情勢(shì)變更是現(xiàn)代合同法的的重要內(nèi)容

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______________________________________________________________________________________________________________ [摘要]情勢(shì)變更原則是現(xiàn)代合同法中的一項(xiàng)基本制度[關(guān)鍵詞]情勢(shì)變更原則；誠(chéng)實(shí)信用原則；顯失公平；現(xiàn)狀；構(gòu)想 情勢(shì)變更原則已成為當(dāng)今世界上多數(shù)國(guó)家處理情勢(shì)變更問題的重要原則。它是合同履行的基本原則，而合同的履行是合同效力的體現(xiàn)，因而它也是關(guān)系合同效力的一項(xiàng)重要原則。學(xué)者梁慧星指出：“所謂情勢(shì)變更原則，是指合同有效成立以后，因當(dāng)事人不可預(yù)見的事情發(fā)生，導(dǎo)致合同的基礎(chǔ)動(dòng)搖或喪失，若繼續(xù)維持合同原有效力有悖于誠(chéng)實(shí)信用原則（顯失公平）時(shí)，應(yīng)允許變更合同內(nèi)容或者解除合同。”[1]情勢(shì)變更原則，又稱情勢(shì)變遷學(xué)說，具體是指合同依法成立之后履行屆滿以前，因出現(xiàn)了不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人的事由，發(fā)生不可預(yù)見、不能克服、無法避免的變化，致使合同履行艱難或不必要，若繼續(xù)維持合同原有效力將導(dǎo)致雙方利益根本失衡，因而允許當(dāng)事人請(qǐng)示人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)變更或解除合同，并免除當(dāng)事人不履行合同的責(zé)任的一項(xiàng)法律制度。在《中華人民共和國(guó)合同法》（以下簡(jiǎn)稱《合同法》）的起草、討論過程中，情勢(shì)變更原則一直是眾多學(xué)者和立法者探討的熱點(diǎn)與焦點(diǎn)之一，并曾一度在草案中出現(xiàn)，卻未能在最后得以通過。筆者認(rèn)為，我國(guó)現(xiàn)行《合同法》雖沒有明文規(guī)定情勢(shì)變更原則，但情勢(shì)變更原則在我國(guó)有其適用基礎(chǔ)。入世后，我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體在激烈的國(guó)內(nèi)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中難免遇到各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，而情勢(shì)變更的發(fā)生是不可避免。在司法實(shí)踐中正確處理并運(yùn)用這一原則，不僅可以有效保護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體的合法利益，而且能夠促進(jìn)我國(guó)在這方面的立法早日與國(guó)際慣例接軌。二、情勢(shì)變更原則的理論依據(jù)及本質(zhì)：誠(chéng)實(shí)信用原則作為各國(guó)民法上的一項(xiàng)重要原則，無論是大陸法系還是英美法系都在立法上加以確認(rèn)，甚至被奉為“帝王條款”、“帝王規(guī)則”。情勢(shì)變更原則淵源于誠(chéng)實(shí)信用原則。它以維持社會(huì)公平及經(jīng)濟(jì)流轉(zhuǎn)秩序?yàn)橐?，是誠(chéng)實(shí)信用原則“利益均衡”理論在合同履行階段的落實(shí)，表現(xiàn)為以“顯失公平”來判斷情勢(shì)的變更是否達(dá)到變更或解除合同的程度。情勢(shì)變更原則的實(shí)質(zhì)，在于貫徹誠(chéng)實(shí)信用原則，消除合同中因情勢(shì)發(fā)生變更所導(dǎo)致的利益失衡?！扒閯?shì)變更原則作為誠(chéng)實(shí)信用原則的一個(gè)具體體現(xiàn)”[2]，“情勢(shì)變更原則系誠(chéng)實(shí)信用原則之適用”[3]。三、情勢(shì)變更原則的構(gòu)成要件及效力（一）情勢(shì)變更原則的構(gòu)成要件1.客觀上，必須有情勢(shì)變更的事實(shí)。這是適用情勢(shì)變更原則的前提條件。所謂“情勢(shì)”，是指合同成立時(shí)所依賴的客觀情況；所謂“變更”，是指“合同賴以成立的環(huán)境或基礎(chǔ)發(fā)生異常變動(dòng)”[4]。這里的“客觀事實(shí)”，指一切可能導(dǎo)致合同基礎(chǔ)動(dòng)搖的客觀情況，包括自然災(zāi)難、意外事故、戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)、國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策及社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的巨變等?？陀^情勢(shì)的變化時(shí)刻存在，但一般變化不會(huì)引起情勢(shì)變更原則的適用，必須有重大的異常變動(dòng)致使合同的法律基礎(chǔ)喪失時(shí)才可適用。2.主觀上，情勢(shì)變更是當(dāng)事人在訂立合同時(shí)所不可預(yù)見并不可避免的，雙方當(dāng)事人在心態(tài)上都不存在過錯(cuò)。不可預(yù)見，是指雙方當(dāng)事人沒有預(yù)見且不可能預(yù)見，以合同成立之時(shí)具有該類合同所需要的專業(yè)知識(shí)及正常思維在當(dāng)時(shí)情況下不可能預(yù)見為準(zhǔn)；應(yīng)當(dāng)預(yù)見而沒有預(yù)見的不適用。不可避免，是指事前無法預(yù)防，事后盡一切措施也無法消除其影響。3.時(shí)間上，情勢(shì)變更事由必須是發(fā)生在合同有效成立后至合同終止履行前。合同成立以前的情勢(shì)，無論當(dāng)事人在訂立合同時(shí)是否知曉，其作為合同成立的基礎(chǔ)都是確定的，無法改變的，不存在變更問題。合同履行完畢后，情勢(shì)的變更不可能對(duì)合同產(chǎn)生任何影響，即使出現(xiàn)了情勢(shì)變更情形，當(dāng)事人也不能主張。4.責(zé)任上，情勢(shì)變更發(fā)生的事由須不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人。雙方或一方當(dāng)事人對(duì)情勢(shì)變更的發(fā)生有過錯(cuò)的，不適用情勢(shì)變更原則5.結(jié)果上，因情勢(shì)變更會(huì)導(dǎo)致合同的履行顯失公平。這是情勢(shì)變更原則的核心要件。情勢(shì)變更原則只有在合同賴以成立的基礎(chǔ)發(fā)生巨大變化，致使繼續(xù)履行將顯失公平，導(dǎo)致一方明顯有利，另一方明顯受損，雙方當(dāng)事人的利益嚴(yán)重失衡時(shí)才適用；如果影響輕微，則不適用。6.目的上，情勢(shì)變更原則的適用，在于消除合同因情勢(shì)變更而出現(xiàn)的不公平后果，維護(hù)雙方當(dāng)事人之間的衡平利益，從而維護(hù)市場(chǎng)交易的秩序。7.救濟(jì)上，必須是當(dāng)事人無法獲得別的救濟(jì)。如果當(dāng)事人能從其他途徑獲得應(yīng)有的救濟(jì)，從而減少或消除情勢(shì)變更的影響，則不適用該原則。8.解決上，情勢(shì)變更發(fā)生后，應(yīng)先由雙方當(dāng)事人協(xié)商解決，如果協(xié)商不成，則必須由當(dāng)事人向人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)予以裁定是否變更或解除合同。未經(jīng)人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)裁定，一方或雙方當(dāng)事人不得自行變更或解除合同。（二）情勢(shì)變更的效力 所謂情勢(shì)變更的效力，是指由于情勢(shì)變更發(fā)生所引起的法律后果。它具有二次效力：第一次的效力是維持原合同關(guān)系，只變更某些內(nèi)容，以排除情勢(shì)變更導(dǎo)致的不公平結(jié)果。第二次效力是指當(dāng)?shù)谝淮蔚男Яι胁蛔阋耘懦还降慕Y(jié)果時(shí)，則采取消滅原合同關(guān)系的方法以恢復(fù)公平。主要表現(xiàn)為：1.變更合同：指當(dāng)事人向人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)，經(jīng)法院或仲裁機(jī)構(gòu)審查認(rèn)為情勢(shì)變更的情形存在，但認(rèn)為合同尚有履行的價(jià)值時(shí)，通過變更合同衡平當(dāng)事人之間的利益，使合同在公平的基礎(chǔ)上得以履行。其變更措施主要有：增減標(biāo)的數(shù)額的給付、延期或分期履行、變更給付物、拒絕先為履行等。[5]2.終止合同：又稱解除合同，指法院或仲裁機(jī)構(gòu)通過審理認(rèn)為合同的履行已無意義或通過變更并不能消除不公平結(jié)果，則終止合同關(guān)系，徹底消除不公平現(xiàn)象。需要注意的是，并非情勢(shì)變更出現(xiàn)后當(dāng)然導(dǎo)致合同的變更或解除。情勢(shì)變更原則是否適用于具體案件，適用時(shí)是發(fā)生合同變更的效力還是發(fā)生合同解除的效力，當(dāng)事人雖有權(quán)主張，但由法官或仲裁機(jī)構(gòu)最后決定。五、情勢(shì)變更原則在我國(guó)的現(xiàn)狀分析 迄今為止，我國(guó)尚沒有法律明文規(guī)定情勢(shì)變更原則，現(xiàn)階段只存在法官依據(jù)近似法條自覺適用情勢(shì)變更原則實(shí)現(xiàn)個(gè)案正義的情況。（一）立法層面，無論是《民法通則》還是《合同法》，都只對(duì)誠(chéng)實(shí)信用原則作了規(guī)定。如前所述，《合同法》草案曾設(shè)有情勢(shì)變更條款，然未在正式文本中出現(xiàn)。有學(xué)者認(rèn)為，《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》第79條已規(guī)定了情勢(shì)變更原則，我國(guó)作為公約的締約國(guó)，當(dāng)然應(yīng)賦予該條款在國(guó)內(nèi)的效力。實(shí)際上，該觀點(diǎn)混淆了情勢(shì)變更與不可抗力兩個(gè)不同的概念。《公約》第79條第一部分規(guī)定：“當(dāng)事人對(duì)不履行義務(wù)，不負(fù)責(zé)任，如果他能證明此種不履行義務(wù)，是由于某種非他所能控制的障礙，面對(duì)于這種障礙，沒有理由預(yù)期他在訂立合同時(shí)能考慮到或能避免或克服它或它的后果?！憋@然，這是指履行過程中出現(xiàn)的障礙導(dǎo)致了合同履行不能。而情勢(shì)變更原則的要件之一是合同履行艱難，并不要求情勢(shì)的變更導(dǎo)致合同履行不能，只是如果繼續(xù)履行將會(huì)對(duì)當(dāng)事人一方顯失公平。二者雖然“外因”均是無法預(yù)見不能控制的事由，但是導(dǎo)致履行艱難的是情勢(shì)變更，導(dǎo)致履行不能的則是不可抗力。故《公約》第79條的規(guī)定實(shí)際上是不可抗力違約免責(zé)制度，而非情勢(shì)變更原則。雖然法律未明文規(guī)定情勢(shì)變更原則，但并不排除該原則在個(gè)別條款中的具體適用。筆者認(rèn)為，《合同法》第68條、第69條，《民法通則》第115條，分別從各自的法律調(diào)整領(lǐng)域體現(xiàn)了情勢(shì)變更原則的精神?！逗贤ā返?8條（一）至（三）項(xiàng)都是從當(dāng)事人角度羅列的情況變化，均屬“商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)”，是雙方在締約時(shí)就應(yīng)該預(yù)見的；第（四）項(xiàng)則囊括了前列以外的其他一切可能性，當(dāng)然包括非因當(dāng)事人過錯(cuò)的客觀情況變化，即情勢(shì)變更。第69條規(guī)定了當(dāng)事人的附隨義務(wù)（通知義務(wù)、舉證義務(wù)等）。在早期論述合同法的著作中，就已有學(xué)者將不安抗辯權(quán)的行使歸入情勢(shì)變更原則的法律體系中[5]，或者明確指出二者的關(guān)系，“設(shè)立不安抗辯權(quán)的目的在于，預(yù)防因情勢(shì)變更致遭受損害”[8]?？梢?，第68條、第69條規(guī)定的不安抗辯權(quán)確是誠(chéng)實(shí)信用原則“利益均衡”核心思想的具體運(yùn)用。《民法通則》第115條規(guī)定：“合同的變更或解除，不影響當(dāng)事人要求賠償?shù)臋?quán)利?！痹摋l適用于一切因合同變更、解除，而產(chǎn)生的要求損害賠償?shù)那闆r，也應(yīng)包括情勢(shì)變更導(dǎo)致的合同變更或解除。從而因情勢(shì)變更而遭受不利益的一方當(dāng)事人有權(quán)請(qǐng)求事后補(bǔ)償。（二）司法層面，情勢(shì)變更原則得到了積極的承認(rèn)和適用。1.法院已在個(gè)案中適用該原則，且最高人民法院的指示已對(duì)此表示了肯定的立場(chǎng)。主要表現(xiàn)為：（1）“武漢市煤氣公司訴重慶檢測(cè)儀表廠案”及相應(yīng)的最高人民法院法函（1992）27號(hào)文。最高人民法院在本案中通過對(duì)情勢(shì)變更原則適用要件之一的“顯失公平”概念具體化，在我國(guó)民法中首次確立了情勢(shì)變更原則，同時(shí)本案也是合同法誠(chéng)實(shí)信用原則在中國(guó)司法實(shí)踐中的首次運(yùn)用。[9]（2）“1992年長(zhǎng)春對(duì)外貿(mào)易公司訴長(zhǎng)春市朝陽(yáng)房地產(chǎn)開發(fā)公司案”的解決。但作為兩案適用情勢(shì)變更原則法律依據(jù)的《經(jīng)濟(jì)合同法》已隨著《合同法》的出臺(tái)而失效了，并且該法律規(guī)定不是完全意義上的情勢(shì)變更原則。2.法院內(nèi)部工作文件明文規(guī)定了該原則的適用標(biāo)準(zhǔn)。主要表現(xiàn)為：（1）最高人民法院1986年4月14日《關(guān)于審理農(nóng)村承包合同糾紛案件若干問題的意見》第4條、第7條有此規(guī)定。（2）1993年《全國(guó)經(jīng)濟(jì)審判工作會(huì)談紀(jì)要》（1993年5月6日法發(fā)[1993]8號(hào)文）指出：由于不可歸責(zé)于當(dāng)事人雙方的原因，作為合同基礎(chǔ)的客觀情況發(fā)生了非當(dāng)事人所能預(yù)見的根本性變化，以致合同履行顯失公平的，可以根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)，按情勢(shì)變更原則變更或解除合同。這是迄今為止我國(guó)法律領(lǐng)域?qū)τ谇閯?shì)變更原則態(tài)度最明確的一次陳述。但是所有這些對(duì)于實(shí)踐的總結(jié)和歸納只能對(duì)下級(jí)法院的審判活動(dòng)發(fā)揮指導(dǎo)作用，而沒有法律效力?？傊?，“法律不足”使得情勢(shì)變更原則在我國(guó)無法名正言順地發(fā)揮其“利益均衡”的調(diào)節(jié)作用，這使得立法的滯后與經(jīng)濟(jì)生活中情勢(shì)變更不斷產(chǎn)生的矛盾日益突出。確立我國(guó)的情勢(shì)變更制度勢(shì)在必行。六、我國(guó)確立情勢(shì)變更制度的必要性及應(yīng)注意的問題（一）我國(guó)確立情勢(shì)變更制度的必要性：有學(xué)者認(rèn)為，從中國(guó)的實(shí)際出發(fā)不規(guī)定情勢(shì)變更原則是必要的，其原因在于：第一，情勢(shì)變更主要適用于經(jīng)濟(jì)生活激烈動(dòng)蕩情況，目前我國(guó)經(jīng)濟(jì)盡管缺乏秩序，但并未出現(xiàn)嚴(yán)重的動(dòng)蕩，尚無必要規(guī)定情勢(shì)變更原則；第二，如果采納情勢(shì)變更原則，甚至允許法官擴(kuò)大適用該原則，就有可能將當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的合理風(fēng)險(xiǎn)也作為情勢(shì)變更對(duì)待，并宣告合同解除，這種情況也不利于貫徹“合同必須嚴(yán)守”的規(guī)則；第三，情勢(shì)變更原則過于彈性化，給予法官的自由裁量權(quán)過大，而目前我國(guó)法官整體素質(zhì)不是很高，暫時(shí)不采納該原則是必要的。[10]但筆者認(rèn)為，以往的民事立法之所以沒有明文規(guī)定情勢(shì)變更原則，是因?yàn)槲覈?guó)的商品經(jīng)濟(jì)還處于初始階段，發(fā)展相對(duì)平衡，大的情勢(shì)變更在我國(guó)經(jīng)濟(jì)生活中還未顯露。而目前，我國(guó)正處于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的形成時(shí)期，社會(huì)轉(zhuǎn)型期的不穩(wěn)定因素比較多，加之全球經(jīng)濟(jì)一體化以及信息技術(shù)的迅猛發(fā)展，使得交易環(huán)境的不可預(yù)見性問題日益突出。一方面，由于當(dāng)事人認(rèn)識(shí)上的主觀局限和合同賴以存在的客觀環(huán)境意外地變異，使得合同的履行結(jié)果與當(dāng)事人的初衷大異其趣，并使雙方的利益發(fā)生不正常的傾斜；另一方面，在國(guó)家宏觀調(diào)控的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，合同當(dāng)事人利益與社會(huì)利益之間也會(huì)發(fā)生抵觸。國(guó)家價(jià)格政策的調(diào)整，政府的財(cái)政政策、貨幣政策對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生劇烈影響之情形時(shí)有發(fā)生。尤其我國(guó)已經(jīng)加入WTO，國(guó)際間的貿(mào)易日益發(fā)達(dá)，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)與國(guó)際市場(chǎng)的聯(lián)系日益緊密，交易風(fēng)險(xiǎn)越來越大，將不可避免地影響國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的展開。作為現(xiàn)代法治國(guó)家普遍運(yùn)用、我國(guó)司法實(shí)踐一度承認(rèn)的一項(xiàng)制度，情勢(shì)變更原則在瞬息萬變的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)生活中起著起來越重要的作用，我們沒有理由將它排斥在我國(guó)法律之外。第一，情勢(shì)變更原則的確立有利于解決目前存在的難以解決的合同糾紛。當(dāng)前三角債務(wù)拖欠依然困擾著企業(yè)，其中很多三角債務(wù)是由情勢(shì)變更引起的，由于以往我們沒有把情勢(shì)變更作為一項(xiàng)法律制度加以規(guī)定，使得債務(wù)人因情勢(shì)變更而提出的變更或解除合同的要求沒有法律依據(jù)。人民法院和仲裁機(jī)構(gòu)在審理和仲裁此類合同糾紛時(shí)，因法律無明文規(guī)定而難以處理。第二，確立情勢(shì)變更原則符合社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)律和商品交換的內(nèi)在要求。在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，復(fù)雜的、長(zhǎng)期的合同具有重大作用，需要在情勢(shì)發(fā)生變更而造成履行不能或極端困難時(shí)，及時(shí)按情勢(shì)變更原則調(diào)整或解除合同，以利于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)轉(zhuǎn)。（二）我國(guó)確立情勢(shì)變更制度應(yīng)注意的問題 情勢(shì)變更制度在我國(guó)不是不要確立，而是要找到適合我國(guó)特點(diǎn)的、具有可行性的方式。為此，我國(guó)確立情勢(shì)變更制度應(yīng)注意以下幾個(gè)方面的問題：1.情勢(shì)變更原則不能概括立法。情勢(shì)變更原則源于誠(chéng)實(shí)信用原則，誠(chéng)實(shí)信用原則是情勢(shì)變更原則的上位原則。而誠(chéng)實(shí)信用原則作為道德準(zhǔn)則，對(duì)法律有限性的補(bǔ)充，很難以精確的法律語言加以量化，因而內(nèi)涵和外延均有不確定性。作為誠(chéng)實(shí)信用原則在合同履行階段的具體運(yùn)用，情勢(shì)變更原則也同樣具有內(nèi)涵和外延的不確定性。我國(guó)應(yīng)逐步引入判例法規(guī)則，承認(rèn)遵循先例原則，從而使司法更具創(chuàng)造性。鑒于目前國(guó)情，應(yīng)先由司法判例予以適用，待其類型化、成熟化之后，再由立法加以明確。2.防止情勢(shì)變更原則的濫用。情勢(shì)變更極有可能導(dǎo)致當(dāng)事人之間合同“法鎖”的解除，從而影響到經(jīng)濟(jì)交易的穩(wěn)定，因而有必要在立法與司法實(shí)踐中作出相關(guān)規(guī)定，防止一方當(dāng)事人濫用情勢(shì)變更原則以回避正常的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，甚至獲酬。同時(shí)，法官素質(zhì)的整體偏低對(duì)該原則的適用構(gòu)成威脅?！白詈玫霓k法是要求各地法院在適用情勢(shì)變更原則時(shí)，必須報(bào)最高人民法院批準(zhǔn)?！盵10]3.防止情勢(shì)變更原則對(duì)新興風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)的沖擊?，F(xiàn)代社會(huì)，隨著經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，人們面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)越來越多，因此一些抗風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)應(yīng)運(yùn)而生，如信息咨詢業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、證券業(yè)和期貨業(yè)等。在我國(guó)，這些行業(yè)仍處于起步階段，需要法律的嚴(yán)格規(guī)范以及政府和社會(huì)的大力扶持。情勢(shì)變更原則的引入很可能對(duì)這些行業(yè)產(chǎn)生負(fù)面影響。為此，在一段時(shí)期內(nèi)，法律在規(guī)定情勢(shì)變更原則的同時(shí)還需要限制其運(yùn)用領(lǐng)域。4.需為情勢(shì)變更原則提供經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和人文環(huán)境。中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)育成熟及現(xiàn)代化，必將為情勢(shì)變更原則的生根發(fā)芽提供較好的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。中國(guó)法治的漸進(jìn)發(fā)展及其現(xiàn)代化，必將導(dǎo)致一個(gè)權(quán)利社會(huì)的脫胎，這是情勢(shì)變更原則適用的人文環(huán)境。關(guān)鍵在于如何創(chuàng)造和保障這種經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和人文環(huán)境。一情勢(shì)變更原則的基本涵義：依《國(guó)際商事合同通則》規(guī)定，因發(fā)生根本改變雙方當(dāng)事人利益均衡的事件，當(dāng)事人雙方在合理時(shí)間內(nèi)不能協(xié)商一致的，任何一方當(dāng)事人都可以請(qǐng)求法院變更或者終止該合同。該事件應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)事件的發(fā)生是在訂立合同之后；(2)當(dāng)事人訂立合同時(shí)不能合理預(yù)見事件的發(fā)生；(3)當(dāng)事人不能克服事件的發(fā)生；(4)事件的發(fā)生不屬于正常的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。我國(guó)合同法草案第四稿第77條借鑒上述規(guī)定，確立了情勢(shì)變更原則，即：“由于客觀情勢(shì)發(fā)生異常變動(dòng)，致使履行合同將對(duì)一方當(dāng)事人沒有意義或者造成重大損害，而這種變化是當(dāng)事人在訂立合同時(shí)不能預(yù)見并不能克服的，該當(dāng)事人可以要求對(duì)方就合同的內(nèi)容重新協(xié)商；協(xié)商不成的，可以請(qǐng)求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)變更或者解除合同。商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)不適用前款規(guī)定?！卑创艘?guī)定，情勢(shì)變更原則，是指合同生效后，發(fā)生當(dāng)事人不能預(yù)見并不能克服的客觀情況，致使履行合同將對(duì)一方當(dāng)事人沒有意義或造成重大損害的，該當(dāng)事人可以與對(duì)方就合同的內(nèi)容重新協(xié)商，協(xié)商不成的，可以請(qǐng)求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)變更或解除合同的法律規(guī)則。它是公平原則和誠(chéng)實(shí)信用原則在合同關(guān)系中的具體運(yùn)用，其目的在于排除因情勢(shì)變更導(dǎo)致的顯失公平結(jié)果，平衡、協(xié)調(diào)雙方當(dāng)事人之間的利益關(guān)系，維護(hù)社會(huì)公平和經(jīng)濟(jì)流轉(zhuǎn)秩 三、情勢(shì)變更原則的適用條件 根據(jù)情勢(shì)變更原則的內(nèi)涵要求，情勢(shì)變更原則的適用條件，可歸結(jié)為：(一)在客觀上，須有情勢(shì)變更的客觀事實(shí)。這是適用該原則的前提條件。所謂“情勢(shì)”是指合同生效時(shí)作為該合同賴以成立的環(huán)境或基礎(chǔ)的一切客觀情況。所謂“變更”是指合同生效后至履行終止前，該合同賴以生效的環(huán)境或基礎(chǔ)情事發(fā)生異常變動(dòng)，造成合同基礎(chǔ)動(dòng)搖或喪失。(二)在主觀上，情勢(shì)的變更須是當(dāng)事人無主觀過錯(cuò)。即情勢(shì)變更的發(fā)生，必須是因不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人的事由引起的，才可能適用該原則。如果情勢(shì)的變更因可歸責(zé)于當(dāng)事人的事由造成的，則有主觀過錯(cuò)的當(dāng)事人應(yīng)承擔(dān)由此而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，其不得以情勢(shì)變更為由來請(qǐng)求免除自己的過錯(cuò)責(zé)任。也就是說，作為民法基本支柱的“過錯(cuò)責(zé)任”論不能受到情勢(shì)變更原則的沖擊。(三)在原因上，須有情勢(shì)變更發(fā)生的不可預(yù)見性，且當(dāng)事人不能克服這種變化。如果當(dāng)事人在簽約時(shí)能夠預(yù)料該事件發(fā)生的，或者能夠克服該事件的，則該事件發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)由當(dāng)事人自己承擔(dān)，而不得請(qǐng)求適用該原則。(四)在時(shí)間上，情勢(shì)變更須發(fā)生在合同生效以后、合同關(guān)系終止以前。即情勢(shì)變更須發(fā)生在合同履行期間，當(dāng)事人才能主張適用情勢(shì)變更原則。如果合同是在情勢(shì)變更后的基礎(chǔ)上成立的，則不涉及情勢(shì)變更問題，如果在合同履行終止后發(fā)生情勢(shì)變更，因該合同關(guān)系已經(jīng)消滅，也不涉及情勢(shì)變更問題。(五)在結(jié)果上，須因情勢(shì)變更而致使原合同的履行將對(duì)一方當(dāng)事人沒有意義或者造成重大損失，即當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)顯失公平。這是適用情勢(shì)變更原則的實(shí)質(zhì)性條件，適用這一原則的目的在于救濟(jì)因情勢(shì)變更所引起的交易上顯失公平的結(jié)果。(六)在程序上，協(xié)商程序是適用情勢(shì)變更原則的必須程序，即情勢(shì)發(fā)生變更，一方當(dāng)事人首先應(yīng)與對(duì)方就合同的內(nèi)容重新進(jìn)行協(xié)商，只有協(xié)商不成時(shí)，才能通過法定程序向法院或仲裁機(jī)構(gòu)提出適用這一原則的請(qǐng)求。六、確立情勢(shì)變更原則之必要 發(fā)展經(jīng)濟(jì)就要加速和保護(hù)財(cái)產(chǎn)流轉(zhuǎn)和交易關(guān)系的相對(duì)穩(wěn)定，合同就是財(cái)產(chǎn)流轉(zhuǎn)和交易的法律形式，合同法是民法的重要組成部分，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本法律，在當(dāng)前我國(guó)初步建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式之時(shí)，維護(hù)交易安全和交易秩序是極為重要的，“合同必須嚴(yán)守”的規(guī)則，理應(yīng)受到特別的推崇。情勢(shì)變更原則作為合同履行的一項(xiàng)法律原則，和要求合同的相對(duì)穩(wěn)定性存在矛盾，因此1999年《合同法》通過時(shí)，最終刪除了草案中關(guān)于情勢(shì)變更原則的有關(guān)條款，也就不難理解。但是不是要突顯“合同必須嚴(yán)守”的規(guī)則就必須取消情勢(shì)變更原則呢？實(shí)際上每個(gè)合同在依法成立時(shí)都有其信賴的客觀環(huán)境，當(dāng)事人在合同中約定的權(quán)利義務(wù)是與這種客觀環(huán)境相適應(yīng)的，權(quán)利義務(wù)的對(duì)等是就該環(huán)境而言的。合同成立后，該客觀環(huán)境發(fā)生改變或不復(fù)存在，原來約定的權(quán)利義務(wù)與新的客觀環(huán)境如嚴(yán)重不適應(yīng)時(shí)，只有將合同加以改變或者解除，才符合誠(chéng)實(shí)信用原則的要求，這也是情勢(shì)變更原則產(chǎn)生的法理基礎(chǔ)。其實(shí)即使反對(duì)在《合同法》中設(shè)立情勢(shì)變更原則的人也承認(rèn)，情勢(shì)變更原則在司法實(shí)踐中有適用的機(jī)會(huì)，從反對(duì)的理由看主要是（一）由于經(jīng)濟(jì)生活相對(duì)穩(wěn)定，無重大的通貨膨脹或價(jià)格調(diào)整，能夠適用情勢(shì)變更原則的情形是極少的。（二）科學(xué)地劃定情勢(shì)變更界限較為困難，尤其是與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的劃分，更難以掌握，有可能使有的當(dāng)事人規(guī)避正常的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，有可能導(dǎo)致法官濫用這項(xiàng)權(quán)力。（三）認(rèn)為不可抗力可以涵蓋情勢(shì)變更，因此沒有必要在不可抗力之外再規(guī)定情勢(shì)變更，否則易引起理論上的混亂。（四）如果情勢(shì)變更原則的適用以經(jīng)濟(jì)生活的激烈動(dòng)蕩為背景，則一個(gè)合同的強(qiáng)行變更將對(duì)其他合同關(guān)系產(chǎn)生影響，可能引起合同的“連鎖變更”，即某一合同變更而遭受損失的債務(wù)人又成為另一應(yīng)予變更的合同的債權(quán)人，這就說，對(duì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域某一部門的不平衡進(jìn)行調(diào)整，有可能引起其它部門的連鎖反應(yīng)，以至于引發(fā)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域普遍的不平衡，從而使社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的穩(wěn)定受到威脅③。另外還有學(xué)者特別強(qiáng)調(diào)，目前不設(shè)情勢(shì)變更原則的主要原因，主要是怕中國(guó)現(xiàn)在普遍素質(zhì)不高的法官，在斷案時(shí)利用該原則任意解釋法律，使這一制度實(shí)施起來負(fù)效應(yīng)大于正效應(yīng)④。但是，以往的民事立法之所以沒有明文規(guī)定情勢(shì)變更原則，是因?yàn)槲覈?guó)的商品經(jīng)濟(jì)還處于初始階段。。。八、完善我國(guó)情勢(shì)變更原則的法律思考第一、在今后的民事立法中，如民法典的制定，將情勢(shì)變更原則制定成概括性條文，可采用如下表述：“合同成立后，客觀情況因不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人的原因發(fā)生異常變化，致使合同的基礎(chǔ)動(dòng)搖或喪失，若繼續(xù)履行合同將對(duì)一方當(dāng)事人沒有意義或造成重大損失，該當(dāng)事人可以要求對(duì)方就合同的內(nèi)容重新協(xié)商；協(xié)商不成的，可以請(qǐng)求人民法院和仲裁機(jī)構(gòu)變更或解除合同”。這樣規(guī)定，是比較科學(xué)的，因?yàn)樗粌H融合了大陸法系情勢(shì)變更原則與英美法系的合同落空原則，而且與《國(guó)際商事合同通則》規(guī)定的“艱難情形”（Hardship）的精神相一致。第二，情勢(shì)變更原則的適用以當(dāng)事人主張適用為宜，法院、仲裁機(jī)構(gòu)不得直接適用。這是因?yàn)楫?dāng)事人可能基于長(zhǎng)遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)利益或商業(yè)信譽(yù)的考慮而不主張適用，這也符合私法的意思自治原則。第三，法院審理案件如適用情勢(shì)變更原則，應(yīng)報(bào)高級(jí)人民法院或最高人民法院核準(zhǔn)。這樣規(guī)定可從訴訟程序方面防止情勢(shì)變更原則的濫用，也符合我國(guó)法官目前整體素質(zhì)不高的實(shí)際情況。第四，最高人民法院對(duì)情勢(shì)變更原則的適用條件、法律效力等應(yīng)作明文規(guī)定。這樣可減少裁判的任意性，做到司法公正，維護(hù)司法權(quán)威，同時(shí)亦可彌補(bǔ)現(xiàn)行立法之不足。 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