建立規(guī)范化的公司制度管理體系[智囊書屋]

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1、三體系培訓(xùn) 建立規(guī)范化的公司制度管理體系 王帥王帥 1沐雨書屋一二三目錄目錄前言公司規(guī)章制度管理長(zhǎng)期以來(lái)的問(wèn)題完善公司制度管理體系2沐雨書屋沒(méi)有規(guī)矩，不成方圓不以規(guī)矩,不能成方員。孟子離婁上3沐雨書屋企業(yè)規(guī)章制度的概述一個(gè)專業(yè)化的制度管理體系是由一些與此專業(yè)或職能相關(guān)的規(guī)范化的標(biāo)準(zhǔn)、流程或程序以及規(guī)則性的控制、檢查和獎(jiǎng)懲等因素組成的。制度=規(guī)范化的因素+規(guī)則化的因素前言前言4沐雨書屋(一）企業(yè)規(guī)章制度的定義1、什么是企業(yè)規(guī)章制度？、什么是企業(yè)規(guī)章制度？企業(yè)規(guī)章制度指由企業(yè)主管部門制定的以書面形式表達(dá)的并以一定方式公示的，以企業(yè)強(qiáng)制力保障實(shí)施的，用來(lái)規(guī)范和指導(dǎo)員工行為的規(guī)則與辦法的總稱。5沐雨書

2、屋(一）企業(yè)規(guī)章制度的定義2、公司、公司規(guī)章制度管理實(shí)施辦法規(guī)章制度管理實(shí)施辦法對(duì)對(duì)“規(guī)章制度規(guī)章制度”的適用的適用范圍的作了具體規(guī)定。范圍的作了具體規(guī)定。第二條規(guī)定：“本辦法適用于公司編號(hào)行文發(fā)布的各項(xiàng)制度、辦法、規(guī)章、細(xì)則和調(diào)度令等的起草、審批、發(fā)布、備案、執(zhí)行、解釋、修訂、補(bǔ)充、廢止?！?沐雨書屋請(qǐng)?jiān)谶@里輸入您的標(biāo)題制度定義：要求大家共同遵守的辦事規(guī)程或行為準(zhǔn)則。ABCD相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)股份公司制度公司規(guī)章制度其他公司規(guī)范性文件公司制度體系金字塔7沐雨書屋職能管理類監(jiān)督控制類黨群工作類基礎(chǔ)管理類監(jiān)督控制基礎(chǔ)管理類業(yè)務(wù)管理類推動(dòng)企業(yè)績(jī)效規(guī)范員工行為其他公司規(guī)范性文件的類別：主要是指除公司規(guī)

3、章制度以外制定的用來(lái)規(guī)范職工行為的文件的總稱，主要包括：標(biāo)準(zhǔn)（體系文件、程序文件、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)）職責(zé)（崗位責(zé)任書、部門責(zé)任書）方案（競(jìng)賽方案、評(píng)先方案、活動(dòng)安排）預(yù)案（應(yīng)急預(yù)案）公司規(guī)章制度與其他公司規(guī)范性文件公司規(guī)章制度類別：8沐雨書屋（二）企業(yè)規(guī)章制度的特點(diǎn)企業(yè)規(guī)章制度主要是用來(lái)規(guī)范內(nèi)部的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和勞動(dòng)管理，是法律、企業(yè)規(guī)章制度主要是用來(lái)規(guī)范內(nèi)部的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和勞動(dòng)管理，是法律、法規(guī)的延伸和具體化法規(guī)的延伸和具體化:2、相對(duì)穩(wěn)定性制定、修改、廢止的程序特定不能朝令夕改將其與其他規(guī)范性文件區(qū)分開來(lái)1、規(guī)范性形式規(guī)范內(nèi)容規(guī)范程序規(guī)范4、強(qiáng)制性又成為企業(yè)內(nèi)部的“法”違規(guī)要受到懲罰3、普遍適用性無(wú)論是領(lǐng)導(dǎo)

4、還是員工，只要在規(guī)定的適用范圍，都要遵守規(guī)章制度9沐雨書屋（三）區(qū)分企業(yè)規(guī)章制度與其他企業(yè)規(guī)范性文件企業(yè)規(guī)范性文件企業(yè)規(guī)范性文件：企業(yè)制定的約束和規(guī)范員工行為的各類文件。：企業(yè)制定的約束和規(guī)范員工行為的各類文件。其他企業(yè)規(guī)范性文件其他企業(yè)規(guī)范性文件：除企業(yè)規(guī)章制度外的企業(yè)規(guī)范性文件，主要有：除企業(yè)規(guī)章制度外的企業(yè)規(guī)范性文件，主要有：其他企業(yè)規(guī)范性文件標(biāo)準(zhǔn)（體系文件、作業(yè)指導(dǎo)書）職責(zé)（崗位責(zé)任書）預(yù)案（應(yīng)急救援預(yù)案）方案（競(jìng)賽方案、評(píng)先方案）10沐雨書屋請(qǐng)?jiān)谶@里輸入您的標(biāo)題其他企業(yè)規(guī)范性文件其他企業(yè)規(guī)范性文件：除企業(yè)規(guī)章制度外的企業(yè)規(guī)范性文：除企業(yè)規(guī)章制度外的企業(yè)規(guī)范性文件，主要包括：件，主要包

5、括：標(biāo)準(zhǔn) 體系文件作業(yè)指導(dǎo)書職責(zé)職責(zé)崗位說(shuō)明書部門說(shuō)明書方案活動(dòng)方案評(píng)先方案預(yù)案應(yīng)急預(yù)案（三）區(qū)分企業(yè)規(guī)章制度與其他企業(yè)規(guī)范性文件體系文件作業(yè)指導(dǎo)書崗位說(shuō)明書部門說(shuō)明書活動(dòng)方案評(píng)先方案應(yīng)急預(yù)案11沐雨書屋1、標(biāo)準(zhǔn)屬于規(guī)章制度的范圍嗎？標(biāo)準(zhǔn)：標(biāo)準(zhǔn)：包括管理標(biāo)準(zhǔn)（體系文件、程序文件）；業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)包括管理標(biāo)準(zhǔn)（體系文件、程序文件）；業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)（作業(yè)指導(dǎo)書）（作業(yè)指導(dǎo)書）標(biāo)準(zhǔn)規(guī)章制度l為了在一定的范圍內(nèi)獲得最佳秩序，經(jīng)協(xié)商一致制定并由公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，共同使用的和重復(fù)使用的一種規(guī)范性文件。l總體上更側(cè)重于對(duì)某一項(xiàng)業(yè)務(wù)再細(xì)化，在具體內(nèi)容上力求細(xì)致、詳盡地描述到每一個(gè)操作步驟，并配以流程圖和具體可量化的評(píng)價(jià)指標(biāo)l

6、以企業(yè)內(nèi)部“法律”的形式表現(xiàn)出管理者的管理思想和工作思路，l更側(cè)重于對(duì)某項(xiàng)業(yè)務(wù)或事務(wù)的管理政策、管理原則、發(fā)展方向、管理模式，在宏觀上引導(dǎo)企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的發(fā)展，更傾向于對(duì)某項(xiàng)職責(zé)進(jìn)行模塊化描述。12沐雨書屋2、職責(zé)屬于規(guī)章制度的范圍嗎？職責(zé)職責(zé)主要表現(xiàn)為崗位說(shuō)明書與機(jī)構(gòu)說(shuō)明書。主要表現(xiàn)為崗位說(shuō)明書與機(jī)構(gòu)說(shuō)明書。崗位職責(zé)規(guī)章制度針對(duì)各崗位的具體要求，針對(duì)性比較強(qiáng)，比較詳細(xì)從整個(gè)制度框架著眼，來(lái)做出全面的目標(biāo)性的要求，它的面比較寬，不涉及具體崗位里的細(xì)節(jié)問(wèn)題。13沐雨書屋崗位說(shuō)明書崗位說(shuō)明書基本信息基本信息基本信息基本信息（與崗位相關(guān)的信息）（與崗位相關(guān)的信息）崗位名稱崗位名稱直接上級(jí)職位直接上級(jí)職

7、位任任 職職 者者直接上級(jí)姓名直接上級(jí)姓名所在部門所在部門所在類所在類工作地點(diǎn)工作地點(diǎn)所在層級(jí)所在層級(jí)崗位目的崗位目的崗位目的崗位目的（該崗位存在的主要目的和價(jià)值）（該崗位存在的主要目的和價(jià)值）主要應(yīng)負(fù)責(zé)任主要應(yīng)負(fù)責(zé)任主要應(yīng)負(fù)責(zé)任主要應(yīng)負(fù)責(zé)任（崗位的關(guān)鍵責(zé)任和要達(dá)到的成果（崗位的關(guān)鍵責(zé)任和要達(dá)到的成果 ，最多不超過(guò)，最多不超過(guò)1010項(xiàng)）項(xiàng)）序號(hào)序號(hào)主要應(yīng)負(fù)責(zé)任主要應(yīng)負(fù)責(zé)任衡量標(biāo)準(zhǔn)衡量標(biāo)準(zhǔn)1 12 2崗位工作權(quán)限崗位工作權(quán)限崗位工作權(quán)限崗位工作權(quán)限（根據(jù)該崗位應(yīng)負(fù)的責(zé)任，所賦予的相應(yīng)工作權(quán)限）（根據(jù)該崗位應(yīng)負(fù)的責(zé)任，所賦予的相應(yīng)工作權(quán)限）最低任職資格最低任職資格最低任職資格最低任職資格（通常指

8、擔(dān)任該崗位所需的最低任職資格和基本素質(zhì)要求）（通常指擔(dān)任該崗位所需的最低任職資格和基本素質(zhì)要求）工作關(guān)系工作關(guān)系工作關(guān)系工作關(guān)系（該崗位在組織中的位置，通常用圖、表形式表現(xiàn)）（該崗位在組織中的位置，通常用圖、表形式表現(xiàn)）任職者：任職者：日期：日期：直接上級(jí)：直接上級(jí)：日期：日期：批準(zhǔn)人：批準(zhǔn)人：日期：日期：14沐雨書屋3、方案屬于規(guī)章制度的范圍嗎？方案：例如競(jìng)賽方案、評(píng)先方案。方案：例如競(jìng)賽方案、評(píng)先方案。方案規(guī)章制度對(duì)某項(xiàng)工作，從目標(biāo)要求、工作內(nèi)容、方式方法、工作步驟做出全面具體、明確安排的計(jì)劃類文書。例如專項(xiàng)活動(dòng)實(shí)施方案等。具有相對(duì)穩(wěn)定性15沐雨書屋4、預(yù)案屬于規(guī)章制度的范圍嗎？預(yù)案預(yù)案：

9、是指根據(jù)評(píng)估分析或經(jīng)驗(yàn)，對(duì)潛在的或可能發(fā)生的：是指根據(jù)評(píng)估分析或經(jīng)驗(yàn)，對(duì)潛在的或可能發(fā)生的突發(fā)事件的類別和影響程度而事先制定的應(yīng)急處置方案，突發(fā)事件的類別和影響程度而事先制定的應(yīng)急處置方案，例如應(yīng)急救援預(yù)案。例如應(yīng)急救援預(yù)案。預(yù)案規(guī)章制度只針對(duì)于突發(fā)事件的短期反應(yīng)。對(duì)某一事項(xiàng)的全面管理，包括處理原則、基本方法、以及后期處理問(wèn)題。16沐雨書屋（四）規(guī)章制度的作用制度建設(shè)是企業(yè)運(yùn)行的必要保障，建立規(guī)范化的規(guī)章制度管理體制度建設(shè)是企業(yè)運(yùn)行的必要保障，建立規(guī)范化的規(guī)章制度管理體系是企業(yè)制度建設(shè)的基本要求。系是企業(yè)制度建設(shè)的基本要求。企業(yè)制定規(guī)章制度的作用主企業(yè)制定規(guī)章制度的作用主要表要表現(xiàn)在以下三個(gè)方

10、面現(xiàn)在以下三個(gè)方面：保障管理有序化、規(guī)范化創(chuàng)造有序的工作環(huán)境降低經(jīng)營(yíng)運(yùn)作成本提高企業(yè)運(yùn)行效率增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力2、教育引導(dǎo)員工知悉權(quán)利、義務(wù)保護(hù)職工合法權(quán)益告知違規(guī)后果警示作用3、推動(dòng)企業(yè)文化規(guī)章制度可以體現(xiàn)企業(yè)奉行的價(jià)值理念、做事方式與風(fēng)格1、規(guī)范企業(yè)管理17沐雨書屋公司規(guī)章制度管理長(zhǎng)期以來(lái)的問(wèn)題 社會(huì)秩序的建立與維護(hù)靠的是法律與道德，企業(yè)內(nèi)部秩序的建立靠的是制度和文化。沒(méi)有健全的法律和制度就不可能有科學(xué)、規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)管理，強(qiáng)調(diào)法律、制度在企業(yè)管理中的基礎(chǔ)作用和規(guī)范作用。二、問(wèn)題二、問(wèn)題18沐雨書屋公司規(guī)章制度管理現(xiàn)存問(wèn)題匯總匯總匯總“三體系三體系”預(yù)審報(bào)告以及預(yù)審報(bào)告以及“三體系三體系”

11、內(nèi)審報(bào)告內(nèi)審報(bào)告，我公，我公司現(xiàn)存問(wèn)題主要表現(xiàn)在如下四個(gè)方面：司現(xiàn)存問(wèn)題主要表現(xiàn)在如下四個(gè)方面：1、制度管理不成體系3、規(guī)章制度編制不規(guī)范4、規(guī)章制度沒(méi)有得到及時(shí)的更新和完善2、規(guī)章制度管理環(huán)節(jié)還不夠完善19沐雨書屋請(qǐng)?jiān)谶@里輸入您的標(biāo)題原因分析圖：本位主義繁多雜亂制度管理體系政出多門制度多而分散，發(fā)現(xiàn)一個(gè)問(wèn)題解決一個(gè)問(wèn)題就出臺(tái)一個(gè)制度，不成體系各部門都是以自己的權(quán)力為中心來(lái)制定制度，抓權(quán)攬權(quán)的現(xiàn)象較為突出，缺乏統(tǒng)一協(xié)調(diào)和平衡，制度的合理性難以保證各部門各自制定自己職能范圍內(nèi)的制度，制度之間的銜接和匹配性較差，甚至還存在彼此矛盾的地方。（一）制度管理不成體系20沐雨書屋請(qǐng)?jiān)谶@里輸入您的標(biāo)題原因分

12、析圖：制度評(píng)審不重視缺失合規(guī)性評(píng)價(jià)制度管理環(huán)節(jié)執(zhí)行檢查不到位沒(méi)有將法律法規(guī)與企業(yè)工作實(shí)際相聯(lián)系，法律法規(guī)未融入具體工作。對(duì)制度評(píng)審工作不了解、不重視制度制定后缺少宣貫，對(duì)制度執(zhí)行時(shí)存在的問(wèn)題沒(méi)有建立反饋機(jī)制。（一）制度管理流程不統(tǒng)一，繁多雜亂，政出多門，本位主義嚴(yán)重。（二）規(guī)章制度管理環(huán)節(jié)缺失。21沐雨書屋請(qǐng)?jiān)谶@里輸入您的標(biāo)題原因分析圖：格式不規(guī)范結(jié)構(gòu)不規(guī)范制度編制問(wèn)題內(nèi)容不規(guī)范框架與邏輯關(guān)系搞不清格式混用，不符合公文寫作要求制度與制度之間存在矛盾名稱不適當(dāng)語(yǔ)言不規(guī)范內(nèi)容缺少必備要素（一）制度管理流程不統(tǒng)一，繁多雜亂，政出多門，本位主義嚴(yán)重。（二）規(guī)章制度管理體系還不夠完善，缺失“合規(guī)性評(píng)價(jià)”

13、環(huán)節(jié)，對(duì)執(zhí)行檢查與制度評(píng)審工作的重視程度不夠。（三）規(guī)章制度編制不規(guī)范22沐雨書屋基因工程的特征原因分析：不能根據(jù)公司的發(fā)展及時(shí)制定規(guī)章制度。不能及時(shí)根據(jù)新法的實(shí)施、股份公司新規(guī)章制度的下發(fā)，制定公司自己的規(guī)章制度。對(duì)于制度明顯存在的問(wèn)題或制度間存有彼此矛盾的地方，沒(méi)有及時(shí)修改，令執(zhí)行者無(wú)所適從；有的制度“試行”了好幾年，仍沒(méi)有“轉(zhuǎn)正”規(guī)章制度對(duì)制度清單不重視不知道制度清單的類別，將所有的文件都填入規(guī)章制度清單。不及時(shí)更新。（四）規(guī)章制度沒(méi)有及時(shí)更新和完善，規(guī)章制度清單沒(méi)有建立或建立不符合要求制度清單23沐雨書屋我們要怎么做呢？我們要怎么做呢？24沐雨書屋完善公司規(guī)章制度管理體系的建議 只有確

14、保規(guī)章制度本身的規(guī)范性和實(shí)施過(guò)程的規(guī)范性，才能保證規(guī)章制度管理體系的整體運(yùn)作是規(guī)范的，從而真正發(fā)揮規(guī)章制度的作用三、建議三、建議25沐雨書屋完善公司規(guī)章制度管理體系的建議明確管理流程完善管理環(huán)節(jié)制定合規(guī)制度26沐雨書屋建議（一）明確管理流程2、制定流程1、整體流程3、修改與廢止流程27沐雨書屋新法規(guī)、新制度新法規(guī)、新制度制度化？制度化？新需求新需求修改修改評(píng)估評(píng)估修訂修訂新建新建征詢意見(jiàn)討論征詢意見(jiàn)討論規(guī)范化審議規(guī)范化審議批準(zhǔn)批準(zhǔn)試行試行已有制度已有制度納入管理制度納入管理制度體系體系分發(fā)分發(fā)存檔存檔通通過(guò)過(guò)修修改改是是有有無(wú)無(wú)否否調(diào)整調(diào)整新政新政策策1、整體流程28沐雨書屋（1）科室制定公司

15、層級(jí)的規(guī)章制度的流程立項(xiàng)準(zhǔn)備1 1組織編寫2 2征詢意見(jiàn)3 3辦公室審定4 42、制定流程領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)文書編號(hào)發(fā)布制度修改制度清單 8 87 76 65 5提交報(bào)告單9 9入庫(kù)101029沐雨書屋（2）站段制定站段層級(jí)的規(guī)章制度的流程立項(xiàng)準(zhǔn)備1 1組織編寫2 2征詢意見(jiàn)3 3領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)4 42、制度流程發(fā)布制度修改清單 6 65 530沐雨書屋各單位應(yīng)對(duì)所下發(fā)的規(guī)章制度進(jìn)行管理與監(jiān)控，并在出現(xiàn)各單位應(yīng)對(duì)所下發(fā)的規(guī)章制度進(jìn)行管理與監(jiān)控，并在出現(xiàn)下列情形下列情形之一時(shí)，及之一時(shí)，及時(shí)對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行修改或廢止：時(shí)對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行修改或廢止：與國(guó)家現(xiàn)行法律、法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)出現(xiàn)不一致時(shí)公司進(jìn)行戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)

16、調(diào)整，導(dǎo)致規(guī)章制度不適用實(shí)施過(guò)程中暴露出制度本身不合理、不完善12345規(guī)章制度規(guī)定的事項(xiàng)已經(jīng)不存在或無(wú)繼續(xù)實(shí)施的必要與股份公司下發(fā)的規(guī)章制度出現(xiàn)不一致時(shí)；3、修改與廢止的流程31沐雨書屋m具體流程說(shuō)明：具體流程說(shuō)明：按新增規(guī)章制度的規(guī)定程序修改規(guī)章制度。（1）廢止后，制定新制度，應(yīng)在新制定的制度中注明所廢止制度文號(hào)和名稱。（2）廢止后，沒(méi)有新規(guī)章制度代替，則需單獨(dú)說(shuō)明原因，報(bào)規(guī)章制度審查委員會(huì)審核。不管是修訂還是廢止，都應(yīng)在三個(gè)有效工作日，向企劃科提交規(guī)章制度制定（修改）報(bào)告單修改廢止3、修改與廢止流程32沐雨書屋建議（二）完善管理環(huán)節(jié)3、加強(qiáng)規(guī)章制度的執(zhí)行檢查與評(píng)審2、建立“合規(guī)性評(píng)價(jià)制度

17、”1、完善規(guī)章制度清單33沐雨書屋（1）制度清單的類型站段科室法律法規(guī)清單股份規(guī)章制度清單公司規(guī)章制度清單股份規(guī)章制度清單公司規(guī)章制度清單站段規(guī)章制度清單1、完善規(guī)章制度清單34沐雨書屋內(nèi)部市場(chǎng)化的意義（2）編制清單時(shí)常見(jiàn)錯(cuò)誤把所有的文件都寫入規(guī)章制度清單前后矛盾、重復(fù)、繁雜、凌亂識(shí)別不及時(shí)，該更新的沒(méi)有更新，該廢止沒(méi)有廢止1、完善規(guī)章制度清單35沐雨書屋（1）合規(guī)性評(píng)價(jià)概述：）合規(guī)性評(píng)價(jià)概述：保證企業(yè)各項(xiàng)活動(dòng)符合法律法規(guī)的規(guī)定。企業(yè)定期評(píng)價(jià)對(duì)適用法律法規(guī)的遵循情況的管理措施。1、準(zhǔn)備階段2、實(shí)施階段3、整改階段概念目的具體做法2、建立“合規(guī)性評(píng)價(jià)”制度36沐雨書屋（2）實(shí)施“合規(guī)性評(píng)價(jià)”的步

18、驟：準(zhǔn)備階段1 1程序文件相關(guān)培訓(xùn)識(shí)別渠道收集法規(guī)2 2形成清單變更清單實(shí)施評(píng)價(jià)3 3適用條款合規(guī)性分析形成記錄整改問(wèn)題4 4形成清單制定計(jì)劃整改追蹤2、建立“合規(guī)性評(píng)價(jià)”制度37沐雨書屋合規(guī)性評(píng)價(jià)的準(zhǔn)備階段合規(guī)性評(píng)價(jià)的準(zhǔn)備階段制度程序文件制度程序文件2、建立“合規(guī)性評(píng)價(jià)”制度38沐雨書屋合規(guī)性評(píng)價(jià)的準(zhǔn)備階段合規(guī)性評(píng)價(jià)的準(zhǔn)備階段組織培訓(xùn)組織培訓(xùn) 熟悉公司、部門、生產(chǎn)廠各項(xiàng)安全工作的推行，熟悉各項(xiàng)工作崗位所涉及的崗位標(biāo)準(zhǔn)。2、建立“合規(guī)性評(píng)價(jià)”制度39沐雨書屋“合規(guī)性評(píng)價(jià)合規(guī)性評(píng)價(jià)”的準(zhǔn)備階段的準(zhǔn)備階段識(shí)別渠道識(shí)別渠道書店政府通知、上級(jí)文件網(wǎng)絡(luò)權(quán)威網(wǎng)站2、建立“合規(guī)性評(píng)價(jià)”制度40沐雨書屋權(quán)威網(wǎng)

19、站中國(guó)政府網(wǎng)41沐雨書屋“合規(guī)性評(píng)價(jià)合規(guī)性評(píng)價(jià)”的收集法規(guī)階段的收集法規(guī)階段形成法規(guī)清單形成法規(guī)清單2、建立“合規(guī)性評(píng)價(jià)”制度序序號(hào)號(hào)名稱名稱編號(hào)編號(hào)發(fā)布機(jī)發(fā)布機(jī)關(guān)關(guān)生效生效時(shí)時(shí) 間間主要要求主要要求危險(xiǎn)源危險(xiǎn)源適用單適用單位位/部門部門1中華人民共和中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法國(guó)安全生產(chǎn)法主席令主席令13號(hào)號(hào)全國(guó)人大全國(guó)人大常委會(huì)常委會(huì)2014.12.01條款：條款：XX違法生產(chǎn)違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全公司全公司2為了更好的管理，可以設(shè)置成鏈接模式，點(diǎn)擊后直接打開該法規(guī)文檔。在主要要求欄目中促使我們要對(duì)該份法律進(jìn)行了解，結(jié)合實(shí)際情況列出所適應(yīng)的條款。42沐雨書屋“合規(guī)性評(píng)價(jià)合規(guī)性評(píng)價(jià)”的收集法

20、規(guī)階段的收集法規(guī)階段法規(guī)變更法規(guī)變更2、建立“合規(guī)性評(píng)價(jià)”制度序序號(hào)號(hào)名稱名稱編號(hào)編號(hào)發(fā)布機(jī)發(fā)布機(jī)關(guān)關(guān)生效生效時(shí)時(shí) 間間主要要求主要要求危險(xiǎn)源危險(xiǎn)源適用單適用單位位/部門部門1中華人民共和中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法國(guó)安全生產(chǎn)法（廢止）（廢止）主席令主席令第第70號(hào)號(hào)全國(guó)人全國(guó)人大常委大常委會(huì)會(huì)2002.11.01條款條款XX違法生違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)活動(dòng)全公司全公司2中華人民共和中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法國(guó)安全生產(chǎn)法主席令主席令13號(hào)號(hào)全國(guó)人全國(guó)人大常委大常委會(huì)會(huì)2014.12.01修改條款：修改條款：新增條款新增條款事故隱事故隱患排查患排查制度制度全公司全公司把舊的保留，加廢除標(biāo)示，新變更的法

21、規(guī)放在下方。新增或修訂的條款所涉及的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)43沐雨書屋“合規(guī)性評(píng)價(jià)合規(guī)性評(píng)價(jià)”的評(píng)價(jià)實(shí)施階段的評(píng)價(jià)實(shí)施階段識(shí)別企業(yè)適用條款識(shí)別企業(yè)適用條款2、建立“合規(guī)性評(píng)價(jià)”制度序序號(hào)號(hào)名稱名稱編號(hào)編號(hào)發(fā)布機(jī)發(fā)布機(jī)關(guān)關(guān)生效生效時(shí)時(shí) 間間主要要求主要要求危險(xiǎn)源危險(xiǎn)源適用單適用單位位/部門部門1中華人民共和中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法國(guó)安全生產(chǎn)法主席令主席令13號(hào)號(hào)全國(guó)人全國(guó)人大常委大常委會(huì)會(huì)2014.12.01修改條款：修改條款：新增條款新增條款事故隱事故隱患排查患排查制度制度全公司全公司結(jié)合企業(yè)實(shí)際，找出該法律法規(guī)的哪一具體條款企業(yè)適用44沐雨書屋“合規(guī)性評(píng)價(jià)合規(guī)性評(píng)價(jià)”的評(píng)價(jià)實(shí)施階段的評(píng)價(jià)實(shí)施階段評(píng)價(jià)合規(guī)性評(píng)

22、價(jià)合規(guī)性結(jié)合條款中的要求，找出需要提供合規(guī)性評(píng)價(jià)符合的所需的資料，進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)定是否符合可用“是/否”等形式來(lái)代替，不存在客觀評(píng)定。2、建立“合規(guī)性評(píng)價(jià)”制度45沐雨書屋“合規(guī)性評(píng)價(jià)合規(guī)性評(píng)價(jià)”的評(píng)價(jià)實(shí)施階段的評(píng)價(jià)實(shí)施階段形成記錄（合規(guī)性評(píng)價(jià)表）形成記錄（合規(guī)性評(píng)價(jià)表）2、建立“合規(guī)性評(píng)價(jià)”制度序序號(hào)號(hào)危險(xiǎn)源危險(xiǎn)源 法規(guī)名稱法規(guī)名稱生效生效日期日期適用條款摘要適用條款摘要相關(guān)要求相關(guān)要求/證證據(jù)據(jù)結(jié)果結(jié)果/是否是否符合符合下步下步措施措施1事故隱事故隱患排查患排查制度制度中華人民中華人民共和國(guó)安共和國(guó)安全生產(chǎn)法全生產(chǎn)法2002.11.01無(wú)規(guī)定無(wú)規(guī)定3事故隱事故隱患排查患排查制度制度中華人民中

23、華人民共和國(guó)共和國(guó)新新安全生產(chǎn)安全生產(chǎn)法法2014.01.01 四十六條四十六條 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)建立事故隱患排查治生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)建立事故隱患排查治理制度理制度隱患整改通知隱患整改通知單、應(yīng)急救援單、應(yīng)急救援預(yù)案。預(yù)案。是是識(shí)別的條款，最好是詳細(xì)的條款摘要結(jié)合要求列出所識(shí)別條款中所要求的資料或證據(jù)46沐雨書屋“合規(guī)性評(píng)價(jià)合規(guī)性評(píng)價(jià)”的問(wèn)題整改階段的問(wèn)題整改階段形成合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告形成合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告評(píng)價(jià)目的評(píng)價(jià)目的為了確認(rèn)公司環(huán)境、職業(yè)健康管理體系法律法規(guī)及其要求的遵循情況，確保體系運(yùn)行符合法律法規(guī)及其要求。評(píng)價(jià)內(nèi)容評(píng)價(jià)內(nèi)容公司相關(guān)作業(yè)活動(dòng)過(guò)程中法律法規(guī)的執(zhí)行遵守情況

24、：1、公司辦公區(qū)域的作業(yè)活動(dòng)；2、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)辦公區(qū)域；3、現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)過(guò)程。評(píng)價(jià)依據(jù)評(píng)價(jià)依據(jù)手冊(cè)、程序文件及相關(guān)制度；相關(guān)法律法規(guī)及其要求評(píng)價(jià)時(shí)間評(píng)價(jià)時(shí)間XXX年XX月XX日評(píng)價(jià)人評(píng)價(jià)人張三、李四、王五等等評(píng)價(jià)結(jié)論1.評(píng)價(jià)安全生產(chǎn)法第46條規(guī)定.,公司已建立.，符合（不符合）規(guī)定。審核：記錄：針對(duì)合規(guī)性評(píng)價(jià)表中各項(xiàng)條款報(bào)告總體評(píng)價(jià)的情況內(nèi)容要具體明了、2、建立“合規(guī)性評(píng)價(jià)”制度47沐雨書屋“合規(guī)性評(píng)價(jià)合規(guī)性評(píng)價(jià)”的問(wèn)題整改階段的問(wèn)題整改階段3步走：步走：231列出不合規(guī)清單整改追蹤制定下發(fā)整改計(jì)劃2、建立“合規(guī)性評(píng)價(jià)”制度48沐雨書屋總結(jié)：總結(jié)：收集法規(guī)形成法規(guī)清單找出企業(yè)適用條款是否符合符合形成報(bào)

25、告形成報(bào)告不合規(guī)清單不符合下發(fā)整改計(jì)劃追蹤2、建立“合規(guī)性評(píng)價(jià)”制度49沐雨書屋LOREM IPSUM DOLOR執(zhí)行檢查與評(píng)審的結(jié)果可以作為部門績(jī)效考核的參考內(nèi)容。同時(shí)也應(yīng)加強(qiáng)與制度管理計(jì)劃的結(jié)合。制度檢查與評(píng)審不能僅僅是為了檢查而檢查，為了評(píng)審而評(píng)審，應(yīng)該作為制度建設(shè)計(jì)劃的重要參考資料。3、加強(qiáng)規(guī)章制度的執(zhí)行檢查與評(píng)審部門：規(guī)章制度制定部門頻次：每年至少檢查一次輸出：檢查后填寫規(guī)章制度檢查報(bào)告單，報(bào)送企劃科。定期：每年12月初不定期：股份公司對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)、管理策略進(jìn)行重大調(diào)整時(shí)公司資源配置、經(jīng)營(yíng)方向和領(lǐng)域發(fā)生重大變化時(shí)50沐雨書屋建議（三）編制符合規(guī)范化要求的規(guī)章制度2、具體解釋1、規(guī)章制

26、度規(guī)范化的基本要求51沐雨書屋項(xiàng)目成果部分規(guī)章制度制定部門在起草編制規(guī)章制度時(shí)，應(yīng)對(duì)其進(jìn)行規(guī)章制度制定部門在起草編制規(guī)章制度時(shí)，應(yīng)對(duì)其進(jìn)行規(guī)規(guī)范性審核范性審核，符合規(guī)章制度的編制要求：，符合規(guī)章制度的編制要求：制度與制度之間是否抵觸框架是否合規(guī)名稱是否合適內(nèi)容是否缺項(xiàng)語(yǔ)言是否準(zhǔn)確、可操作格式是否正確1、規(guī)章制度規(guī)范化的基本要求52沐雨書屋（1）制度與制度之間是否存在抵觸？科室制定規(guī)章制度：是否與法律法規(guī)相抵觸是否與股份公司規(guī)章制度相抵觸是否與公司現(xiàn)存規(guī)章制度相抵觸站段制定規(guī)章制度：是否與法律法規(guī)相抵觸是否與股份公司規(guī)章制度相抵觸是否與公司現(xiàn)存規(guī)章制度相抵觸是否與站段現(xiàn)存規(guī)章制度相抵觸2、具體解

27、釋53沐雨書屋（2）規(guī)章制度的框架結(jié)構(gòu)是否合規(guī)？）規(guī)章制度的框架結(jié)構(gòu)是否合規(guī)？規(guī)章制度的組成部分規(guī)章制度的組成部分：標(biāo)識(shí)部分標(biāo)識(shí)部分正文部分正文部分附件部分附件部分公司規(guī)章制度應(yīng)由標(biāo)識(shí)部分、正文和附件構(gòu)成正文=總則+分則+附則2、具體解釋54沐雨書屋款段條章章項(xiàng)目規(guī)規(guī)章章制制度度各各層層次次邏邏輯輯關(guān)關(guān)系系2、具體解釋（2）規(guī)章制度的框架結(jié)構(gòu)是否合規(guī)？55沐雨書屋組織結(jié)構(gòu)的內(nèi)容（2）規(guī)章制度的框架結(jié)構(gòu)是否合規(guī)？框架結(jié)構(gòu)編號(hào)問(wèn)題內(nèi)容多的層次劃分序號(hào)問(wèn)題內(nèi)容少的層次劃分條款下的項(xiàng)目的編號(hào)依次用“（一）”、“1.”、“（1）”表示內(nèi)容多的規(guī)章制度分章、節(jié)、條、款、項(xiàng)、目“款”不用序號(hào)表示，項(xiàng)的序號(hào)用

28、中文數(shù)字加括號(hào)，目的序號(hào)用阿拉伯?dāng)?shù)字；。內(nèi)容少的規(guī)章制度直接分條、款、項(xiàng)、目2、具體解釋56沐雨書屋（3）規(guī)章制度的名稱是否合適？文件類別適用情形規(guī)定或制度對(duì)某一方面工作或重大問(wèn)題所做的比較全面、系統(tǒng)的規(guī)定辦法對(duì)某些具體、單一事項(xiàng)所做的規(guī)定實(shí)施細(xì)則根據(jù)上級(jí)有關(guān)文件要求，對(duì)某一單一或具體事項(xiàng)的實(shí)施步驟所作出的規(guī)定實(shí)施辦法根據(jù)上級(jí)有關(guān)文件要求，對(duì)相關(guān)方面的工作所作出的系列化規(guī)定2、具體解釋57沐雨書屋（4）規(guī)章制度的內(nèi)容是否存在缺項(xiàng)？編制內(nèi)容應(yīng)當(dāng)遵循原則原則一符合國(guó)家法律法規(guī)、上級(jí)規(guī)章制度的規(guī)定原則二實(shí)事求是，符合公司的實(shí)際管理需要堅(jiān)持繼承與創(chuàng)新原則三結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)，設(shè)計(jì)規(guī)范，文字簡(jiǎn)練，易于操作原則四協(xié)

29、調(diào)性原則，避免制度之間相沖突2、具體解釋58沐雨書屋（4）規(guī)章制度的內(nèi)容是否存在缺項(xiàng)？）規(guī)章制度的內(nèi)容是否存在缺項(xiàng)？規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)包含如下內(nèi)容：總則規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)包含如下內(nèi)容：總則+分則分則+附則附則+（附件）（附件）0202030304040505060601、規(guī)章制度制定的目的、依據(jù)、基本原則06、生效時(shí)間05、解釋權(quán)歸屬02、主管部門、適用范圍的規(guī)定03、必須遵守的基本要求04、違反規(guī)章制度承擔(dān)的責(zé)任、獎(jiǎng)懲辦法0101內(nèi)容2、具體解釋59沐雨書屋目的：（必必備備要要素素）編編寫寫文文件件的的目目的的或或意意圖圖。應(yīng)應(yīng)置置于于每每項(xiàng)項(xiàng)管管理理制制度度第第一一章章總總則則的的第第一一條條。應(yīng)應(yīng)使

30、使用用“為為了了，制制定定本本制制度度（或或本本辦辦法法、本規(guī)定、本規(guī)定、）”。不要加。不要加“特特”字，不要寫具體規(guī)章制度名稱字，不要寫具體規(guī)章制度名稱依據(jù)：是否有上級(jí)文件做支撐基本原則：非必備主管部門：（必備要素必備要素)部門分工，職責(zé)、權(quán)限適用范圍：（必備要素必備要素):):適用的區(qū)域、部門、組織、人員等適用的區(qū)域、部門、組織、人員等適用范圍目的依據(jù)基本原則主管部門2、具體解釋總則總則60沐雨書屋分則分則分則分則：基本要求（必備）：基本要求（必備）：基本要求（必備）：基本要求（必備）+獎(jiǎng)懲規(guī)定（必備）獎(jiǎng)懲規(guī)定（必備）獎(jiǎng)懲規(guī)定（必備）獎(jiǎng)懲規(guī)定（必備）（必備要素）（必備要素）主要主要描述相關(guān)

31、人員所進(jìn)描述相關(guān)人員所進(jìn)行的工作，描述內(nèi)行的工作，描述內(nèi)容包括執(zhí)行工作的容包括執(zhí)行工作的時(shí)間、由誰(shuí)于何時(shí)時(shí)間、由誰(shuí)于何時(shí)何地以何種方式執(zhí)何地以何種方式執(zhí)行什么工作行什么工作（必備要素）違反規(guī)章制度的情形、考核方式、獎(jiǎng)懲方式等基本要求獎(jiǎng)懲規(guī)定2、具體解釋61沐雨書屋附則附則（必備要素）它應(yīng)作為每項(xiàng)管理制度正文的最后一章。在這一章中應(yīng)明確表明該（必備要素）它應(yīng)作為每項(xiàng)管理制度正文的最后一章。在這一章中應(yīng)明確表明該（必備要素）它應(yīng)作為每項(xiàng)管理制度正文的最后一章。在這一章中應(yīng)明確表明該（必備要素）它應(yīng)作為每項(xiàng)管理制度正文的最后一章。在這一章中應(yīng)明確表明該管理制度的管理制度的管理制度的管理制度的解釋部門

32、和實(shí)施日期解釋部門和實(shí)施日期解釋部門和實(shí)施日期解釋部門和實(shí)施日期，當(dāng)與現(xiàn)行管理制度相沖突時(shí)，應(yīng)表明處理原則。，當(dāng)與現(xiàn)行管理制度相沖突時(shí)，應(yīng)表明處理原則。，當(dāng)與現(xiàn)行管理制度相沖突時(shí)，應(yīng)表明處理原則。，當(dāng)與現(xiàn)行管理制度相沖突時(shí)，應(yīng)表明處理原則。注注明明本本制制度度由由哪哪個(gè)個(gè)部部門門負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)制制定定、解解釋、修改和執(zhí)行釋、修改和執(zhí)行。解釋權(quán)歸屬注注明明本本制制度度自自發(fā)發(fā)布布之之日日起起實(shí)實(shí)施施，如如有有以以新新的的制制度度取取代代原原制制度度的的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)當(dāng)寫寫明明予予以以廢廢止止的的原原制制度度名名稱稱、文文號(hào)號(hào)及及廢廢止止時(shí)間時(shí)間生效時(shí)間2、具體解釋62沐雨書屋附件附件：附件（可選要素）附件（

33、可選要素）：為制度內(nèi)容中所包含的記錄、表格。制度內(nèi)容中首次出現(xiàn)第一個(gè)附件（或附表）時(shí)，需在該附件名稱后作（見(jiàn)附件1）或（見(jiàn)附表1）標(biāo)注，然后依此類推。如附件（或附表）下還有附件（或附表），則標(biāo)名為（附件1-1），再依此類推。2、具體解釋63沐雨書屋(5)規(guī)章制度的語(yǔ)言是準(zhǔn)確、易操作？規(guī)章制度編寫要規(guī)章制度編寫要“簡(jiǎn)明扼要簡(jiǎn)明扼要”和和“易操作易操作”，保證最簡(jiǎn)潔，最直接，無(wú)缺漏，保證最簡(jiǎn)潔，最直接，無(wú)缺漏地完成此項(xiàng)工作，既不留漏洞，也不走彎路，要注意總體和分項(xiàng)的銜接。地完成此項(xiàng)工作，既不留漏洞，也不走彎路，要注意總體和分項(xiàng)的銜接。3 32 21 1樸實(shí)性樸實(shí)性3 32 21 1準(zhǔn)確性準(zhǔn)確性避免

34、使用生僻字詞，對(duì)專業(yè)避免使用生僻字詞，對(duì)專業(yè)術(shù)語(yǔ)應(yīng)做出必要的解釋術(shù)語(yǔ)應(yīng)做出必要的解釋避免用過(guò)長(zhǎng)、復(fù)雜句式避免用過(guò)長(zhǎng)、復(fù)雜句式少用形容詞；不用加強(qiáng)性的副詞少用形容詞；不用加強(qiáng)性的副詞使用明確、規(guī)范語(yǔ)言使用明確、規(guī)范語(yǔ)言采用詞語(yǔ)的本義采用詞語(yǔ)的本義采用肯定、陳述語(yǔ)句采用肯定、陳述語(yǔ)句2、具體解釋64沐雨書屋項(xiàng)目成果部分(6)規(guī)章制度的格式是否符合要求？頁(yè)邊距：上下2.54厘米，左右3.17厘米頁(yè)眉：1.5厘米；頁(yè)腳：2.5厘米名稱：方正小標(biāo)宋+常規(guī)+二號(hào)+居中章、節(jié)標(biāo)題格式黑體常規(guī)三號(hào)居中第*條格式：仿宋常規(guī)三號(hào)正文格式：仿宋+常規(guī)+三號(hào)2、具體解釋65沐雨書屋THANK YOU.王帥郵箱：66沐雨書屋最后一道論述題更改針對(duì)自身實(shí)際工作情況，對(duì)公司規(guī)章制度體系建設(shè)提出完善建議最后一道題改為：67沐雨書屋