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1、企業(yè)法務(wù)與企業(yè)家法律意識(shí)培育,寧波大學(xué)法學(xué)院 鄭曙光,一、國內(nèi)外企業(yè)法務(wù)工作現(xiàn)狀介評(píng),1.企業(yè)法務(wù)在國外的發(fā)展概況,從企業(yè)法務(wù)人員的配置情況、工作職責(zé)、法務(wù)人員的來源等方面作些分析：,（1）企業(yè)法務(wù)人員的配置情況,從1882年美國新澤西州的美孚石油公司設(shè)立第一位企業(yè)法律顧問到現(xiàn)在，已有126年了。,資料顯示，目前從美國大型公司的整體情況來看，企業(yè)法務(wù)人員的配備，約占職工總數(shù)的1%左右。,在歐洲各國，企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)置主要是根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)量的需要，配置數(shù)量不等的專職法務(wù)人員。,法國空客公司總部500名員工中就有15名為企業(yè)法務(wù)人員，占員工總數(shù)的3%。其下屬公司還有60名法務(wù)人員。,國際社會(huì)還專門
2、成立了相應(yīng)的社團(tuán)組織。最有影響性的是，全球企業(yè)法律顧問協(xié)會(huì) (Association of Corporate Counsel，簡稱ACC)。它是全球企業(yè)法律顧問的自律性組織，總部設(shè)在美國華盛頓，成立于1982年。,（2）企業(yè)法務(wù)人員的工作職責(zé)，以美國為例。,美國企業(yè)法務(wù)人員的職責(zé)范圍非常廣泛，主要包括：參與企業(yè)董事會(huì)和經(jīng)營層決策、合同管理、法務(wù)戰(zhàn)略、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、訴訟或仲裁業(yè)務(wù)、外部律師事務(wù)所管理等。,2007年的調(diào)查顯示，絕大多數(shù)法務(wù)經(jīng)理向董事會(huì)一級(jí)的領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)。44.8%向CEO負(fù)責(zé)，21.9%向董事長或總裁負(fù)責(zé)。,（3）企業(yè)法務(wù)人員的來源問題,在100多年的發(fā)展過程中，縱觀國外的企業(yè)法務(wù)
3、人員，幾乎都具備法律專業(yè)背景和資深的職業(yè)經(jīng)驗(yàn)，并且多數(shù)都持有兩個(gè)專業(yè)學(xué)位。,2.企業(yè)法務(wù)在國內(nèi)的發(fā)展概況,（1）企業(yè)法務(wù)在中央企業(yè)及各資委所屬企業(yè)的基本進(jìn)程：,20世紀(jì)90年代初，國家經(jīng)貿(mào)委聯(lián)合人事部等部門開始推行法律顧問制度。 2004年5月，國務(wù)院國資委印發(fā)了國有企業(yè)法律顧問管理辦法。 2005年2月24日，國務(wù)院國資委決定在湖南、上海、遼寧、河北、江西、湖北等六?。ㄊ校╅_展地方國有重點(diǎn)企業(yè)法律顧問制度建設(shè)試點(diǎn)工作。 2005年3月18日，國務(wù)院國資委和全球企業(yè)法律顧問協(xié)會(huì)在中國首次共同舉辦的國企法律風(fēng)險(xiǎn)防范國際高層論壇。 2007年2月16日，國務(wù)院國資委發(fā)布關(guān)于進(jìn)一步加快中央企業(yè)以總法
4、律顧問制度為核心的企業(yè)法律顧問制度建設(shè)有關(guān)事項(xiàng)的通知。 2007年9月12日，由全球企業(yè)法律顧問協(xié)會(huì)、中世律所聯(lián)盟聯(lián)合舉辦中國首屆CLO論壇在北京喜來登飯店召開。 國務(wù)院國資委于2008年8月面向海內(nèi)外公開招聘6名中央企業(yè)總法律顧問。 2008年10月，江西省國資委向江西省煤炭集團(tuán)公司、江西省電子集團(tuán)公司、大成資產(chǎn)經(jīng)營管理公司三家企業(yè)派駐了法務(wù)總監(jiān)，這在全國還是首次。,（2）企業(yè)法務(wù)在一般性企業(yè)的基本概況,在寧波，聘請法律顧問的企業(yè)約占企業(yè)總數(shù)的33。,據(jù)深圳一家律所的調(diào)研：深圳企業(yè)總數(shù)約為16萬家，其中中小企業(yè)占99%。抽樣調(diào)查發(fā)現(xiàn)，深圳76.5%的中小企業(yè)未聘法律顧問。這類企業(yè)中因無合格法
5、律服務(wù)而引起的損失，每家年均不少于1萬元，略一推算，近八成未聘法律顧問的中小企業(yè)的總損失每年可達(dá)數(shù)億元之巨。,國內(nèi)目前的企業(yè)法務(wù)經(jīng)理確已成為緊缺人才。究其原因是：企業(yè)法務(wù)經(jīng)理門檻較高。,首先，至少應(yīng)獲得法律顧問資格證書；,其次，是復(fù)合型人才。即應(yīng)會(huì)管理，又懂得法律。,再次，法律上的問題影響了律師走向法務(wù)經(jīng)理。如果律師去從事法務(wù)經(jīng)理工作，就意味著他不可能再從事律師工作了。,（3）企業(yè)法務(wù)人員的基本表現(xiàn)形式,其一，內(nèi)聘法務(wù)經(jīng)理。,所謂內(nèi)聘法務(wù)經(jīng)理，是指取得企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格，由企業(yè)聘任，專門從事企業(yè)法律事務(wù)工作的企業(yè)內(nèi)部專業(yè)人員。,內(nèi)聘法務(wù)經(jīng)理，在國外又稱首席法務(wù)官（Chief Legal Of
6、ficer，CLO）。在國外的公司治理結(jié)構(gòu)中，有首席執(zhí)行官（CEO）、首席財(cái)務(wù)官（CFO）、首席信息官（CIO）等。,我國企業(yè)從20世紀(jì)90年代開始嘗試建立企業(yè)法律顧問制度，時(shí)至今日，已有20年左右的發(fā)展歷史。,目前全國從事企業(yè)法律顧問工作（實(shí)際上是企業(yè)法務(wù)人員）約有9萬多人；從1998年推行企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格考試制度以來，已有3萬多人取得了企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格。,企業(yè)法律顧問受公司管理，又受相關(guān)行政部門管理，還受企業(yè)法律顧問協(xié)會(huì)的管理。,其二，外聘法律顧問,所謂外聘法律顧問，是指企業(yè)與律師事務(wù)所簽訂法律顧問合同，聘請律師事務(wù)所中的律師到企業(yè)定期進(jìn)行法律服務(wù)。,我國恢復(fù)律師制度以來，發(fā)展到今
7、天，每年以4000-5000人的速度增加，截至2007年底中國律師數(shù)量已接近15萬人，事務(wù)所也有1.3萬家。這為律師事務(wù)所向企業(yè)輸送法律顧問打下了基礎(chǔ)。,對(duì)我國企業(yè)法務(wù)工作的總體評(píng)價(jià)：,（1）自上世紀(jì)90年代始，企業(yè)法律顧問工作在中央企業(yè)、各省市國資委所屬企業(yè)有所推進(jìn)，但一直是不溫不火慢吞吞發(fā)展。 （2）在其他企業(yè)類型中，企業(yè)法務(wù)制度差異較大。造成差異的原因有：企業(yè)負(fù)責(zé)人的重視程度、企業(yè)的規(guī)模、企業(yè)的經(jīng)營領(lǐng)域等。 （3）企業(yè)法務(wù)職業(yè)群體近幾年有所發(fā)展，但至今尚未成為一個(gè)被認(rèn)可和看好的職業(yè)。在人才市場上也很少招用法務(wù)經(jīng)理的。,二、法務(wù)工作對(duì)企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)的影響,1.根本性的影響是減少或預(yù)防企業(yè)
8、經(jīng)營中的法律風(fēng)險(xiǎn),從企業(yè)目前遇到的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)分析，法律風(fēng)險(xiǎn)占了較大的比重。,據(jù)統(tǒng)計(jì)：中國民營企業(yè)的平均壽命只有2.9年，中國每年約有100萬家民營企業(yè)破產(chǎn)倒閉，60%的企業(yè)將在5年內(nèi)破產(chǎn)，85%的企業(yè)將在10年內(nèi)消亡，能夠生存3年以上的企業(yè)只有10%，大型企業(yè)集團(tuán)的平均壽命也只有7.8年。其中有40%的企業(yè)在創(chuàng)業(yè)階段就宣告破產(chǎn)。在中國每天有2740家企業(yè)倒閉，平均每小時(shí)就有114家企業(yè)破產(chǎn)，每分鐘就有2家企業(yè)破產(chǎn)。,日本企業(yè)的平均壽命為30年，是我國的10倍；美國企業(yè)平均壽命為40年，為我國的13倍。,隨著全球化程度不斷加深，中國企業(yè)在國內(nèi)外都面臨越來越多、越來越復(fù)雜的法律風(fēng)險(xiǎn)，但大多數(shù)企業(yè)家對(duì)
9、法律風(fēng)險(xiǎn)的威脅仍舊沒有給予足夠的關(guān)注，這才是我們更憂心的地方。,2 .企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的主要表現(xiàn),其一，企業(yè)設(shè)立階段因企業(yè)組織形式不規(guī)范導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)。,實(shí)踐中常見的有：,（1）實(shí)際上是合伙企業(yè)，投資人卻誤以為設(shè)立和經(jīng)營的是公司。導(dǎo)致合伙人之間對(duì)權(quán)利認(rèn)知錯(cuò)位，合伙人對(duì)外無限責(zé)任與有限責(zé)任的認(rèn)識(shí)錯(cuò)位。,（2）設(shè)立的是公司制企業(yè)，但投資人誤以為“公司是我的，公司的財(cái)產(chǎn)也就是我的”，經(jīng)營中將公司財(cái)產(chǎn)與投資者個(gè)人財(cái)產(chǎn)混為一體，結(jié)果對(duì)外發(fā)生糾紛的時(shí)候可能招致公司人格的喪失，失去“有限責(zé)任”的保護(hù)。,（3）公司的實(shí)際出資人與公司登記股東不一致，往往會(huì)出現(xiàn)外部責(zé)任承擔(dān)和內(nèi)部利益分配方面的糾紛和法律風(fēng)險(xiǎn)。,（4）公司注
10、冊資本瑕疵。,（5）公司治理結(jié)構(gòu)不科學(xué)、不規(guī)范。很多民營企業(yè)不重視公司章程設(shè)計(jì)，不重視公司治理結(jié)構(gòu)，經(jīng)營中往往出現(xiàn)小股東權(quán)益得不到保護(hù)，或者大股東良好的公司管理意圖得不到貫徹，甚至陷入公司僵局等。,其二，企業(yè)運(yùn)營階段因風(fēng)險(xiǎn)管理缺失導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)。,實(shí)踐中常發(fā)生的有：,（1）融資中的法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)與企業(yè)的借貸。非法吸收公眾存款。擅自發(fā)行股票、公司債券、企業(yè)債券等。,（2）人力資源利用中的風(fēng)險(xiǎn)。采用“挖墻腳”的方法引進(jìn)高級(jí)人才，并直接利用這些人從原東家?guī)淼募夹g(shù)資料、客戶信息等，遭遇被挖企業(yè)的索賠，或遭遇被挖企業(yè)的商業(yè)秘密、專利等侵權(quán)指控。,（3）對(duì)企業(yè)內(nèi)員工教育不夠，造成員工的過錯(cuò)行為引致企業(yè)索賠。,
11、案例評(píng)析：“如果我說錯(cuò)了，白送一輛新車” ----寧波一電動(dòng)車營業(yè)員與顧客“打賭”被要求兌現(xiàn)承諾,其三，市場交易中的法律風(fēng)險(xiǎn)。,實(shí)踐中常發(fā)生的有：,（1）市場交易前，對(duì)可交易的產(chǎn)品和項(xiàng)目是否合法未作認(rèn)真審查，引發(fā)糾紛。,（2）不注重合同，往往依賴個(gè)人信用關(guān)系進(jìn)行交易。,,（3）擔(dān)保引發(fā)承擔(dān)責(zé)任。,案例評(píng)析：年收益12%的理財(cái)產(chǎn)品“宜信寶”的合法性討論。,案例評(píng)析：免燙襯衫上有“DP”字樣，中國服裝龍頭企業(yè)雅戈?duì)柤瘓F(tuán)公司被指涉嫌商標(biāo)侵權(quán)，索賠1000萬元人民幣。,其四，對(duì)外投資中的法律風(fēng)險(xiǎn)。,實(shí)踐中常發(fā)生的有：,（1）名為投資，實(shí)為借款，引發(fā)糾紛。,（2）集體土地成為公司的出資形式受到行政處罰。
12、,案例評(píng)析：是股東還是聯(lián)營投資？,（3）合作建房，違反法律規(guī)定，補(bǔ)繳土地出讓款使投資者無利潤可圖。,其五，行政管理方面的法律風(fēng)險(xiǎn)。,實(shí)踐中常發(fā)生的有：,企業(yè)不重視年檢，其結(jié)果被登記機(jī)關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照。,其六，產(chǎn)權(quán)不明晰導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。,實(shí)踐中常遇到的法律風(fēng)險(xiǎn)有：,（1）公司財(cái)產(chǎn)混同產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。,（2）夫妻或家庭成員財(cái)產(chǎn)混同導(dǎo)致的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。,（3）傳承導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。,案例評(píng)析：法院執(zhí)行公司債務(wù)時(shí)，為何執(zhí)行到了股東身上？,三、企業(yè)如何有效地開展法務(wù)工作,1.企業(yè)內(nèi)聘法務(wù)人員與企業(yè)外聘律師相結(jié)合,企業(yè)內(nèi)聘法務(wù)人員與外聘律師的區(qū)別：,其一，身份不同。,其二，工作立足點(diǎn)迥異。,其三，工作參與程度不同。,其四，對(duì)
13、工作的要求不同。,其五，兩者的優(yōu)勢各異。,如何做到企業(yè)內(nèi)聘法務(wù)人員與企業(yè)外聘律師相結(jié)合，可選擇以下幾種模式：,模式一：外聘主導(dǎo)型：主要聘請外部法律從業(yè)人員進(jìn)行法務(wù)管理，企業(yè)內(nèi)部設(shè)立法務(wù)崗位或無法務(wù)崗位。,模式二：內(nèi)設(shè)主導(dǎo)型：主要設(shè)立內(nèi)部法務(wù)管理機(jī)構(gòu)、設(shè)立專職法務(wù)人員，是否外聘法律顧問是次要問題。,模式三：公司律師型。,2.企業(yè)內(nèi)聘法務(wù)人員的專職與兼職,根據(jù)企業(yè)的規(guī)模與對(duì)法務(wù)工作的需求，企業(yè)可以靈活設(shè)置法務(wù)機(jī)構(gòu)。其設(shè)置模式主要有：,其一種模式：企業(yè)內(nèi)聘法務(wù)人員專職化。,其二種模式：企業(yè)內(nèi)聘法務(wù)人員兼職化。,3.企業(yè)法務(wù)工作的的基本內(nèi)容與程序,其一，了解企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)問題。,其二，進(jìn)
14、入崗位工作狀態(tài)。,其三，理順法務(wù)工作流程。,其四，參與重大投資活動(dòng)。,其五，加強(qiáng)訴訟處理功能。,其六，配合職能部門工作。,4.建立企業(yè)法務(wù)的管理制度,（1）法律論證制度。,（2）合同管理制度。,（3）企業(yè)產(chǎn)權(quán)變更審核制度。,（4）企業(yè)商標(biāo)、專利和商業(yè)秘密管理制度。,（5）勞動(dòng)合同與企業(yè)薪酬管理制度。,四、企業(yè)家的法律意識(shí),1.企業(yè)家的十大意識(shí)為何少了法律意識(shí)？,企業(yè)家的十大意識(shí)是指： 危機(jī)意識(shí) 創(chuàng)新意識(shí) 戰(zhàn)略意識(shí) 競爭意識(shí) 可持續(xù)發(fā)展意識(shí) 知識(shí)管理意識(shí) 市場意識(shí) 知本意識(shí) 資本運(yùn)營意識(shí) 組織再造意識(shí)。,2.法律意識(shí)與法律專才的差異,法律意識(shí)，簡單地說，就是人們對(duì)于法律現(xiàn)象，包
15、括法的制定、實(shí)施的情況及人們對(duì)實(shí)施情況所產(chǎn)生的影響的看法和評(píng)價(jià)。,法律意識(shí)要求的是企業(yè)家有法律理念，而非要求精通法律。 當(dāng)然，對(duì)法律法規(guī)越精通，法律意識(shí)也就越強(qiáng)。,3.法律意識(shí)是可以養(yǎng)成的,法律意識(shí)不是天生的，它是在后天養(yǎng)成的。,法律意識(shí)的養(yǎng)成，有二種有效的途徑，一是向書本學(xué)習(xí)，二是向?qū)嵺`學(xué)習(xí)。,五、企業(yè)家應(yīng)當(dāng)有哪些法律意識(shí),1 .依法經(jīng)營意識(shí),2006年12月，在深圳執(zhí)業(yè)的王榮利律師曾由浙江人民出版社出版了一本著作，書名為總裁的陷阱律師給中國企業(yè)家的18個(gè)提示富豪們牢獄之災(zāi)的表現(xiàn)。,2 .業(yè)務(wù)材料保全意識(shí),（1）業(yè)務(wù)活動(dòng)中形成的材料，在訴訟中可作為證據(jù)材料。,（2）我國民商事訴訟制度的基本原則：“誰主張，誰舉證”。,（3）口頭合同與書面合同。,（4）傳真事實(shí)的法庭確認(rèn)問題。,（5）向?qū)Ψ桨l(fā)送函件的法律要求。,（6）業(yè)務(wù)單據(jù)的保管要求。,（7）專案保管的基本要求。,3 .訴訟時(shí)效、仲裁時(shí)效意識(shí),（1）訴訟時(shí)效。,（2）仲裁時(shí)效。,（3）時(shí)效屆滿時(shí)如何處理。,（4）催款函的法律要求。,4 .通過法律程序解決糾紛意識(shí),（1）如何從調(diào)解、仲裁與訴訟中選擇最佳解決方案。,（2）我國仲裁制度的基本特點(diǎn)。,（3）我國民商事訴訟制度的基本特點(diǎn)。,（4）我國民事訴訟中的財(cái)產(chǎn)保全制度。,,謝謝!,
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