《公共政策學(xué)政策分析的理論、方法和技術(shù)》重點(diǎn)解析[共37頁]

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1、《公共政策學(xué)--政策分析的理論、方法和技術(shù)》陳振明 公共政策學(xué)：一個(gè)綜合運(yùn)用各種知識(shí)和方法來研究政策系統(tǒng)和政策過程，探求公共政策的實(shí)質(zhì)、原因和結(jié)果的學(xué)科，其目的是提供政策相關(guān)知識(shí)，改善公共決策系統(tǒng)，提高公共政策質(zhì)量。 第一章 緒論 第一節(jié) 公共政策、政策系統(tǒng)和政策過程 1、公共政策 ★★★ 公共政策：國(guó)家（政府）、執(zhí)政黨及其他政治團(tuán)體在特定時(shí)期為實(shí)現(xiàn)一定的社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)和文化目標(biāo)所采取的政治行動(dòng)或所規(guī)定的行為準(zhǔn)則，它是一系列謀略、法令、措施、辦法、方法、條例等的總稱。 2、政策系統(tǒng) ★★★★ （1）政策系統(tǒng)：由政策主體、政策客體及其政策環(huán)境相互作用而構(gòu)成的社會(huì)政治系統(tǒng)。 ①政策

2、主體：指直接或間接參與政策制定、執(zhí)行、評(píng)估和監(jiān)控的個(gè)人、團(tuán)體或組織。一般包括立法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、政黨、利益團(tuán)體、思想庫(kù)、大眾傳媒和公民。 ②政策客體：指政策所發(fā)生作用的對(duì)象，包括政策所處理的社會(huì)問題（事）和政策所發(fā)生作用的社會(huì)成員（人）。 ③政策環(huán)境：指影響政策產(chǎn)生、存在和發(fā)展的一切因素的總和。包括自然環(huán)境和社會(huì)環(huán)境，社會(huì)環(huán)境涵蓋了社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況、體制或制度條件、政治文化和國(guó)際環(huán)境。 （2）政策系統(tǒng)的劃分： ①信息子系統(tǒng)：由掌握信息技術(shù)的專門人才所組成，從事信息的收集、整理、儲(chǔ)存和傳遞等活動(dòng)，為公共決策提供信息資料。 ②咨詢子系統(tǒng)：由思想庫(kù)以及各種專家

3、、學(xué)者所組成，為公共決策提供方案或其他咨詢服務(wù)。 ③決斷子系統(tǒng)：由擁有決策權(quán)力的高層領(lǐng)導(dǎo)者所組成，領(lǐng)導(dǎo)公共決策活動(dòng)的全過程。 ④執(zhí)行子系統(tǒng)：由政策執(zhí)行組織及其人員特別是政府行政機(jī)關(guān)和行政人員所構(gòu)成，將政策方案轉(zhuǎn)換成政策效果。 ⑤監(jiān)控子系統(tǒng)：體制內(nèi)和體制外的有關(guān)部門、單位和個(gè)人所組成的一個(gè)子系統(tǒng)，相對(duì)獨(dú)立于其他子系統(tǒng)之外。 （3）我國(guó)公共政策系統(tǒng)運(yùn)行的優(yōu)化 ①公共決策的科學(xué)化：決策科學(xué)化是現(xiàn)代公共決策的主導(dǎo)，指決策者及其參與者充分利用現(xiàn)代化科學(xué)技術(shù)、知識(shí)及方法，特別是公共決策的理論和方法來進(jìn)行決策，并采用科學(xué)合理的基礎(chǔ)程序進(jìn)行決策。建立完善的基礎(chǔ)系統(tǒng)，提高決策參與人員的素質(zhì)，按照科學(xué)的

4、決策原則進(jìn)行決策。 ②公共決策的民主化：決策民主化是現(xiàn)代公共決策的基礎(chǔ)，指必須保障廣大人民群眾和各種社會(huì)團(tuán)體以及政策研究組織能夠充分參與公共決策的過程，在政策中反映廣大人民群眾的根本利益和要求，在決策系統(tǒng)及其運(yùn)行中，形成民主的體制、程序及氛圍。 ③公共決策的法制化：決策法制化是現(xiàn)代公共決策的保證，指通過憲法和法律來規(guī)定和約束決策主體的行為、決策體制和決策過程，特別是通過法律來保障廣大人民群眾參與公共決策的民主權(quán)利，并使黨政機(jī)關(guān)及領(lǐng)導(dǎo)者的決策權(quán)力受到法律和人名群眾的監(jiān)督。 3、政策過程 ★★★★ （1）政策過程：本質(zhì)上是一種政治過程，是政策主體、政策客體及其與政策環(huán)境的相互聯(lián)系和相互作用

5、，使得政策系統(tǒng)呈現(xiàn)一個(gè)動(dòng)態(tài)的運(yùn)行過程。 （2）政策過程的階段途徑：認(rèn)為政策系統(tǒng)的運(yùn)行表現(xiàn)為各個(gè)階段或者環(huán)節(jié)，或者說是由一系列的功能活動(dòng)所組成的過程。將政策過程分為若干階段加以分別研究，并在每一階段討論影響政策過程的各種基本因素。 階段途徑的成就： ①簡(jiǎn)化了復(fù)雜的政策過程，將復(fù)雜的政策過程還原成若干階段分別研究； ②帶來眾多關(guān)于政策過程各階段研究的成果，加深人們對(duì)政策過程的認(rèn)識(shí)，豐富了政策科學(xué)理論； ③為了解現(xiàn)實(shí)政策運(yùn)行提供概念框架，應(yīng)用于實(shí)踐中。 階段途徑的局限： ①將復(fù)雜的政策過程還原成若干階段分別研究，用線性觀點(diǎn)看待各階段關(guān)系，被看做一種時(shí)間上的前后相續(xù)過程； ②沒有深入探

6、究政策過程中的因果關(guān)系，對(duì)政策過程解釋不充分也難以進(jìn)行預(yù)言； ③對(duì)政策實(shí)踐了解片面、應(yīng)用有限。 第二節(jié) 公共政策學(xué)的范式 1、公共政策學(xué)的興起 ★★★ （1）政策科學(xué)研究的新變化和新趨勢(shì)： ①政策科學(xué)作為一門統(tǒng)一的社會(huì)科學(xué)的范式受到作為一門應(yīng)用性社會(huì)科學(xué)的政策科學(xué)范式的挑戰(zhàn)。 ②公共政策研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)途徑地位越來越突出。 ③政策科學(xué)學(xué)科在不斷分化，形成新理論。 ④政策研究視野進(jìn)一步拓寬。 （2）公共政策學(xué)興起的背景（三大基本原因）： ①人類在當(dāng)代所面臨的社會(huì)問題越來越復(fù)雜以及人們對(duì)政府解決問題能力和表現(xiàn)的不滿。 ②當(dāng)代自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)已經(jīng)發(fā)展出一些可以改善政策系統(tǒng)和提高政

7、策質(zhì)量的理論和方法，越來越多的社會(huì)科學(xué)日益把注意力轉(zhuǎn)向與公共政策相關(guān)問題的研究。 ③思想庫(kù)的成熟及其在公共決策中的地位和作用的日益突出。 2、公共政策學(xué)的“范式”特征 ★★★★ ①公共政策學(xué)是一個(gè)跨學(xué)科的、應(yīng)用性的研究領(lǐng)域。 ②公共政策分析既是方法論，又是藝術(shù)。 ③公共政策分析涉及的是從問題發(fā)現(xiàn)到問題解決的整個(gè)政策過程。 ④公共政策分析不僅是描述的，而且是規(guī)范的。 3、公共政策學(xué)的研究途徑 ★★★★ （1）政治學(xué)研究途徑： ①系統(tǒng)理論：從系統(tǒng)論的角度來研究公共政策問題，將公共政策看作對(duì)周圍環(huán)境所提出的要求的反應(yīng)。 ②過程理論：將政策看作一種政治行為或政治行動(dòng)，通過政治與政策

8、的關(guān)系對(duì)政策的政治行為進(jìn)行階段性或程序化研究。 ③團(tuán)體理論：將公共政策看作利益集團(tuán)之間相互作用、相互斗爭(zhēng)以及彼此協(xié)商、定約和妥協(xié)的產(chǎn)物。 ④精英理論：認(rèn)為政策反映的是精英的偏好、價(jià)值觀和利益，而不是群眾的要求，政策的變化或完善實(shí)際上是精英們的價(jià)值觀變化的結(jié)果。 ⑤制度理論：將政策看作政府機(jī)構(gòu)或體制的產(chǎn)出。 （2）經(jīng)濟(jì)學(xué)研究途徑： ①福利經(jīng)濟(jì)學(xué)：認(rèn)為應(yīng)該通過市場(chǎng)機(jī)制，依靠個(gè)人做出大部分的社會(huì)決策，但是強(qiáng)調(diào)在市場(chǎng)失靈的情況下，必須依靠政府來彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制的不足。 ②公共選擇理論：將經(jīng)濟(jì)人假說、交換范式和方法論個(gè)人主義應(yīng)用到政治和公共政策領(lǐng)域。假定：政治行動(dòng)者個(gè)人都被自利的動(dòng)機(jī)所引導(dǎo)而選擇

9、一項(xiàng)對(duì)其最有利的行動(dòng)方案。 ③新制度主義：強(qiáng)調(diào)制度在政治生活中的決定性作用。 （3）馬克思主義觀點(diǎn)：馬克思主義為公共政策研究提供了一整套系統(tǒng)的理論和方法論，公共政策分析的馬克思主義途徑典型的體現(xiàn)在階級(jí)分析上。 第三節(jié) 公共政策學(xué)的意義 1、政策分析的職業(yè)化 ★★★ （1）政策分析職業(yè)化：指在政府部門、研究機(jī)構(gòu)、咨詢公司、大專院校中從事專門的政策分析或政策研究活動(dòng)。 政策分析職業(yè)化的基本因素： ①必須有專門的教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)或項(xiàng)目。 ②在工作描述中，必須有某種表示這種職業(yè)的工作。 ③必須有從事這一職業(yè)的人自己的組織或?qū)I(yè)行會(huì)。 ④必須有一個(gè)明確的或被認(rèn)可的職業(yè)倫理規(guī)范。 （2

10、）我國(guó)政策分析職業(yè)化表現(xiàn)： ①有大量從事實(shí)際政策分析職業(yè)的人員。 ②政策分析教育已開始步入正軌。 ③全國(guó)性的政策分析或政策科學(xué)的研究組織已出現(xiàn)。 ④已出現(xiàn)專門的政策研究?？?，政策分析文章逐步增多，學(xué)術(shù)活動(dòng)日益活躍，學(xué)術(shù)研究和應(yīng)用開發(fā)取得顯著成果。 2、研究公共政策學(xué)的現(xiàn)實(shí)意義 ★★★ ①提高我國(guó)決策科學(xué)化民主化的迫切需要。 ②促進(jìn)我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的迫切需要。 ③深化我國(guó)政治體制及行政體制改革，加強(qiáng)我國(guó)政治文明建設(shè)的迫切需要。 第二章 政策分析的基本框架 第一節(jié) 政策分析的不同模式、理論和方法論 1、政策分析的基本模式 ★★★★★ （1）全面理性模式：指決策者能夠

11、依據(jù)完整而綜合全面的資料作出合理性的決策。 全面理性模式的要點(diǎn)： ①?zèng)Q策者面對(duì)一個(gè)既定的問題； ②理性人首先應(yīng)該清楚自己的目標(biāo)、價(jià)值或要點(diǎn)然后予以排列優(yōu)先順序； ③能夠列出所有達(dá)成其目標(biāo)的備選方案； ④調(diào)查每個(gè)備選方案所有可能的結(jié)果； ⑤比較每個(gè)備選方案的可能結(jié)果； ⑥選擇最能達(dá)成目標(biāo)的備選方案。 全面理性模式的局限性： ①在決策制定中，決策者往往不是面對(duì)一個(gè)既定的問題，而是需要根據(jù)一些現(xiàn)象的表征去探查問題的所在，這往往是一件相當(dāng)困難的是事情。 ②在決策制定中，目標(biāo)、價(jià)值的排列往往因目標(biāo)不清晰及價(jià)值沖突，使得決策者猶豫不決。 ③要列出所有達(dá)成目標(biāo)指?jìng)溥x方案及每個(gè)方案的所有

12、可能后果，在人類能力有所限制、環(huán)境不確定影響及時(shí)間成本限制的情況下也難以做到。 （2）有限理性模式：決策者在決策過程中對(duì)備選方案的選擇，所追求的不是最優(yōu)方案，而是次優(yōu)或令人滿意的方案。 （3）漸進(jìn)模式：政策制定所根據(jù)的是過去的經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)過漸進(jìn)變遷的過程，從而獲得共同一致的政策。它以現(xiàn)行的政策作為基本方案，在與其他新方案相互比較后，制定出對(duì)現(xiàn)行政策的修改、增加的新政策。 漸進(jìn)模式的基本內(nèi)容： ①目的或目標(biāo)的選擇，對(duì)為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所采取的行動(dòng)進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分析，兩者是相互交織，密不可分的關(guān)系。 ②決策者只考慮解決問題的種種可供選擇方案的一部分，這些方案與現(xiàn)行政策只有量上或程度上的差異。 ③對(duì)每一

13、可供選擇方案來說，決策者只能對(duì)其可能產(chǎn)生某些“重要后果”進(jìn)行評(píng)價(jià)。 ④決策者所面臨的問題經(jīng)常被重新鑒定，漸進(jìn)主義允許對(duì)目的—手段和手段—目的進(jìn)行無限的調(diào)整，從而使解決問題的“正確方法”并不是唯一的。 ⑤考察一個(gè)決策的優(yōu)略，并不要求各種各樣的分析者一致認(rèn)為決策是否達(dá)成既成目標(biāo)的最有效手段，而是看他們是否直截了當(dāng)同意決策。 ⑥漸進(jìn)的決策形成，從本質(zhì)上來說是補(bǔ)救性的，更多的是為了改革當(dāng)今的具體的社會(huì)弊病，而不是為了未來的社會(huì)目標(biāo)。 漸進(jìn)模式的優(yōu)點(diǎn)：比較符合政策分析的實(shí)際，承認(rèn)政策制定者缺少時(shí)間、信息和其他資源；通過漸進(jìn)方式作出的是有限的、注重實(shí)效并易于接受的決策或政策。 漸進(jìn)模式的弊端：傾

14、向于保守主義，安于現(xiàn)狀和忽視社會(huì)變革尤其是革命；注重目前短期目標(biāo)，忽視長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)；不適應(yīng)于政治性和戰(zhàn)略性決策。 （4）混合掃描模式：漸進(jìn)主義與理性主義相結(jié)合的產(chǎn)物，決策者能用來實(shí)施他們決策的力量越大，進(jìn)行越多的掃描是現(xiàn)實(shí)的；而掃描的范圍越廣，決策也就越有意義。 （5）最優(yōu)化模式：是在批評(píng)全面理性模式和漸進(jìn)模式并吸收這兩種因素的基礎(chǔ)上提出的，認(rèn)為全面理性模式的要求過于理想化，在現(xiàn)實(shí)世界中難以達(dá)到，而漸進(jìn)主義模式雖然更貼近實(shí)際，更適應(yīng)于人類的本性和理性上更加成熟，但也有著很大的局限性。 第二節(jié) 政策分析的構(gòu)成因素 1、政策分析的基本任務(wù)及程序 ★★★ ①幫助決策者確定政策目標(biāo)； ②找出達(dá)

15、成目標(biāo)的各種可能的辦法； ③分析每個(gè)備選方案的各種可能的結(jié)果； ④依一定的標(biāo)準(zhǔn)排列各種備選方案的順序。 2、政策分析的構(gòu)成因素 ★★★★ ①問題：政策分析者所要分析、研究或處理的對(duì)象。 ②目標(biāo)：決策者憑借決策手段所要取得或達(dá)成的東西。 ③備選方案：決策者用來達(dá)成目標(biāo)的選擇或手段。 ④效果：備選方案作為取得目標(biāo)的手段產(chǎn)生的一系列與備選方案相聯(lián)系的結(jié)果。 ⑤標(biāo)準(zhǔn)：用來衡量各種備選方案達(dá)成目標(biāo)的程度。 ⑥模型：一系列關(guān)于世界及其過程的概括或假定，一個(gè)關(guān)于實(shí)在的簡(jiǎn)化了的圖像。 ⑦政治可行性：指在符合解決問題的限度內(nèi)。 第三節(jié) 政策分析的程序 1、政策分析過程的基本步驟 ★★★★

16、★ ①問題界定：政策分析的起點(diǎn)，消除不相關(guān)的信息資料，抓住焦點(diǎn)或關(guān)鍵因素，明確界定問題。 ②標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立：為了比較、測(cè)量和選擇備選方案，必須設(shè)立相關(guān)的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。 ③方案搜尋：盡可能考慮備選方案的廣泛范圍。決策者自身是一個(gè)重要的資源，政策過程其他參與者的思想也很重要，還可以借鑒別的地方解決類似問題的辦法。 ④結(jié)果預(yù)測(cè)：通過預(yù)測(cè)，我們可以獲得有關(guān)政策方案的前景及結(jié)果信息，加深對(duì)政策問題、目標(biāo)和方案的認(rèn)識(shí)。 ⑤方案抉擇：要根據(jù)預(yù)測(cè)的結(jié)果，對(duì)備選方案加以比較分析，并做出抉擇。 ⑥政策執(zhí)行與監(jiān)測(cè)：政策執(zhí)行是將政策理想變化現(xiàn)實(shí)的過程。政策監(jiān)測(cè)是為了保證政策能夠的得到貫徹實(shí)施，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正偏差。

17、 ⑦結(jié)果評(píng)估：是依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)和程序，對(duì)政策的效益、效率及價(jià)值進(jìn)行判斷的一種評(píng)價(jià)行為。 ⑧政策變遷：決策者通過政策評(píng)估及監(jiān)測(cè)，在獲得政策執(zhí)行及政策結(jié)果的信息之后，必須對(duì)政策去向做出判斷和選擇：是維持、延續(xù)、調(diào)整這項(xiàng)政策，還是終止該政策。 第三章 問題界定 第一節(jié) 政策問題的性質(zhì) 1、政策問題的概述 ★★★ 政策問題：是一種由相當(dāng)數(shù)量的社會(huì)成員感覺到的與人的利益、價(jià)值和要求相聯(lián)系的，并由團(tuán)體活動(dòng)所界定的，以及為政府所認(rèn)可，認(rèn)為必須加以解決的社會(huì)問題。具有相互依賴性、主觀性、人工性和動(dòng)態(tài)性。 第三節(jié) 問題界定的方法 1、邊界分析 ★★★ 邊界分析：是問題界定的一個(gè)重要方法，由三步構(gòu)

18、成： ①飽和抽樣：通過一個(gè)多階段的過程來獲得有關(guān)利益相關(guān)者的飽和抽樣。 ②問題陳述的啟發(fā)：具體說明這些問題表述的證據(jù)可以從面談或電話交談中獲得，并可以從飽和抽樣階段中的相關(guān)者那里獲得所需的文件。 ③邊界估計(jì)：估計(jì)元問題的邊界。 2、類別分析 ★★ 類別分析：是一種澄清概念的技術(shù)，這些概念用來界定問題情景，并對(duì)其進(jìn)行分類。包括邏輯劃分和邏輯歸類。 3、層次分析 ★★★ 層次分析：是一種查明問題情境的可能原因的技術(shù)。幫助分析者分清三種原因: ①可能的原因：指那些不管多么遙遠(yuǎn)都可能使一種特定的問題情景出現(xiàn)的事件或行動(dòng)。 ②似真的原因：是根據(jù)科學(xué)研究或直接的經(jīng)驗(yàn)而被認(rèn)為是對(duì)一種問題情

19、景是出現(xiàn)產(chǎn)生重要影響的那些原因。 ③行動(dòng)的原因:指受政策制定者的控制和操縱的原因。 4、綜攝法 ★★ 綜攝法：是一種促進(jìn)對(duì)類似問題認(rèn)識(shí)的方法。表示對(duì)類似性的廣泛研究，幫助分析者在構(gòu)造政策問題時(shí)創(chuàng)造性的運(yùn)用類比方法，依賴于構(gòu)造適當(dāng)類別的個(gè)別分析者和群體。包括個(gè)人類比、直接類比、符號(hào)類比和幻想類比。 5、頭腦風(fēng)暴法 ★★★ 頭腦風(fēng)暴法：是一種產(chǎn)生某些有助于查明和概念化問題情境的思想、目標(biāo)和戰(zhàn)略的方法。 頭腦風(fēng)暴法的簡(jiǎn)單程序： ①頭腦風(fēng)暴小組應(yīng)根據(jù)被研究問題的性質(zhì)來組成，所選擇的成員應(yīng)是那些對(duì)特定問題有特別知識(shí)的人。 ②思想的產(chǎn)生和思想的評(píng)估應(yīng)嚴(yán)格分開。 ③在思想產(chǎn)生的階段，頭腦風(fēng)

20、暴法活動(dòng)的氣氛應(yīng)盡量地保持開放和隨意性。 ④僅當(dāng)在思想產(chǎn)生階段中所有產(chǎn)生的思想已經(jīng)窮盡時(shí)，才開始進(jìn)入思想評(píng)估階段。 ⑤在思想評(píng)估階段結(jié)束時(shí)，小組應(yīng)優(yōu)化有關(guān)思想，形成一個(gè)包含問題的概念及其潛在解決辦法的建議。 6、多視角分析 ★★ 多視角分析：是一種系統(tǒng)地采取對(duì)問題情景的個(gè)人的、組織的和技術(shù)的視角，以獲得關(guān)于問題及其解決辦法的真知灼見的辦法。 7、假設(shè)分析 ★★ 假設(shè)分析：是一種旨在取得有關(guān)政策問題的沖突著的創(chuàng)造性綜合的一種技術(shù)。 8、論證圖示 ★★ 論證圖示：構(gòu)造政策爭(zhēng)論因素重要性和似真性的圖畫。 9、問題文件法 ★★ 問題文件法：是由計(jì)劃--規(guī)劃--預(yù)算系統(tǒng)在州和地方財(cái)

21、政項(xiàng)目的應(yīng)用而形成的一種界定問題的綜合性方法。 第四章 目標(biāo)、指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn) 第一節(jié) 政策目標(biāo) 1、政策目標(biāo)的概念 ★★★★ 政策目標(biāo)：是決策者憑借決策手段所要取得的東西，是政策的出發(fā)點(diǎn)和歸宿，制約著公共決策及政策分析的全過程。 2、澄清目標(biāo)的重要性 ★★★★★ ①在多數(shù)場(chǎng)合，決策者并不清楚所要達(dá)到的目標(biāo)或目的，他們往往以一般的方式如抽象的語言來陳述目標(biāo)。 ②在許多決策場(chǎng)合，目標(biāo)是多方面的，甚至彼此相沖突。 ③當(dāng)決策者規(guī)劃其目標(biāo)時(shí)，目標(biāo)隱含著決策者所要采取的行動(dòng)過程。 ④為了給方案的選擇提供合理的基礎(chǔ)，必須首先弄清楚要達(dá)到

22、什么樣的目的。 3、澄清目標(biāo)的困難 ★★★★★ （1）價(jià)值因素： ①政策目標(biāo)以特定的價(jià)值判斷作為先決條件，這種對(duì)價(jià)值因素的蘊(yùn)涵使得目標(biāo)的認(rèn)定相當(dāng)困難。 ②價(jià)值觀或價(jià)值判斷取決于個(gè)人或集團(tuán)在社會(huì)中的經(jīng)濟(jì)、政治地位、利益、倫理道德、傳統(tǒng)與歷史等因素，因而主要是一種主觀判斷。 ③社會(huì)上的個(gè)人、團(tuán)體、階層或階級(jí)存在著不同甚至沖突的價(jià)值觀，并引起政策目標(biāo)上的沖突與爭(zhēng)論。 （2）政治原因： ①?zèng)Q策者存在政治上的考慮，會(huì)把目標(biāo)故意弄的模糊或不明確陳述出目標(biāo)。 ②利益團(tuán)體的存在及對(duì)公共政策施加影響增加了目標(biāo)認(rèn)定困難。 （3）目標(biāo)的多重性及沖突： ①在縱向上是多層次的。 ②在橫向上是多方面

23、的。 4、澄清和確定目標(biāo)的途徑和方法 ★★★★ （1）價(jià)值分析和政治分析： ①價(jià)值判斷構(gòu)成政策目標(biāo)的基本前提或依據(jù)，為澄清目標(biāo)作價(jià)值分析，主要解決目標(biāo)反映誰的價(jià)值觀，目標(biāo)相似群體的利益等問題。 ②考慮影響政策目標(biāo)的政治因素，尤其是決策者的政治立場(chǎng)和政治需要以及利益集團(tuán)對(duì)政策目標(biāo)的影響。 （2）處理多重的和沖突的目標(biāo)：努力尋找一個(gè)能取得共識(shí)的更高一級(jí)或一般性的目標(biāo)。 ①最優(yōu)化途徑：在目標(biāo)之間確立一個(gè)相對(duì)價(jià)值和交易的系統(tǒng)。然后確定目標(biāo)的偏好順序和優(yōu)化序列。最后除最重要的目標(biāo)外，在最低限度上的目標(biāo)達(dá)成共識(shí)的基礎(chǔ)上，將其目標(biāo)轉(zhuǎn)換為約束或限制。 ②“令人滿意”的途徑：如果不能調(diào)和目標(biāo)之間的

24、沖突，放棄找到最好的解決方案，而確定各種目標(biāo)的最低約束，若在這些目標(biāo)上達(dá)成共識(shí)的話，那么將會(huì)是足夠好的，然后尋找一種至少能超過這種約束的解決方案。 （3）目標(biāo)最優(yōu)化的方法和技術(shù)：實(shí)質(zhì)上是在各種目標(biāo)和各種限制條件之間尋求一個(gè)合理的妥協(xié)問題。包括化多為少法、重排次序法、分層列序法、直接求非劣解法和層次分析法。 第二節(jié) 政策指標(biāo) 1、政策指標(biāo)的含義 ★★★ 政策指標(biāo)：是政策目標(biāo)的具體化，是衡量政策目標(biāo)的量或質(zhì)的尺度，是對(duì)政策目標(biāo)的具體說明。包括經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、政治指標(biāo)、社會(huì)指標(biāo)和綜合指標(biāo)。 第三節(jié) 評(píng)估標(biāo)準(zhǔn) 1、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的概念 ★★★ 評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)：也稱績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)或決策標(biāo)準(zhǔn)，是我們用來比較各種選備

25、方案的尺度，即用來指導(dǎo)我們決策的東西。 第五章 備選方案 第一節(jié) 備選方案的必要性與來源 1、備選方案的定義 ★★★ 備選方案：指決策者解決政策問題的行動(dòng)過程的選擇，或是達(dá)成政策目標(biāo)的可供利用的手段、措施或辦法。 2、備選方案的來源 ★★★★ ①由政策問題的性質(zhì)以及政策目標(biāo)所派生； ②現(xiàn)有的政策； ③從別人或別處處理相同問題的經(jīng)驗(yàn)中得到借鑒； ④特殊政策案例的啟示； ⑤類似問題的類比或推廣； ⑥向?qū)＜艺?qǐng)教； ⑦根據(jù)權(quán)威的要求； ⑧從政策參與者的價(jià)值觀及信念、法律的規(guī)定和科技知識(shí)中進(jìn)行推導(dǎo)。 第二節(jié) 備選方案產(chǎn)生的步驟與方法 1、備選方案產(chǎn)生的三個(gè)步驟 ★★★ ①

26、分析者力求查明備選方案的廣泛范圍，這屬于搜尋與發(fā)現(xiàn)的工作； ②對(duì)新發(fā)現(xiàn)的備選方案加以提煉、修改、組合、重構(gòu)或模式化，這屬于設(shè)計(jì)與創(chuàng)造的工作； ③對(duì)于創(chuàng)造或設(shè)計(jì)出的備選方案加以初步的檢驗(yàn)、評(píng)估，只保留數(shù)個(gè)可供進(jìn)一步分析、預(yù)測(cè)和評(píng)估的備選方案，這一步屬于篩選工作。 2、若干應(yīng)注意的事項(xiàng) ★★★★ ①不要過分依賴于過去的經(jīng)驗(yàn)； ②不要急于批評(píng)別人的意見，不讓好主意溜掉； ③避免過早鎖定問題定義； ④避免過早形成偏好； ⑤防止未經(jīng)評(píng)估而排除備選方案； ⑥注意當(dāng)條件發(fā)生變化時(shí)，重新考慮以前被排除了的備選方案。 第六章 未來預(yù)測(cè) 第一節(jié) 未來預(yù)測(cè)概述 1、預(yù)測(cè)的概念、類型與意義 ★

27、★★ 預(yù)測(cè)：是一種程序或方法，它依據(jù)先前政策分析的各階段所掌握的關(guān)于政策問題、目標(biāo)和方案的信息或知識(shí)、對(duì)政策的未來前景做出估計(jì)、推測(cè)或判斷。 2、預(yù)測(cè)的過程或程序 ★★★ ①預(yù)測(cè)目標(biāo)，分析其所處的環(huán)境； ②搜集與整理數(shù)據(jù)，編制假想腳本； ③選擇預(yù)測(cè)方法，建構(gòu)預(yù)測(cè)模型； ④總結(jié)預(yù)測(cè)結(jié)果，編寫預(yù)測(cè)報(bào)告。 第二節(jié) 外推預(yù)測(cè) 1、外推預(yù)測(cè)的概述 ★★★ 外推預(yù)測(cè)：借助外推預(yù)測(cè)的方法及技術(shù)，根據(jù)現(xiàn)在和歷史的數(shù)據(jù)，作出關(guān)于未來社會(huì)狀況的推斷，即把現(xiàn)在的發(fā)展趨勢(shì)外推到未來。 2、外推預(yù)測(cè)的方法 ★★ ①古典時(shí)間序列分析方法：將預(yù)測(cè)目標(biāo)的歷史數(shù)據(jù)按照時(shí)間的順序排列成為時(shí)間序列，然后分析它

28、隨時(shí)間的變化趨勢(shì)，外推預(yù)測(cè)目標(biāo)的未來值。 ②回歸分析：是對(duì)具有相關(guān)關(guān)系的變量進(jìn)行估計(jì)或預(yù)測(cè)的一種分析方法。 第三節(jié) 理論預(yù)測(cè) 1、理論預(yù)測(cè)的概念 ★★ 理論預(yù)測(cè)：根據(jù)理論假定以及現(xiàn)在和歷史的數(shù)據(jù)對(duì)外來社會(huì)狀況作出判斷，其假定是過去出現(xiàn)的東西將在未來重現(xiàn)或可能在未來發(fā)生，根據(jù)各種理論中所包含的因果關(guān)系進(jìn)行預(yù)測(cè)。 第四節(jié) 直覺預(yù)測(cè) 1、直覺預(yù)測(cè)的定義 ★★ 直覺預(yù)測(cè)：所依據(jù)的是判斷、直覺、靈感、洞察力，其過程是回溯過程。即分析者從一個(gè)猜測(cè)的事態(tài)出發(fā)，然后尋找支持這一猜測(cè)的數(shù)據(jù)和假定。 2、直覺預(yù)測(cè)的方法 ★★★ （1）德爾菲技術(shù)：是一種獲得、交換和發(fā)展關(guān)于未來時(shí)間的靈通信息的直覺

29、預(yù)測(cè)程序。 德爾菲技術(shù)的征詢過程： ①指示討論的問題，專家們提出各種附加的意見、項(xiàng)目和方案等； ②指示專家組對(duì)所預(yù)測(cè)的問題的理解和看法； ③信息的多次反饋，以求得專家意見的收斂； ④做出最終評(píng)價(jià)，即取得較為一致的預(yù)測(cè)結(jié)果。 （2）交互影響分析：通過考慮事件的相互作用來預(yù)測(cè)事件發(fā)生的概率。或者說，它根據(jù)相關(guān)事件出現(xiàn)或不出現(xiàn)來做出未來事件出現(xiàn)概率的直覺判斷。 （3）情景描述法：把研究對(duì)象分為主題和環(huán)境，通過對(duì)環(huán)境的研究，識(shí)別影響主題發(fā)展的外部因素，模擬外部因素可能發(fā)生的各種交叉情景，以預(yù)測(cè)主題發(fā)展的各種可能前景。 第七章 方案比較和擇優(yōu) 第一節(jié) 方案比較的內(nèi)容 1、 技術(shù)可行性

30、的比較 ★★★ 技術(shù)可行性標(biāo)準(zhǔn)從技術(shù)角度測(cè)量備選方案或項(xiàng)目的結(jié)果能否達(dá)成預(yù)期目標(biāo)。一是現(xiàn)有技術(shù)或方法能否使得目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)成為可能；二是備選方案能在多大程度上實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)。 技術(shù)可行性的一個(gè)主要標(biāo)準(zhǔn)是有效性或效能。有效性標(biāo)準(zhǔn)的焦點(diǎn)是被提出的方案或項(xiàng)目能否取得預(yù)期效果。有效性測(cè)量首先要弄清楚并確定我們所要測(cè)量的東西，分析的目的是幫助決策者取得目標(biāo)，良好的有效性測(cè)量必須密切反映目標(biāo)，選取的尺度或替代者應(yīng)與政策目標(biāo)緊密相關(guān)。 2、經(jīng)濟(jì)可行性的比較 ★★★ 經(jīng)濟(jì)可行性既指一項(xiàng)政策方案的執(zhí)行能獲得財(cái)經(jīng)資源的充分支持，又指方案或項(xiàng)目的執(zhí)行能取得令人滿意的效率或效益，主要測(cè)量方案或項(xiàng)目的成本和收

31、益。 從經(jīng)濟(jì)可行性方面考慮，某項(xiàng)政策方案或項(xiàng)目，只有利益超過成本或至少利益等于成本時(shí)，才是經(jīng)濟(jì)上可行的。經(jīng)濟(jì)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)中，有形與無形標(biāo)準(zhǔn)、可貨幣化和不可貨幣化標(biāo)準(zhǔn)以及直接與間接的成本—收益標(biāo)準(zhǔn)非常重要。經(jīng)濟(jì)可行性的兩個(gè)基本方法：成本—效益分析、成本—效能分析。 3、政治可行性的比較 ★★★ （1）鄧恩、帕頓和沙維奇將政治可行性分為： ①可接受性：指確定一項(xiàng)政策是否可以被政治過程中的行為者接受，又指明確委托人和其他行為者是否愿意接受新政策。 ②適當(dāng)性：政策目標(biāo)與共同體或社會(huì)的價(jià)值觀是否相協(xié)調(diào)。 ③回應(yīng)性：涉及目標(biāo)集團(tuán)對(duì)政策或規(guī)劃是否符合其需求認(rèn)識(shí)。 ④合法性：分析開始時(shí)應(yīng)該考慮現(xiàn)行法

32、律、規(guī)章和章程對(duì)方案設(shè)計(jì)工作的影響。 ⑤公正性：涉及政策收益在利益相關(guān)集團(tuán)中是如何分配的。 （2）馬杰認(rèn)為：一個(gè)方案或建議是可行的，僅當(dāng)它滿足所有相關(guān)的約束或限制。 ①政治約束：指的是政治資源的約束，它是由政治資源可利用性引起的對(duì)政策可能性的限制。 ②分配約束：表示在受政策影響的個(gè)人和群體中分配利益和成本是必須考慮的限制。 ③制度約束：政策制定者選擇自由總是受一系列政治制度和決策規(guī)范的限制。 4、行政可行性的比較 ★★★ 行政可行性標(biāo)準(zhǔn)首先要把一項(xiàng)政策轉(zhuǎn)變成具體的項(xiàng)目或行動(dòng)過程，權(quán)威很重要。其次，一項(xiàng)方案在行政上可行，必須有來自上面或下面的制度或體制承諾。再次，一項(xiàng)方案在行政上可

33、行，要求執(zhí)行者具備足夠的領(lǐng)導(dǎo)或管理能力、經(jīng)驗(yàn)和技巧，具備必要的財(cái)政資源支持。最后，方案可行與否與他能否取得其他組織配合以及目標(biāo)群體的配合或服從有關(guān)。此外，一定的財(cái)力、物力資源也很重要。 5、方案抉擇應(yīng)注意的事項(xiàng) ★★★★ ①不要期望找到一種絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的或完美的政策備選方案。 ②不要把一項(xiàng)偏好的政策和一些“虛擬的”或“稻草人”式的備選方案對(duì)立起來。 ③在根據(jù)所有目標(biāo)評(píng)價(jià)完所有的備選方案之前，不要有一個(gè)“特別喜歡”的備選方案。 ④確保備選方案互相排斥。 ⑤備選方案應(yīng)提供真正的選擇。 ⑥應(yīng)避免“廚房水池”式的備選方案。 ⑦備選方案應(yīng)當(dāng)與可獲得的資源一致。 ⑧記住政策備選方案是具體的行

34、動(dòng)集。 第二節(jié) 方案比較的方法 1、成本--效益分析 ★★★ 成本—效益分析方法：以技術(shù)合理決策的概念為基礎(chǔ)，以貨幣價(jià)值為測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)，目的在于根據(jù)經(jīng)濟(jì)價(jià)值來確定政策方案是否可行。 成本－效益分析的步驟： ①首先規(guī)定誰將為政策和項(xiàng)目投資，誰將從中受益。 ②目標(biāo)確定后，必須把輸入和輸出冠以貨幣價(jià)值。 ③大多數(shù)的成本--效益分析要對(duì)一段時(shí)間之后的費(fèi)用和效益“打折扣”。 ④計(jì)算成本--效益率。 成本--效益分析的技術(shù)： ①貼現(xiàn)的方法：指考慮貨幣時(shí)間價(jià)值的分析評(píng)價(jià)方法，將不同的實(shí)點(diǎn)成本、收益按一定的貼現(xiàn)率換算成同一時(shí)點(diǎn)的成本、收益進(jìn)行計(jì)算。 ②非貼現(xiàn)的方法：不考慮時(shí)間價(jià)值

35、，把不同時(shí)間的貨幣收支看成是等效的。 成本--效益分析的作用： ①有助于糾正那些只顧需要，不顧成本的傾向； ②有助于糾正那種只考慮成本，不管效益如何的傾向。 成本--效益分析的局限： ①以貨幣為尺度并不能對(duì)許多政府領(lǐng)域的效益進(jìn)行適當(dāng)?shù)姆治觯? ②效益擴(kuò)散的很廣泛而且有一部分屬于非經(jīng)濟(jì)性質(zhì)； ③關(guān)于公共決策的成本和效益的結(jié)論只是近似而已?！? 2、成本--效能分析 ★★★ 成本—效能分析方法：根據(jù)方案或項(xiàng)目的預(yù)期結(jié)果的成本和效能，來評(píng)估每種方案或項(xiàng)目的效果。 成本—效能分析的特征： ①避開用貨幣形式計(jì)量收益的問題； ②集中體現(xiàn)了技術(shù)理性； ③很少依靠市場(chǎng)價(jià)格，很少依賴私營(yíng)部

36、門利潤(rùn)最大化的邏輯； ④適于分析外部性和無形的成本與收益； ⑤解決固定成本與固定收益問題。 成本—效能分的步驟： ①確定決策目標(biāo)； ②以貨幣為統(tǒng)一尺度，分別計(jì)算各備選方案收益問題費(fèi)用并予以加總； ③按費(fèi)用的高低順序排序，供決策者選擇。 成本—效能分的優(yōu)勢(shì)：易于應(yīng)用，善于處理集體或準(zhǔn)集體物品，適于分析外部性和無形成本。 成本—效能分的局限性：不易與社會(huì)總體福利問題掛鉤。它對(duì)成本--效能衡量局限于特定的項(xiàng)目、區(qū)域或目標(biāo)群體，也不能用于衡量社會(huì)成員感受的總體滿意度以計(jì)算凈收入收益。 3、風(fēng)險(xiǎn)--效益分析 ★★★ 風(fēng)險(xiǎn)--效益分析方法：基本目的是選擇一種方案，把相關(guān)社區(qū)受影響的人群

37、期待中的效益的總量減去風(fēng)險(xiǎn)的總量和水平后得到最高的數(shù)量?jī)r(jià)值。 風(fēng)險(xiǎn)--效益分析的步驟： ①辨認(rèn)危害過程； ②有毒物質(zhì)泄漏對(duì)人體的影響評(píng)估； ③對(duì)劑量反應(yīng)的模型設(shè)計(jì)； ④對(duì)整體風(fēng)險(xiǎn)的特征概括。 第三節(jié) 方案抉擇 1、決策方式 ★★★★ （1）全體一致規(guī)則：指所有投票人都對(duì)某項(xiàng)表決的方案投贊成票，一致同意的規(guī)則。 全體一致規(guī)則的特征： ①一票否決：決策人形式上都平等地享有決策權(quán)，任何一個(gè)否決行動(dòng)，對(duì)決策方案能否最終通過有決定性意義。 ②帕累托最優(yōu)：所有決策人都能通過自己的投票行為獲得收益。 全體一致規(guī)則的缺點(diǎn)： ①成本過高：要求社會(huì)成員尋求共同滿意選擇，需要消費(fèi)大量時(shí)間；

38、 ②鼓勵(lì)“策略行為”：每個(gè)人享有決策權(quán)，鼓勵(lì)了人們運(yùn)用“策略行為”來爭(zhēng)取自己所偏好的方案勝出。 第一，討價(jià)還價(jià)：人們?yōu)榱诉_(dá)到彼此都滿意，互不損害對(duì)方利益的最優(yōu)方案而進(jìn)行討價(jià)還價(jià)； 第二，棄權(quán)：不可不避免“搭便車”現(xiàn)象，不能真實(shí)反映投票人的意愿。 （2）過半數(shù)規(guī)則：指對(duì)一項(xiàng)表決方案，需要超過二分之一的投票人贊同方能通過的規(guī)則。 過半數(shù)規(guī)則的特征： ①?zèng)Q策效率高：決策過程中不需要人人都投贊成票，只要有超過半數(shù)的贊成票，就可通過。 ②少數(shù)服從多數(shù)：占少數(shù)的反對(duì)者必須服從占多數(shù)的支持者所作出的選擇。 過半數(shù)規(guī)則的缺點(diǎn)： ①多數(shù)剝削少數(shù)：把多數(shù)人意愿強(qiáng)加給少數(shù)人，最終決策結(jié)果體現(xiàn)的是多

39、數(shù)人的利益； ②決策結(jié)果未必可靠：結(jié)果的政策取向更加偏離大眾利益； ③“投票悖論”：不同投票次序會(huì)產(chǎn)生不同的結(jié)果，各種方案都有可能通過。 2、投票悖論 ★★★★ （1）孔多塞悖論：在多數(shù)票規(guī)則下，可能沒有穩(wěn)定一致的均衡結(jié)果，而是在各種選擇中循環(huán)的現(xiàn)象。 （2）阿羅悖論：不可能存在一種社會(huì)選擇機(jī)制，能夠使個(gè)人偏好通過多數(shù)票規(guī)則轉(zhuǎn)換成社會(huì)偏好。 第八章 政策執(zhí)行與監(jiān)測(cè) 第一節(jié) 政策執(zhí)行的基本理論 1、政策執(zhí)行的定義 ★★★ 政策執(zhí)行：是政策執(zhí)行者通過建立組織機(jī)構(gòu)，運(yùn)用各種政策資源，采用解釋、宣傳、實(shí)驗(yàn)、實(shí)施、協(xié)調(diào)與監(jiān)測(cè)等各種行動(dòng)，將政策觀念形態(tài)的內(nèi)容轉(zhuǎn)化為實(shí)際效果，從而實(shí)現(xiàn)既定政

40、策目標(biāo)的活動(dòng)過程。 2、政策執(zhí)行的若干理論模式 ★★ （1）過程模式：政策執(zhí)行過程涉及重大因素： ①理想化的政策：即合理、正確的政策。 ②執(zhí)行機(jī)構(gòu)：指政府機(jī)構(gòu)中負(fù)責(zé)政策執(zhí)行的單位。 ③目標(biāo)群體：即政策對(duì)象，政策的直接影響者。 ④環(huán)境因素：指政治、經(jīng)濟(jì)、文化等環(huán)境中那些影響政策執(zhí)行的和受政策執(zhí)行影響的因素。 （2）互動(dòng)理論模式：認(rèn)為政策執(zhí)行過程是執(zhí)行組織和受影響者之間就目標(biāo)手段作用相互調(diào)適的互動(dòng)過程，政策執(zhí)行的有效與否取決于二者相互調(diào)適的程度。 （3）博弈模式：以近代政治學(xué)中博弈的概念觀察執(zhí)行過程中相關(guān)參與者就政策目標(biāo)的達(dá)成所做的談判、評(píng)價(jià)與妥協(xié)的互動(dòng)情形。 （4）循環(huán)模式：認(rèn)

41、為政策執(zhí)行過程是綱領(lǐng)發(fā)展階段、資源分配階段和監(jiān)督階段的相互循環(huán)。 （5）系統(tǒng)理論：米德與霍恩提供了一個(gè)系統(tǒng)模型說明執(zhí)行過程中影響到政策產(chǎn)生的相關(guān)因素。 （6）綜合模式：認(rèn)為影響政策執(zhí)行各個(gè)階段的因素，最主要可分為三大類：政策問題的可辦性、政策本身的規(guī)則能力和政策本身以外的變數(shù)。 3、影響政策有效執(zhí)行的諸因素 ★★★★★ （1）政策問題的特性： ①政策執(zhí)行的有效與否和所要解決的政策問題的類型和性質(zhì)密切相關(guān)。 ②政策所要規(guī)范的目標(biāo)團(tuán)體的行為具有多樣性。 ③政策問題所涉及的目標(biāo)團(tuán)體人數(shù)的影響政策執(zhí)行的效果。 ④政策問題需要目標(biāo)團(tuán)體行為調(diào)適量的大小，也影響到政策執(zhí)行的效果。 （2）政

42、策本身的因素： ①政策的正確性：是政策有效執(zhí)行的根本前提。 ②政策的具體明確性：是政策執(zhí)行有效的關(guān)鍵所在，是政策執(zhí)行者行動(dòng)的依據(jù)，也是對(duì)政策執(zhí)行進(jìn)行評(píng)估和控制的基礎(chǔ)。 ③政策資源的充足性：政策方案要涉及政策資源的具體規(guī)定。 （3）政策以外的因素： ①目標(biāo)團(tuán)體：政策能否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，在很大程度上取決于目標(biāo)團(tuán)體的態(tài)度。 ②執(zhí)行人員的素質(zhì)和工作態(tài)度：執(zhí)行者對(duì)政策的認(rèn)同，對(duì)政策執(zhí)行行為的投入、創(chuàng)新精神、對(duì)工作的負(fù)責(zé)、較高的政策水平和管理水平是政策得以有效執(zhí)行的重要條件所在。 ③執(zhí)行機(jī)構(gòu)組織之間的溝通與協(xié)調(diào)：有效溝通是政策執(zhí)行成功的重要條件之一，協(xié)調(diào)也是保證政策有效執(zhí)行的條件之一。 ④政

43、策環(huán)境：任何一項(xiàng)政策的執(zhí)行都要受所處社會(huì)環(huán)境的影響和制約。 第二節(jié) 政策執(zhí)行中的工具選擇 1、政策工具的含義 ★★★ 政策工具：又稱政府工具，是政府治理的手段和途徑，是政策目標(biāo)與結(jié)果之間的橋梁。 2、政策工具的研究途徑 ★★★★ ①工具主義：認(rèn)為工具的屬性本身就構(gòu)造了政策過程，即工具使用及其效果的好壞是由政策工具的特性預(yù)先決定了的。這種途徑假定，人們可以通過對(duì)各種工具進(jìn)行逐一的經(jīng)驗(yàn)研究從而形成對(duì)各種工具及其應(yīng)用的解釋；而且經(jīng)過一定時(shí)間的研究，可望形成一整套理論以及確定有關(guān)工具的各項(xiàng)原則。 ②過程主義：強(qiáng)調(diào)的是工具發(fā)展的重復(fù)性過程，而不是工具的特征。恰當(dāng)?shù)墓ぞ呤且环N在動(dòng)態(tài)適應(yīng)過程中的

44、試探性解決辦法。 ③權(quán)變主義：試圖通過同時(shí)考察工具本身的特性和工具的應(yīng)用背景來解釋工具的應(yīng)用過程。 ④建構(gòu)主義：認(rèn)為要了解特定工具被采用的脈絡(luò)背景的特殊性，就必須了解到這些工具的主觀意義。 3、政策工具的選擇 ★★★★★ （1）政策目標(biāo)：是政策制定者希望通過政策實(shí)施所達(dá)到的效果。政策目標(biāo)為政策工具規(guī)定了方向，為判斷政策工具的有效性提供了評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。 （2）工具的特征：每種工具都有其自身優(yōu)缺點(diǎn)。不同工具有其不同的使用范圍，被用于解決不同的問題，運(yùn)用于不同組織環(huán)境。 （3）工具應(yīng)用的背景因素： ①執(zhí)行組織：在選擇政策工具時(shí)，執(zhí)行組織會(huì)積極考慮工具的實(shí)施會(huì)對(duì)執(zhí)行組織產(chǎn)生正面的或負(fù)面的影響

45、。 ②目標(biāo)團(tuán)體：政策工具的實(shí)施對(duì)目標(biāo)團(tuán)體有直接影響，而不同政策工具會(huì)對(duì)目標(biāo)團(tuán)體產(chǎn)生不同影響。 ③其他工具：工具并不是孤立的發(fā)揮作用的，不同工具間會(huì)相互關(guān)聯(lián)，相互影響，甚至相互沖突。 ④政策領(lǐng)域的其他因素：如環(huán)境變化等。 （4）以前的工具選擇：政策工具的選擇受到先前工具選擇的限制，建構(gòu)主義對(duì)這一影響因素的論述最為充分。 （5）意識(shí)形態(tài)：意識(shí)形態(tài)是一個(gè)信仰體系，不同意識(shí)形態(tài)傾向于使用不同的政策工具。 第三節(jié) 政策執(zhí)行中的監(jiān)測(cè) 1、政策監(jiān)測(cè)的定義 ★★★ 政策監(jiān)測(cè)：是用來提供公共政策的原因和結(jié)果信息的一種分析程序，或者說是測(cè)量和記錄政策運(yùn)作信息的一類分析方法，其目的在于說明和解釋政策

46、執(zhí)行情況以及評(píng)估其政策效果，以保證政策的有效執(zhí)行，促進(jìn)既定政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。 第九章 結(jié)果評(píng)估 第一節(jié) 政策評(píng)估的概述 1、政策評(píng)估的概念 ★★★ 政策評(píng)估：是依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)和程序，對(duì)政策的效益、效率及價(jià)值進(jìn)行判斷的一種評(píng)價(jià)行為，目的在于取得有關(guān)這些方面的信息，作為決定政策變化、政策改進(jìn)和制定新政策的依據(jù)。 2、政策效果 ★★ 政策效果：政策執(zhí)行后對(duì)客體及環(huán)境所產(chǎn)生的影響和效果。內(nèi)容包括：政策預(yù)定目標(biāo)的完成程度；政策的非預(yù)期影響；政府行動(dòng)引起的環(huán)境變化；政策的直接成本和間接成本。 3、政策評(píng)估的意義 ★★★ ①是檢驗(yàn)政策的效益、效率和效果的基本途徑。 ②是決定政策去向的重要依據(jù)

47、。 ③是合理配置資源的有效手段。 ④是公共決策科學(xué)化、民主化的必由之路。 4、政策評(píng)估面臨的困難 ★★★ ①政策評(píng)估的不確定性。 ②政策效果的不確定性。 ③政策資源的混合和政策行為的重疊。 ④政策行動(dòng)與環(huán)境改變之間的因果關(guān)系不易確定。 ⑤評(píng)估信息和評(píng)估經(jīng)費(fèi)缺乏。 ⑥有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的抵制。 第二節(jié) 政策評(píng)估的過程和模式 1、政策評(píng)估的過程 ★★★★ （1）準(zhǔn)備階段：政策評(píng)估在實(shí)施以前必須進(jìn)行周密的組織準(zhǔn)備工作，組織準(zhǔn)備比較充分，才能保證評(píng)估工作有計(jì)劃、按步驟展開實(shí)施，避免評(píng)估工作的盲目性。 組織準(zhǔn)備階段的主要任務(wù)包括： ①確定評(píng)估的對(duì)象：實(shí)質(zhì)上是指解決什么的問題。

48、②制定評(píng)估方案：評(píng)估方案是指評(píng)估實(shí)施的依據(jù)和內(nèi)容，評(píng)估方案設(shè)計(jì)的合理程度直接關(guān)系到評(píng)估質(zhì)量高低和評(píng)估活動(dòng)的成敗。 ③挑選和培訓(xùn)人員：評(píng)估人員自身素質(zhì)和理論水平影響評(píng)估質(zhì)量，必須選擇適當(dāng)?shù)脑u(píng)估人員，具有較高的理論分析水平和實(shí)踐能力。 （2）實(shí)施階段：關(guān)鍵是一些具體的調(diào)查方法和評(píng)估方法的應(yīng)用。 ①利用各種調(diào)查手段，全面收集政策制定、政策執(zhí)行、政策影響和政策效益等方面的信息。 ②綜合分析政策信息。 ③綜合運(yùn)用適合的評(píng)估方法，對(duì)政策進(jìn)行評(píng)估，得出評(píng)估結(jié)論。 （3）結(jié)束階段：處理評(píng)估結(jié)果，撰寫評(píng)估報(bào)告。 ①自我檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)分析評(píng)估信息得出的結(jié)果的可行度和有效度。 ②讓評(píng)估結(jié)論與政策設(shè)計(jì)者、決

49、策者、執(zhí)行者和參與者會(huì)面，以便發(fā)揮評(píng)估的診斷、監(jiān)督、反饋、完善和總結(jié)評(píng)估。 ③要注意妥善處理決策者和評(píng)估者的分歧，實(shí)現(xiàn)決策者和評(píng)估者最大限度的協(xié)調(diào)。 3、政策失敗的一般原因 ★★★ ①政策投入不夠：資金短缺，執(zhí)行不力。政策實(shí)施過程中想要獲得成功，必須投入相應(yīng)的人力、物力和財(cái)力。 ②目標(biāo)團(tuán)體不配合：目標(biāo)團(tuán)體的態(tài)度對(duì)政策的有效實(shí)行起重要作用。 ③政策本身的問題：政策在目標(biāo)、內(nèi)容和管理上彼此沖突；有些問題紛繁復(fù)雜，解決難度大；政策超前或滯后。 ④解決某些問題的代價(jià)大于利益：有些問題徹底解決代價(jià)高，難以執(zhí)行相關(guān)政策。 ⑤外在因素的干擾：隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，不斷出現(xiàn)新的問題，政府需要注意和

50、關(guān)注這些問題。 第三節(jié) 政策評(píng)估的方法 1、前后對(duì)比法 ★★ 前后對(duì)比法：是將政策執(zhí)行前后的有關(guān)情況進(jìn)行對(duì)比，從中測(cè)度出政策效果及價(jià)值的一種定量分析法。 2、實(shí)驗(yàn)和準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)?zāi)Ｐ?★★★ （1）實(shí)驗(yàn)?zāi)Ｐ停▽?shí)驗(yàn)評(píng)估）：社會(huì)實(shí)驗(yàn)是系統(tǒng)控制政策行為的過程，社會(huì)實(shí)驗(yàn)往往要故意放大一個(gè)小的精心挑選的項(xiàng)目組內(nèi)的不同類型政策行為之間的差別，并在向未測(cè)試項(xiàng)目做大規(guī)模投資之前估計(jì)他們的后果。從某種程度上講，它可以獲得關(guān)于政策結(jié)果變化源頭問題的近乎準(zhǔn)確的答案。 （2）準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)?zāi)Ｐ停?zhǔn)實(shí)驗(yàn)評(píng)估）：實(shí)驗(yàn)方案的有效性在根本上是由評(píng)估組控制實(shí)驗(yàn)背景的能力來決定的。 3、影子控制法 ★★★ ①專家判斷法：通常是通

51、過請(qǐng)專家訪問政策或項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)測(cè)量該政策或項(xiàng)目，專家非正式地搜集數(shù)據(jù)并提供判斷意見。 ②管理者判斷法：政策執(zhí)行人員自行對(duì)政策的影響和實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的進(jìn)展情況進(jìn)行評(píng)估。 ③參與者判斷法：由政策參與或政策對(duì)象通過親身感受和了解對(duì)政策及其效果予以評(píng)定的方法。 第十章 政策變遷 第一節(jié) 政策調(diào)整 1、政策調(diào)整的概念 ★★ 政策調(diào)整：在政策評(píng)估與監(jiān)測(cè)所獲得的有關(guān)政策執(zhí)行的效果的反饋信息的基礎(chǔ)上，對(duì)政策方案、方案與目標(biāo)之間的關(guān)系等進(jìn)行不斷地修正、補(bǔ)充和發(fā)展，以便達(dá)到預(yù)期政策效果的一種政策行為。 2、政策調(diào)整的內(nèi)容 ★★★ ①政策問題的再認(rèn)識(shí)和重新界定。 ②政策目標(biāo)的校正，修訂或再確定。

52、③對(duì)政策方案加以修正，補(bǔ)充和完善，甚至重新制定。 ④對(duì)政策效力，政策主體和客體的調(diào)整。 3、政策調(diào)整的原因和作用 ★★★★ （1）政策調(diào)整的原因： ①客觀原因：指社會(huì)的政治、經(jīng)濟(jì)和文化的發(fā)展變化，即政策環(huán)境及政策問題本身的發(fā)展變化。 ②主觀原因：指人們對(duì)政策問題、政策方案、政策環(huán)境等認(rèn)識(shí)的深化，決定了人們總是要不斷的重新認(rèn)識(shí)、界定政策問題、政策目標(biāo)和政策方案，以使政策真正達(dá)到解決社會(huì)問題的目的。 （2）政策調(diào)整的作用： 積極作用： ①有利于保障公共政策的科學(xué)化。 ②有利于保證公共政策的權(quán)威性和嚴(yán)肅性。 ③有利于保持公共政策的穩(wěn)定性和連貫性。 消極作用： ①在不同程度上浪

53、費(fèi)部分已投入的政策資源； ②挫傷部分公眾的積極性； ③對(duì)公共機(jī)構(gòu)的形象產(chǎn)生負(fù)面影響。 第二節(jié) 政策終結(jié) 1、政策終結(jié)的含義與作用 ★★★ 政策終結(jié)：是政策決策者通過對(duì)政策或項(xiàng)目進(jìn)行慎重的評(píng)估后，采取必要的措施，以中止那些過時(shí)的、多余的、不必要的或無效的政策或項(xiàng)目的一種政治（政策）行為。 政策終結(jié)的作用： ①節(jié)省資源：政策終結(jié)可以減少人力、物力、財(cái)力的無效消耗，從而節(jié)省有限的政策資源。 ②提高績(jī)效：舊政策的終結(jié)就意味著新政策的啟動(dòng)，新規(guī)劃的誕生以及相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的更新與發(fā)展，有利于更好地解決問題，促進(jìn)政策績(jī)效的提高。 ③避免僵化：避免成為解決問題的阻力與障礙，帶來嚴(yán)重的不良后果

54、。 ④優(yōu)化政策：有助于促進(jìn)政策優(yōu)化，一是政策人員的優(yōu)化，二是政策組織的優(yōu)化。 2、政策終結(jié)的障礙 ★★★★ （1）相關(guān)者的心理抵觸：政策制定者不愿意承認(rèn)他們制定的政策不再有存在的必要，更不愿意承認(rèn)在制定政策的過程中所犯的錯(cuò)誤；政策執(zhí)行者不愿意看到政策的被終止；政策受益者不愿意既得利益受到損失。 （2）現(xiàn)存機(jī)構(gòu)的持續(xù)性表現(xiàn)為：機(jī)構(gòu)的慣性、機(jī)構(gòu)的生命力和機(jī)構(gòu)的動(dòng)態(tài)適應(yīng)性。 （3）行政機(jī)關(guān)的聯(lián)盟：執(zhí)行某項(xiàng)政策而獲得利益的行政機(jī)關(guān)，往往會(huì)在政策面臨終結(jié)時(shí)結(jié)成聯(lián)盟，共同反對(duì)政策終結(jié)。 （4）利益集團(tuán)的阻礙：由于公共政策大多涉及利益與價(jià)值的分配，因而各利益機(jī)關(guān)必然千方百計(jì)的努力影響公共政策。

55、 （5）法律程序上的復(fù)雜性：政策的終結(jié)和組織機(jī)構(gòu)的撤銷，必須按照法定的程序來處理。程序上復(fù)雜往往影響政策終結(jié)的及時(shí)進(jìn)行。 （6）社會(huì)輿論的壓力：通過報(bào)紙、刊物、廣播、電視等新聞媒介所形成的社會(huì)公共輿論，不能不對(duì)政策終結(jié)產(chǎn)生影響。 （7）高昂的成本：政策終結(jié)高昂的成本也是影響政策終結(jié)實(shí)施的一個(gè)關(guān)鍵因素。 4、政策終結(jié)的策略 ★★★ ①重視說理工作，積極爭(zhēng)取支持力量。 ②舊政策終結(jié)與新政策出臺(tái)并舉。 ③選擇有利的終結(jié)的時(shí)機(jī)與焦點(diǎn)。 ④“力場(chǎng)分析”、傳播試探性信息與“閃電”策略。 ⑤正確處理政策終結(jié)與政策穩(wěn)定、政策發(fā)展的相互關(guān)系。 第三節(jié) 政策變化 1、政策風(fēng)格 ★★★ 政策風(fēng)

56、格：是政府解決問題的途徑和政府在政策過程與其他行動(dòng)者之間相互作用的產(chǎn)物，即政策風(fēng)格由政府解決問題途徑和政府與社會(huì)團(tuán)體關(guān)系的模式這兩種因素所決定。 3、政策范式的過程 ★★★ ①范式穩(wěn)定性：居于主導(dǎo)地位的正統(tǒng)被制度化，并進(jìn)行政策調(diào)整。 ②反常的積累：與現(xiàn)存正統(tǒng)不相適應(yīng)或矛盾的現(xiàn)象出現(xiàn)，或現(xiàn)實(shí)世界的發(fā)展超越了正統(tǒng)所能解釋的范圍。 ③實(shí)驗(yàn)：人們努力擴(kuò)展現(xiàn)有范式，以說明反常。 ④權(quán)威的破滅：人們對(duì)官員和專家失去信任，新的參與者向現(xiàn)有的范式挑戰(zhàn)。 ⑤爭(zhēng)議：爭(zhēng)論遍及公共領(lǐng)域，并包含了更大的政治過程。 ⑥新范式的制度化：新范式的倡導(dǎo)者經(jīng)過或長(zhǎng)或短時(shí)期而使范式獲得支配地位，他們改變現(xiàn)有的組織和決策安排以便使新范式制度化。 - 37 -