企業(yè)法務與企業(yè)家法律意識培育-寧波大學法學院

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1、企業(yè)法務與企業(yè)家法律意識培育,寧波大學法學院 鄭曙光,一、國內外企業(yè)法務工作現狀介評,1.企業(yè)法務在國外的發(fā)展概況,從企業(yè)法務人員的配置情況、工作職責、法務人員的來源等方面作些分析：,（1）企業(yè)法務人員的配置情況,從1882年美國新澤西州的美孚石油公司設立第一位企業(yè)法律顧問到現在，已有126年了。,資料顯示，目前從美國大型公司的整體情況來看，企業(yè)法務人員的配備，約占職工總數的1%左右。,在歐洲各國，企業(yè)法律事務機構設置主要是根據企業(yè)業(yè)務量的需要，配置數量不等的專職法務人員。,法國空客公司總部500名員工中就有15名為企業(yè)法務人員，占員工總數的3%。其下屬公司還有60名法務人員。,國際社會還專門

2、成立了相應的社團組織。最有影響性的是，全球企業(yè)法律顧問協(xié)會 (Association of Corporate Counsel，簡稱ACC)。它是全球企業(yè)法律顧問的自律性組織，總部設在美國華盛頓，成立于1982年。,（2）企業(yè)法務人員的工作職責，以美國為例。,美國企業(yè)法務人員的職責范圍非常廣泛，主要包括：參與企業(yè)董事會和經營層決策、合同管理、法務戰(zhàn)略、知識產權保護、訴訟或仲裁業(yè)務、外部律師事務所管理等。,2007年的調查顯示，絕大多數法務經理向董事會一級的領導負責。44.8%向CEO負責，21.9%向董事長或總裁負責。,（3）企業(yè)法務人員的來源問題,在100多年的發(fā)展過程中，縱觀國外的企業(yè)法務

3、人員，幾乎都具備法律專業(yè)背景和資深的職業(yè)經驗，并且多數都持有兩個專業(yè)學位。,2.企業(yè)法務在國內的發(fā)展概況,（1）企業(yè)法務在中央企業(yè)及各資委所屬企業(yè)的基本進程：,20世紀90年代初，國家經貿委聯(lián)合人事部等部門開始推行法律顧問制度。 2004年5月，國務院國資委印發(fā)了國有企業(yè)法律顧問管理辦法。 2005年2月24日，國務院國資委決定在湖南、上海、遼寧、河北、江西、湖北等六?。ㄊ校╅_展地方國有重點企業(yè)法律顧問制度建設試點工作。 2005年3月18日，國務院國資委和全球企業(yè)法律顧問協(xié)會在中國首次共同舉辦的國企法律風險防范國際高層論壇。 2007年2月16日，國務院國資委發(fā)布關于進一步加快中央企業(yè)以總法

4、律顧問制度為核心的企業(yè)法律顧問制度建設有關事項的通知。 2007年9月12日，由全球企業(yè)法律顧問協(xié)會、中世律所聯(lián)盟聯(lián)合舉辦中國首屆CLO論壇在北京喜來登飯店召開。 國務院國資委于2008年8月面向海內外公開招聘6名中央企業(yè)總法律顧問。 2008年10月，江西省國資委向江西省煤炭集團公司、江西省電子集團公司、大成資產經營管理公司三家企業(yè)派駐了法務總監(jiān)，這在全國還是首次。,（2）企業(yè)法務在一般性企業(yè)的基本概況,在寧波，聘請法律顧問的企業(yè)約占企業(yè)總數的33。,據深圳一家律所的調研：深圳企業(yè)總數約為16萬家，其中中小企業(yè)占99%。抽樣調查發(fā)現，深圳76.5%的中小企業(yè)未聘法律顧問。這類企業(yè)中因無合格法

5、律服務而引起的損失，每家年均不少于1萬元，略一推算，近八成未聘法律顧問的中小企業(yè)的總損失每年可達數億元之巨。,國內目前的企業(yè)法務經理確已成為緊缺人才。究其原因是：企業(yè)法務經理門檻較高。,首先，至少應獲得法律顧問資格證書；,其次，是復合型人才。即應會管理，又懂得法律。,再次，法律上的問題影響了律師走向法務經理。如果律師去從事法務經理工作，就意味著他不可能再從事律師工作了。,（3）企業(yè)法務人員的基本表現形式,其一，內聘法務經理。,所謂內聘法務經理，是指取得企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格，由企業(yè)聘任，專門從事企業(yè)法律事務工作的企業(yè)內部專業(yè)人員。,內聘法務經理，在國外又稱首席法務官（Chief Legal Of

6、ficer，CLO）。在國外的公司治理結構中，有首席執(zhí)行官（CEO）、首席財務官（CFO）、首席信息官（CIO）等。,我國企業(yè)從20世紀90年代開始嘗試建立企業(yè)法律顧問制度，時至今日，已有20年左右的發(fā)展歷史。,目前全國從事企業(yè)法律顧問工作（實際上是企業(yè)法務人員）約有9萬多人；從1998年推行企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格考試制度以來，已有3萬多人取得了企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格。,企業(yè)法律顧問受公司管理，又受相關行政部門管理，還受企業(yè)法律顧問協(xié)會的管理。,其二，外聘法律顧問,所謂外聘法律顧問，是指企業(yè)與律師事務所簽訂法律顧問合同，聘請律師事務所中的律師到企業(yè)定期進行法律服務。,我國恢復律師制度以來，發(fā)展到今

7、天，每年以4000-5000人的速度增加，截至2007年底中國律師數量已接近15萬人，事務所也有1.3萬家。這為律師事務所向企業(yè)輸送法律顧問打下了基礎。,對我國企業(yè)法務工作的總體評價：,（1）自上世紀90年代始，企業(yè)法律顧問工作在中央企業(yè)、各省市國資委所屬企業(yè)有所推進，但一直是不溫不火慢吞吞發(fā)展。 （2）在其他企業(yè)類型中，企業(yè)法務制度差異較大。造成差異的原因有：企業(yè)負責人的重視程度、企業(yè)的規(guī)模、企業(yè)的經營領域等。 （3）企業(yè)法務職業(yè)群體近幾年有所發(fā)展，但至今尚未成為一個被認可和看好的職業(yè)。在人才市場上也很少招用法務經理的。,二、法務工作對企業(yè)經營活動的影響,1.根本性的影響是減少或預防企業(yè)

8、經營中的法律風險,從企業(yè)目前遇到的經營風險分析，法律風險占了較大的比重。,據統(tǒng)計：中國民營企業(yè)的平均壽命只有2.9年，中國每年約有100萬家民營企業(yè)破產倒閉，60%的企業(yè)將在5年內破產，85%的企業(yè)將在10年內消亡，能夠生存3年以上的企業(yè)只有10%，大型企業(yè)集團的平均壽命也只有7.8年。其中有40%的企業(yè)在創(chuàng)業(yè)階段就宣告破產。在中國每天有2740家企業(yè)倒閉，平均每小時就有114家企業(yè)破產，每分鐘就有2家企業(yè)破產。,日本企業(yè)的平均壽命為30年，是我國的10倍；美國企業(yè)平均壽命為40年，為我國的13倍。,隨著全球化程度不斷加深，中國企業(yè)在國內外都面臨越來越多、越來越復雜的法律風險，但大多數企業(yè)家對

9、法律風險的威脅仍舊沒有給予足夠的關注，這才是我們更憂心的地方。,2 .企業(yè)法律風險的主要表現,其一，企業(yè)設立階段因企業(yè)組織形式不規(guī)范導致風險。,實踐中常見的有：,（1）實際上是合伙企業(yè)，投資人卻誤以為設立和經營的是公司。導致合伙人之間對權利認知錯位，合伙人對外無限責任與有限責任的認識錯位。,（2）設立的是公司制企業(yè)，但投資人誤以為“公司是我的，公司的財產也就是我的”，經營中將公司財產與投資者個人財產混為一體，結果對外發(fā)生糾紛的時候可能招致公司人格的喪失，失去“有限責任”的保護。,（3）公司的實際出資人與公司登記股東不一致，往往會出現外部責任承擔和內部利益分配方面的糾紛和法律風險。,（4）公司注

10、冊資本瑕疵。,（5）公司治理結構不科學、不規(guī)范。很多民營企業(yè)不重視公司章程設計，不重視公司治理結構，經營中往往出現小股東權益得不到保護，或者大股東良好的公司管理意圖得不到貫徹，甚至陷入公司僵局等。,其二，企業(yè)運營階段因風險管理缺失導致風險。,實踐中常發(fā)生的有：,（1）融資中的法律風險。企業(yè)與企業(yè)的借貸。非法吸收公眾存款。擅自發(fā)行股票、公司債券、企業(yè)債券等。,（2）人力資源利用中的風險。采用“挖墻腳”的方法引進高級人才，并直接利用這些人從原東家?guī)淼募夹g資料、客戶信息等，遭遇被挖企業(yè)的索賠，或遭遇被挖企業(yè)的商業(yè)秘密、專利等侵權指控。,（3）對企業(yè)內員工教育不夠，造成員工的過錯行為引致企業(yè)索賠。,

11、案例評析：“如果我說錯了，白送一輛新車” ----寧波一電動車營業(yè)員與顧客“打賭”被要求兌現承諾,其三，市場交易中的法律風險。,實踐中常發(fā)生的有：,（1）市場交易前，對可交易的產品和項目是否合法未作認真審查，引發(fā)糾紛。,（2）不注重合同，往往依賴個人信用關系進行交易。,,（3）擔保引發(fā)承擔責任。,案例評析：年收益12%的理財產品“宜信寶”的合法性討論。,案例評析：免燙襯衫上有“DP”字樣，中國服裝龍頭企業(yè)雅戈爾集團公司被指涉嫌商標侵權，索賠1000萬元人民幣。,其四，對外投資中的法律風險。,實踐中常發(fā)生的有：,（1）名為投資，實為借款，引發(fā)糾紛。,（2）集體土地成為公司的出資形式受到行政處罰。

12、,案例評析：是股東還是聯(lián)營投資？,（3）合作建房，違反法律規(guī)定，補繳土地出讓款使投資者無利潤可圖。,其五，行政管理方面的法律風險。,實踐中常發(fā)生的有：,企業(yè)不重視年檢，其結果被登記機關吊銷營業(yè)執(zhí)照。,其六，產權不明晰導致的風險。,實踐中常遇到的法律風險有：,（1）公司財產混同產生的風險。,（2）夫妻或家庭成員財產混同導致的企業(yè)風險。,（3）傳承導致的風險。,案例評析：法院執(zhí)行公司債務時，為何執(zhí)行到了股東身上？,三、企業(yè)如何有效地開展法務工作,1.企業(yè)內聘法務人員與企業(yè)外聘律師相結合,企業(yè)內聘法務人員與外聘律師的區(qū)別：,其一，身份不同。,其二，工作立足點迥異。,其三，工作參與程度不同。,其四，對

13、工作的要求不同。,其五，兩者的優(yōu)勢各異。,如何做到企業(yè)內聘法務人員與企業(yè)外聘律師相結合，可選擇以下幾種模式：,模式一：外聘主導型：主要聘請外部法律從業(yè)人員進行法務管理，企業(yè)內部設立法務崗位或無法務崗位。,模式二：內設主導型：主要設立內部法務管理機構、設立專職法務人員，是否外聘法律顧問是次要問題。,模式三：公司律師型。,2.企業(yè)內聘法務人員的專職與兼職,根據企業(yè)的規(guī)模與對法務工作的需求，企業(yè)可以靈活設置法務機構。其設置模式主要有：,其一種模式：企業(yè)內聘法務人員專職化。,其二種模式：企業(yè)內聘法務人員兼職化。,3.企業(yè)法務工作的的基本內容與程序,其一，了解企業(yè)經營活動中存在的法律風險問題。,其二，進

14、入崗位工作狀態(tài)。,其三，理順法務工作流程。,其四，參與重大投資活動。,其五，加強訴訟處理功能。,其六，配合職能部門工作。,4.建立企業(yè)法務的管理制度,（1）法律論證制度。,（2）合同管理制度。,（3）企業(yè)產權變更審核制度。,（4）企業(yè)商標、專利和商業(yè)秘密管理制度。,（5）勞動合同與企業(yè)薪酬管理制度。,四、企業(yè)家的法律意識,1.企業(yè)家的十大意識為何少了法律意識？,企業(yè)家的十大意識是指： 危機意識 創(chuàng)新意識 戰(zhàn)略意識 競爭意識 可持續(xù)發(fā)展意識 知識管理意識 市場意識 知本意識 資本運營意識 組織再造意識。,2.法律意識與法律專才的差異,法律意識，簡單地說，就是人們對于法律現象，包

15、括法的制定、實施的情況及人們對實施情況所產生的影響的看法和評價。,法律意識要求的是企業(yè)家有法律理念，而非要求精通法律。 當然，對法律法規(guī)越精通，法律意識也就越強。,3.法律意識是可以養(yǎng)成的,法律意識不是天生的，它是在后天養(yǎng)成的。,法律意識的養(yǎng)成，有二種有效的途徑，一是向書本學習，二是向實踐學習。,五、企業(yè)家應當有哪些法律意識,1 .依法經營意識,2006年12月，在深圳執(zhí)業(yè)的王榮利律師曾由浙江人民出版社出版了一本著作，書名為總裁的陷阱律師給中國企業(yè)家的18個提示富豪們牢獄之災的表現。,2 .業(yè)務材料保全意識,（1）業(yè)務活動中形成的材料，在訴訟中可作為證據材料。,（2）我國民商事訴訟制度的基本原則：“誰主張，誰舉證”。,（3）口頭合同與書面合同。,（4）傳真事實的法庭確認問題。,（5）向對方發(fā)送函件的法律要求。,（6）業(yè)務單據的保管要求。,（7）專案保管的基本要求。,3 .訴訟時效、仲裁時效意識,（1）訴訟時效。,（2）仲裁時效。,（3）時效屆滿時如何處理。,（4）催款函的法律要求。,4 .通過法律程序解決糾紛意識,（1）如何從調解、仲裁與訴訟中選擇最佳解決方案。,（2）我國仲裁制度的基本特點。,（3）我國民商事訴訟制度的基本特點。,（4）我國民事訴訟中的財產保全制度。,,謝謝!,