際價(jià)格計(jì)算）,2,、要素密集度（,factor intensity,）,這個(gè)概念時(shí)針對(duì),產(chǎn)品,而言,與國家無關(guān),.,要素密集度是指某種產(chǎn)品投入兩種生產(chǎn)要素的相對(duì)比例,.,說明,:,要素密集度也是一個(gè)相對(duì)的概念,與生產(chǎn)要素的絕對(duì)投入量無關(guān),.,生產(chǎn)某產(chǎn)品投入不同要素的相對(duì)密集程度,在,X,、,Y,兩種產(chǎn)品中，生產(chǎn)一單位,Y,產(chǎn)品所需投入的資本是,3,單位，所需投入的勞動(dòng)力是,12,單位，生產(chǎn)一單位,X,產(chǎn)品所需投入的資本是,2,單位，所需投入的勞動(dòng)力是,2,單位，,試判斷,X,、,Y,屬于何種要素密集度更大？,習(xí) 題 解 答

46、,3,、要素豐裕度（,factor abundance,）,要素充裕度是指,一國,所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對(duì)比例。說明：要素充裕度是一個(gè)相對(duì)的概念，與該國絕對(duì)要素量無關(guān)。,衡量一國要素稟賦程度的指標(biāo)，可以從以下兩個(gè) 角度分析,不同國家或地區(qū)幾種要素?fù)碛锌偭康南鄬?duì)比例。,不同國家或地區(qū)幾種要素的相對(duì)價(jià)格比例。,判斷：,哪個(gè)國家是資本相對(duì)豐富的國家？,哪個(gè)國家是勞動(dòng)相對(duì)豐富的國家？,例：下表為,A,、,B,兩國的資本和勞動(dòng)的分布情況,4,、要素密集型產(chǎn)品,生產(chǎn)某種產(chǎn)品時(shí)投入的要素中占有比例最大的要素，該產(chǎn)品就叫做該要素密集型產(chǎn)品。,如資源密集型產(chǎn)品；勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。,在要素稟賦理論中，衡量兩國的兩

47、種產(chǎn)品是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品還是資本密集型產(chǎn)品，不是看勞動(dòng)和資本的投入的,絕對(duì)量,，而是兩者的,投入比例,。,服裝相對(duì)汽車為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品,.,但是,無論那種產(chǎn)品,都可使用這兩種要素的任意組合來生產(chǎn),.,生產(chǎn)服裝的時(shí)候,我們可以選擇資本較多的生產(chǎn)方式,而生產(chǎn)汽車的時(shí)候,我們也可以使用勞動(dòng)較多的生產(chǎn)方式,.,只要要素是可替代的,這一定可以做到,.,二 模型假設(shè),假設(shè),1,：只有,兩個(gè)國家（,A,國和,B,國），兩種商品（,X,和,Y,），兩種生產(chǎn)要素（,K,和,L,）,；,(,要素稟賦理論的基本模型又稱為,222,模型（兩個(gè)國家、兩種產(chǎn)品和兩種生產(chǎn)要素）,),假設(shè),2,：,兩國在生產(chǎn)中使用相同的技術(shù)。

48、,這樣，如果要素價(jià)格在兩國是相同的，則兩國在生產(chǎn)同一產(chǎn)品時(shí)就會(huì)使用相同的勞動(dòng)和資本的比例；,假設(shè),3,：生產(chǎn)函數(shù)是線性齊次的，即生產(chǎn)過程中,規(guī)模收益不變,；,假設(shè),4,：兩國的,商品和要素市場都是完全競爭的,；,假設(shè),5,：兩國消費(fèi)者的,需求偏好相同,。,即兩國無差異曲線的位置和形狀是完全相同的；,假設(shè),6,：在一國內(nèi)，生產(chǎn)要素可以自由流動(dòng)，但,在國與國之間不能流動(dòng),;,假設(shè),7,：,兩國的生產(chǎn)資源都被充分利用；,假設(shè),8,：,沒有運(yùn)輸成本和交易成本,，,也沒有任何限制貿(mào)易的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘。,（三）,H,O,理論分析思路（,1,）,各國資源的豐裕度不同,相同產(chǎn)品生產(chǎn)中,使用要素投入比例不同,

49、各國生產(chǎn)相同產(chǎn)品,的相對(duì)成本不同,貿(mào)易,比較優(yōu)勢理論,H-O,模型的推導(dǎo),H-O,模型假定各國的勞動(dòng)生產(chǎn)率是一樣的情況下,產(chǎn)生比較成本差異的原因就有兩個(gè),:,H,O,理論分析思路（,2,）,比較優(yōu)勢不同，各自生產(chǎn)和出口具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品,兩國要素稟賦不同,生產(chǎn)可能性邊界線不同,兩國發(fā)生貿(mào)易往來,供給能力不同,兩國商品相對(duì)價(jià)格不同,H-O,模型的推導(dǎo)例子說明,在,A,生產(chǎn),1,單位鋼材：,11+5 4=21,人民幣；,布,:10 1+1 4=14,人民幣,在,B,生產(chǎn),1,單位鋼材：,12+5 1=7,美元；,布,:10 2+1 1=21,美元,H-O的要素稟賦定理的,主要觀點(diǎn),一國應(yīng)當(dāng)專業(yè)化生

50、產(chǎn)并出口密集使用本國,相對(duì)豐裕,要素的產(chǎn)品，進(jìn)口密集使用本國,相對(duì)稀缺,要素的產(chǎn)品。,貿(mào)易基礎(chǔ)： 相對(duì)要素豐裕度差異相對(duì)要素價(jià)格差異相對(duì)商品價(jià)格差異比較優(yōu)勢,貿(mào)易模式： “靠山吃山、靠水吃水”,貿(mào)易利得： 貿(mào)易能夠增進(jìn)世界和各國福利,貿(mào)易政策： 自由貿(mào)易,要素稟賦理論把國際貿(mào)易發(fā)生的原因歸結(jié)為：兩國生產(chǎn)要素,稟賦的比例不同和不同產(chǎn)品生產(chǎn)過程中使用的要素比例不同。,俄林認(rèn)為：“在一種不太精確的意義上，我們可以說生產(chǎn)要素配置的差異是貿(mào)易產(chǎn)生的原因。,H-O,模型的基本邏輯,要素稟賦（要素存量比率）,要素供給,要素的相對(duì)豐裕程度,要素相對(duì)價(jià)格差異,生產(chǎn)成本差異,產(chǎn)品價(jià)格差異,國際貿(mào)易,生產(chǎn),要素,豐

51、裕度,生產(chǎn),要素,價(jià)格,生產(chǎn),成本,商品,價(jià)格,需求相同的條件下,要素稟賦決定一國的比較優(yōu)勢,一國應(yīng)生產(chǎn)和出口密集使用本國豐裕要素的產(chǎn)品,而進(jìn)口密集使用本國稀缺要素的產(chǎn)品,.,H-O,模型的基本邏輯,要素稟賦（要素存量比率）,要素供給,要素的相對(duì)豐裕程度,要素相對(duì)價(jià)格差異,生產(chǎn)成本差異,產(chǎn)品價(jià)格差異,國際貿(mào)易,生產(chǎn),要素,豐裕度,生產(chǎn),要素,價(jià)格,生產(chǎn),成本,商品,價(jià)格,需求相同的條件下,要素稟賦決定一國的比較優(yōu)勢,一國應(yīng)生產(chǎn)和出口密集使用本國豐裕要素的產(chǎn)品,而進(jìn)口密集使用本國稀缺要素的產(chǎn)品,.,H-O,模型不僅說明了不同國家的不同要素稟賦是國際貿(mào)易發(fā)生的原因,而且還分析了貿(mào)易的結(jié)果將使各國的

52、要素價(jià)格趨于均等化,.,要素價(jià)格均等化理論（,H-O-S,模型）,1,、代表人物：俄林、斯托爾帕,、,保羅,-,薩謬爾森,等,2,、基本觀點(diǎn)：國際間,商品的自由流動(dòng),將會(huì)導(dǎo)致各,國生產(chǎn)要素的相對(duì)價(jià)格和絕對(duì)價(jià)格的均等化,俄林的觀點(diǎn),要素價(jià)格完全相同是不可能的，要素價(jià)格均等,只是一種,趨勢，,這是因?yàn)椋?受貿(mào)易壁壘、運(yùn)輸成本和市場的差異，商品的價(jià)格水平難以一致；,要素在國內(nèi)部門間轉(zhuǎn)移不是充分便利；,生產(chǎn)要素是非同質(zhì)的,不同國家技術(shù)不同,1941,年,斯托爾帕和薩繆爾森,以,H,模型為基礎(chǔ)提出了斯托爾帕薩繆爾森定理（,Stolper,Samuelson Theorem,，,SS,定理）。,SS,定理

53、在,H,模型的假設(shè)條件下證明了當(dāng)一國實(shí)行自由貿(mào)易時(shí)，貿(mào)易使出口產(chǎn)品生產(chǎn)中密集使用的那種生產(chǎn)要素亦即國內(nèi)供給相對(duì)充裕的生產(chǎn)要素價(jià)格上升；,使出口產(chǎn)品生產(chǎn)中非密集使用的那種生產(chǎn)要素亦即國內(nèi)供給相對(duì)稀缺的生產(chǎn)要素價(jià)格下降。,斯托爾帕和薩繆爾森的觀點(diǎn),保羅,薩繆爾森（,Paul .Anthony.Samuelson,）,最后一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)通才,芝加哥大學(xué)學(xué)士（,1935,） 哈佛大學(xué)碩士（,1936,）哈佛大學(xué)博士（,1941,）,1947,年第一屆克拉克獎(jiǎng)獲得者，,1970,年獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng),經(jīng)濟(jì)學(xué),-,當(dāng)今世界最為實(shí)用和暢銷的經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書，已再版,17,次，是繼穆勒,政治經(jīng)濟(jì)學(xué),（,1848,）、馬

54、歇爾,經(jīng)濟(jì)學(xué)原理,（,1890,）之后的第三部經(jīng)典教科書。,凱恩斯宏觀,+,傳統(tǒng)微觀,“新古典綜合派”,薩繆爾遜的觀點(diǎn),在,1949,年,在論國際要素價(jià)格均等,中認(rèn)為：,自由貿(mào)易不僅會(huì)使商品價(jià)格均等化，而且會(huì)使生產(chǎn)要素價(jià)格均等化，以致兩國的所有工人都獲得同樣的工資率，所有的土地單位都能獲得同樣的地租報(bào)酬，而不管兩國的生產(chǎn)要素供應(yīng)量或需求模式如何。,這就是著名的要素均等化理論（,FPE,）,要素價(jià)格均等化的過程,對(duì)勞動(dòng)需求更強(qiáng)烈,勞動(dòng)力價(jià)格上升,因出口而增加生產(chǎn),大量生產(chǎn)并出口,勞動(dòng)密集型產(chǎn)品,勞動(dòng)豐裕型國家,勞動(dòng)力價(jià)格相對(duì)較低,生產(chǎn)要素價(jià)格均等化的一般過程,勞動(dòng)力,資本,進(jìn)出口,需求,價(jià)格,結(jié)

55、果,中國,豐富,價(jià)低,稀缺,價(jià)高,資本密集型產(chǎn)品,進(jìn)口,減少,降低,勞動(dòng)力價(jià)格上升，資本價(jià)格下降,勞動(dòng)密集型產(chǎn)品,出口,增加,提高,美國,稀缺,價(jià)高,豐富,價(jià)低,資本密集型產(chǎn)品,出口,增加,提高,勞動(dòng)力價(jià)格下降，資本價(jià)格上升,勞動(dòng)密集型產(chǎn)品,進(jìn)口,減少,降低,日本資本密集,韓國勞動(dòng)密集,出口資本密集品,出口勞動(dòng)密集品,勞動(dòng)資本價(jià)格均等,工資低利率高,工資高利率低,資本需求增加，勞動(dòng)需求下降,勞動(dòng)需求增加，資本需求下降,工資下降利率上升,工資上升利率下降,法國,土地,豐富,小麥,便宜,德國,資本,豐富,汽車,便宜,出,口,小,麥,出,口,汽,車,增加德國,對(duì)資本的,需求，降低對(duì)土地的需求,增加法

56、國,對(duì)土地的,需求，降低對(duì)資本的需求,德國,資本,價(jià)格,上漲,土地,價(jià)格,下降,法國,土地,價(jià)格,上漲,資本,價(jià)格,下降,兩國的土地價(jià)格趨于平衡,兩國的資本價(jià)格也趨于平衡,國際工資率的比較,需要強(qiáng)調(diào)的是：,1.,要素價(jià)格的均等是以商品價(jià)格的均等為先決條件的?，F(xiàn)實(shí)中，由于運(yùn)輸成本和一些貿(mào)易壁壘的存在，各國的商品價(jià)格難以達(dá)到一致，因此，國際間要素價(jià)格均等化在現(xiàn)實(shí)中一般難以實(shí)現(xiàn)。,2.,要素價(jià)格均等還要求生產(chǎn)技術(shù)條件必須完全一樣，這也是一個(gè)比較苛刻的條件。,理論評(píng)價(jià),進(jìn)步性：,從一國基本經(jīng)濟(jì)資源優(yōu)勢解釋了國際貿(mào)易發(fā)生的原因，從實(shí)際優(yōu)勢出發(fā)決定貿(mào)易模式，從貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響分析貿(mào)易的作用。它是現(xiàn)代國際貿(mào)

57、易理論的開端。,局限性：,資源稟賦并非國際貿(mào)易發(fā)生的充分條件；強(qiáng)調(diào)靜態(tài)結(jié)果，忽視了技術(shù)進(jìn)步等許多實(shí)際情況；對(duì)需求因素并未給予充分的重視。,第二次世界大戰(zhàn)后，國際貿(mào)易迅猛發(fā)展，貿(mào)易結(jié)構(gòu)和地區(qū)分布等發(fā)生了很大的變化，傳統(tǒng)的國際貿(mào)易學(xué)說，俄林的生產(chǎn)要素自然稟賦學(xué)說無法解釋國際貿(mào)易中出現(xiàn)的一些新現(xiàn)象，結(jié)果引起了經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對(duì)已有學(xué)說的懷疑。“里昂惕夫之謎”就是針對(duì)俄林的生產(chǎn)要素自然稟賦學(xué)說而提出的一種質(zhì)疑。,3.5,戰(zhàn)后國際貿(mào)易理論（,1,）,里昂惕夫之謎,1,、里昂惕夫,里昂惕夫（,Leontief,19061999,）是出生于俄國的當(dāng)代著名美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家，投入產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人，1973年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)

58、獎(jiǎng)獲得者。 投入產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)學(xué)是其代表作，該書收錄了他從1947年到1965年公開發(fā)表的11篇論文，其中有兩篇主要是研究國際貿(mào)易的，他們是：國內(nèi)生產(chǎn)和對(duì)外貿(mào)易：美國地位的在審查（1953）和要素比例和美國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)：進(jìn)一步的理論和經(jīng)濟(jì)分析（1956）。,美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家,七歲上大學(xué)，讀遍列寧格勒?qǐng)D書館的經(jīng)濟(jì)學(xué)書。,1927,離開蘇朕，任哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。,1953,年經(jīng)濟(jì)學(xué)家,里昂惕夫,(1973,年諾獎(jiǎng)得主,),在美國,經(jīng)濟(jì)學(xué)與統(tǒng)計(jì)學(xué)雜志,上發(fā)表了一篇文章，,利用美國,1947,年進(jìn)出口行業(yè)所用資本存量與工人人數(shù)的數(shù)據(jù)來檢驗(yàn),H-O,模型,，其結(jié)果引發(fā)了持續(xù)一代人富有成效的爭論。,Wassil

59、y Leontief,1906-1999,理論內(nèi)容,美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家里昂惕夫,1953,年用投入,產(chǎn)出模型,對(duì)美國,40,年代和,50,年代的對(duì)外貿(mào)易情況進(jìn)行分析，考,察了美國出口產(chǎn)品的資本,勞動(dòng)比和美國進(jìn)口替代產(chǎn),品中的資本,勞動(dòng)比，發(fā)現(xiàn)美國參加國際分工是建立,在勞動(dòng)密集型專業(yè)分工基礎(chǔ)之 上的（即出口產(chǎn)品中的,資本,勞動(dòng)比低于進(jìn)口替代產(chǎn)品的）。這一結(jié)果恰與,俄林的要素賦予論相悖，引起了經(jīng)濟(jì)學(xué)界和國際貿(mào)易,界的巨大爭議。,美國出口商品和進(jìn)口替代商品對(duì)國內(nèi)資本和勞動(dòng)力的需要量,人平均年,資本量,資本（美元）,勞動(dòng)（人,/,年）,出 口,2550780,182,14015,13793,167,2303

60、400,3091339,2256800,170,174,12970,18184,進(jìn)口,出 口,進(jìn)口,1947,年,1951,年,118,對(duì)里昂惕夫之謎的廣泛驗(yàn)證,日本,1959,立元、一村 資本密集型產(chǎn)品,德國（民主）,1961,斯托帕 羅斯坎普 資本密集型產(chǎn)品,印度,1962,巴拉德維 勞動(dòng)密集型產(chǎn)品,韓國,1976,寧永基 資本密集型產(chǎn)品,蘇聯(lián) 資本密集型產(chǎn)品,N,Y,Y,N,Y,119,對(duì)里昂惕夫之謎的解釋：,1、勞動(dòng)效率差異說,里昂惕夫認(rèn)為美國工人的勞動(dòng)效率比其他國家工人高，大約是其他國家工人的三倍。在勞動(dòng)以效率單位衡量條件下，美國就成為勞動(dòng)要素相對(duì)豐富、資本相對(duì)稀缺的國家。,為什么美

61、國工人勞動(dòng)效率高？美國的企業(yè)管理水平較高，工人所收的培訓(xùn)較多較好，且工人的進(jìn)取精神強(qiáng),這種解釋夸大了美國工人的勞動(dòng)效率（克雷寧證明最多為1.2-1.25倍）,2、自然資源學(xué)說,（,1,）里昂惕夫使用的是兩要素分析，即資本和勞動(dòng)。沒有考慮其它要素如自然資源的影響。如果一種產(chǎn)品是資源密集型的，那么在兩要素模型中可能將其劃為資本或勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。,（,2,）美國初級(jí)產(chǎn)品進(jìn)口約占全部進(jìn)口品的,60%,左右，而初級(jí)產(chǎn)品在開采中需要投入大量資本，屬于資本密集型。在檢驗(yàn)中若去掉自然資源密集型產(chǎn)品，如石油、礦產(chǎn)品等，里昂惕夫之謎就不存在了。,3、,關(guān)稅和貿(mào)易壁壘學(xué)說,H-O,理論是建立在完全自由競爭的假設(shè)之上

62、的，而現(xiàn)實(shí)的國際貿(mào)易中存在著大量的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘。美國的貿(mào)易政策是：限制高技術(shù)產(chǎn)品（一般是資本密集型的）的出口，阻礙勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的進(jìn)口。一些研究表明，美國進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品比進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品,受到更嚴(yán)格的進(jìn)口壁壘限制,。特別受到保護(hù)的是技術(shù)落后的產(chǎn)業(yè)和非熟練、半熟練的勞工集團(tuán)。,4、,人力資本學(xué)說,H-O,模型中勞動(dòng)力是,同質(zhì)的,，,即勞動(dòng)力的知識(shí)、技能是相同的。,但現(xiàn)實(shí)中，各國勞動(dòng)力的質(zhì)有很大差別，美國勞動(dòng)力和越南勞動(dòng)力相比，很難說是同質(zhì)的，前者多是技能水平高的熟練勞動(dòng)力，包含了,大量人力資本投資,，而后者多是技能水平較低的非熟練勞動(dòng)力，包含的人力資本投資較少。在里昂惕夫計(jì)算美國進(jìn)出口商品的資本勞動(dòng)比率時(shí)，只統(tǒng)計(jì)了實(shí)物資本數(shù)量，如果把人力資本加入到實(shí)