技術(shù)性貿(mào)易壁壘研究ppt課件ppt課件

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技術(shù)性貿(mào)易 壁壘研究,1,我國(guó)加入世界貿(mào)易組織后，對(duì)外貿(mào)易迅速發(fā)展，出口商品在國(guó)際市場(chǎng)的占有率不斷提高，商品結(jié)構(gòu)得到有效改善，在世界貿(mào)易中占有了重要地位。與此同時(shí)，我國(guó)商品出口也面臨了較為嚴(yán)重的貿(mào)易障礙，其中最主要的即國(guó)外設(shè)置的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。 20世紀(jì)90年代以來(lái)，隨著世界各國(guó)關(guān)稅壁壘的不斷消除，貿(mào)易自由化程度不斷提高，但新貿(mào)易保護(hù)主義的主要表現(xiàn)形式——技術(shù)性貿(mào)易壁壘卻愈演愈烈。,2,發(fā)達(dá)國(guó)家日益重視貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)中的技術(shù)性因素在保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)、限制進(jìn)口和壟斷市場(chǎng)中的作用，紛紛高筑技術(shù)性貿(mào)易壁壘。世界貿(mào)易組織秘書處貨物貿(mào)易理事會(huì)關(guān)于《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》每年得到的通報(bào)有600-700件，是各種WTO 協(xié)議中最多的。因此，技術(shù)性貿(mào)易壁壘已成為在WTO體制下推行新貿(mào)易保護(hù)主義最有效的手段之一，成為了影響21世紀(jì)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的重要因素。近年來(lái)發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)我國(guó)實(shí)施技術(shù)性貿(mào)易壁壘不僅力度加大，而且名義合理、形式合法，手段隱蔽，已嚴(yán)重影響我國(guó)出口貿(mào)易的發(fā)展。技術(shù)性貿(mào)易壁壘是我國(guó)實(shí)現(xiàn)貿(mào)易大國(guó)向貿(mào)易強(qiáng)國(guó)轉(zhuǎn)變的重要影響因素，是我國(guó)在很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)面臨困難最大、最難防范和最難突破的貿(mào)易壁壘之一。對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘產(chǎn)生原因、理論基礎(chǔ)及發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行系統(tǒng)、全面的分析和探討是十分必要的。,3,◆技術(shù)性貿(mào)易壁壘的概念和種類,◆技術(shù)性貿(mào)易壁壘的產(chǎn)生,◆技術(shù)性貿(mào)易壁壘的理論基礎(chǔ)探討,◆技術(shù)性貿(mào)易壁壘的特點(diǎn),◆技術(shù)性貿(mào)易壁壘的發(fā)展趨勢(shì),4,一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的概念,關(guān)于技術(shù)性貿(mào)易壁壘，國(guó)外學(xué)者各種定義。美國(guó)學(xué)者蘇珊娜·桑斯伯利認(rèn)為，技術(shù)性貿(mào)易壁壘是貿(mào)易限制法規(guī)的一種形式。塞克明斯認(rèn)為，管理國(guó)內(nèi)市場(chǎng)產(chǎn)品銷售的不同標(biāo)準(zhǔn)與法規(guī)是非關(guān)稅障礙的來(lái)源，就是可能的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。多娜·羅伯茨和蒂莫西·約瑟琳則從經(jīng)濟(jì)學(xué)的外部效應(yīng)角度來(lái)定義，他們認(rèn)為，技術(shù)性貿(mào)易壁壘是各國(guó)管理外國(guó)產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷售的不同法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，它們的表面目的是糾正與這些產(chǎn)品的生產(chǎn)、分配和消費(fèi)有關(guān)的外部效應(yīng)產(chǎn)生的市場(chǎng)無(wú)效。,1、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的概念,5,技術(shù)性貿(mào)易壁壘（Technical Barriers to Trade，簡(jiǎn)稱TBT）是非關(guān)稅壁壘的重要組成部分。WTO有關(guān)技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議中并沒(méi)有給出明確的定義，綜合多種定義，認(rèn)為，技術(shù)性貿(mào)易壁壘是指一國(guó)以維護(hù)國(guó)家安全或保障人類健康和安全，保護(hù)動(dòng)植物的生命及健康、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、或防止欺詐行為、保證產(chǎn)品質(zhì)量等為由而采取的一些強(qiáng)制性或非強(qiáng)制性的技術(shù)性措施，如技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、合格評(píng)定程序、產(chǎn)品檢驗(yàn)檢疫、包裝標(biāo)簽要求等，這些措施主觀或客觀地成為限制外國(guó)商品自由進(jìn)入的壁壘。進(jìn)口國(guó)通常通過(guò)頒布法律、條例、規(guī)定，建立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證制度、檢驗(yàn)檢疫制度等方式制定對(duì)外國(guó)進(jìn)口商品的技術(shù)、衛(wèi)生檢疫、商品包裝和標(biāo)簽等措施，這些措施會(huì)形成對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的貿(mào)易壁壘，從而提高進(jìn)口產(chǎn)品要求，增加進(jìn)口難度，最終達(dá)到限制進(jìn)口的目的。,6,TBT有狹義和廣義之分。 狹義的TBT主要是指WTO《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》中規(guī)定的那些強(qiáng)制性或非強(qiáng)制性確定商品某種特征的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序中所形成不合理的貿(mào)易障礙。 廣義的TBT還包括動(dòng)植物及其產(chǎn)品的檢驗(yàn)和檢疫措施(SPS)、包裝和標(biāo)簽及標(biāo)志要求、綠色貿(mào)易壁壘、信息技術(shù)壁壘等。張錫嘏認(rèn)為還包括《與貿(mào)易有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》中的有關(guān)技術(shù)性的限制。技術(shù)性貿(mào)易壁壘在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的今天已成為最棘手、最難對(duì)付、最有效的貿(mào)易壁壘之一。,7,目前，一些文章中將“技術(shù)性貿(mào)易壁壘”稱為“技術(shù)壁壘”，嚴(yán)格來(lái)說(shuō)兩者有不同的含義。技術(shù)性貿(mào)易壁壘的含義是指利用技術(shù)性的規(guī)定和要求構(gòu)筑貿(mào)易壁壘，限制商品的進(jìn)口。這類壁壘大量地以技術(shù)面目出現(xiàn)，披著合法的外衣，有些屬于人為的、技巧性、隱蔽性和針對(duì)性的，有些屬于實(shí)質(zhì)上的技術(shù)差距。 技術(shù)壁壘（Technological Barriers）是指技術(shù)上的關(guān)卡，即指利用科技手段形成的實(shí)質(zhì)性的壁壘，不摻雜人為的因素。如企業(yè)生產(chǎn)和銷售的產(chǎn)品如果達(dá)不到技術(shù)要求，則不能投放市場(chǎng)；如果企業(yè)在某一領(lǐng)域的技術(shù)處于明顯的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，則會(huì)對(duì)后來(lái)者形成技術(shù)壁壘。,2、技術(shù)性貿(mào)易壁壘和技術(shù)壁壘的區(qū)別。,8,◆技術(shù)法規(guī) ◆標(biāo)準(zhǔn) ◆合格評(píng)定程序 ◆綠色貿(mào)易壁壘 ◆信息技術(shù)壁壘,3、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的主要種類,9,（1）技術(shù)法規(guī)。根據(jù)WTO《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》（簡(jiǎn)稱TBT協(xié)議）的定義，技術(shù)法規(guī)是規(guī)定產(chǎn)品特性或相應(yīng)的加工過(guò)程和生產(chǎn)方法的技術(shù)文件，也包括可適用的行政管理規(guī)定。這些技術(shù)文件是強(qiáng)制性的。包括：法律和法規(guī)；政府部門頒布的命令、決定、條例；技術(shù)規(guī)范、指南、準(zhǔn)則、指示；專門術(shù)語(yǔ)、符號(hào)、包裝、標(biāo)志或標(biāo)簽要求。當(dāng)前，工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家頒發(fā)的技術(shù)法規(guī)種類繁多，如《食品、藥品和化妝品法》、《消費(fèi)產(chǎn)品安全法》、《進(jìn)口牛奶法》、《設(shè)備安全法》、《防毒包裝法》、《易燒織物法》、《防爆器材法》、《高頻設(shè)備干擾法》、《蔬菜水果進(jìn)口檢驗(yàn)法》、《產(chǎn)品含毒物質(zhì)限制法》等。,10,（2）標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)TBT協(xié)議的定義，標(biāo)準(zhǔn)是為了通用或反復(fù)使用的目的，由公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的非強(qiáng)制性文件。標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了產(chǎn)品或相關(guān)加工和生產(chǎn)方法的規(guī)則、指南和特性。有關(guān)專門術(shù)語(yǔ)、符號(hào)、包裝、標(biāo)志或標(biāo)簽要求也是標(biāo)準(zhǔn)的組成部分。目前標(biāo)準(zhǔn)按層次分有企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)等種類；標(biāo)準(zhǔn)按內(nèi)容分有產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、試驗(yàn)檢驗(yàn)方法標(biāo)準(zhǔn)、安全衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)等；產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)按行業(yè)分有工業(yè)品標(biāo)準(zhǔn)、農(nóng)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等。截至2003年初，歐盟擁有的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)就有10多萬(wàn)個(gè)，僅德國(guó)正在應(yīng)用的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)約有1.5萬(wàn)種，日本則有8184個(gè)工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和397個(gè)農(nóng)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。美國(guó)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)更是不勝枚舉。而且，這些發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)大多數(shù)要求非?？量?，使發(fā)展中國(guó)家很難適應(yīng)。,11,(3)合格評(píng)定程序。根據(jù)TBT協(xié)議的定義，是指直接或者間接用于確定是否達(dá)到了技術(shù)法規(guī)或者標(biāo)準(zhǔn)中相關(guān)要求的程序。合格評(píng)定程序一般由認(rèn)證、認(rèn)可和相互承認(rèn)組成，影響較大的是第三方認(rèn)證。認(rèn)證是指由授權(quán)機(jī)構(gòu)出具的證明，一般由第三方對(duì)某一事物、行為或活動(dòng)的本質(zhì)或特征，就當(dāng)事人提出的文件或?qū)嵨飳徍撕蠼o予的證明，這通常被稱為第三方認(rèn)證。根據(jù)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）的定義：合格認(rèn)證是指借助合格證書或合格標(biāo)志來(lái)證明某項(xiàng)產(chǎn)品或服務(wù)是符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)條件的活動(dòng)。認(rèn)證起源于英國(guó)，1919年英國(guó)制定了《商標(biāo)法》，規(guī)定產(chǎn)品質(zhì)量經(jīng)過(guò)檢驗(yàn)符合BS標(biāo)準(zhǔn)，即可獲得“風(fēng)箏”標(biāo)志。,12,認(rèn)證可分為產(chǎn)品認(rèn)證和體系認(rèn)證。產(chǎn)品認(rèn)證是指由授權(quán)機(jī)構(gòu)出具證明，認(rèn)可和證明產(chǎn)品符合技術(shù)規(guī)定或標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。體系認(rèn)證是指確認(rèn)生產(chǎn)或管理體系符合相應(yīng)的規(guī)定。目前最為流行的國(guó)際認(rèn)證體系有ISO9000質(zhì)量管理體系認(rèn)證和ISO14000環(huán)境管理體系認(rèn)證；行業(yè)體系認(rèn)證有QS9000汽車行業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證和TL9000電信產(chǎn)品質(zhì)量管理體系認(rèn)證等。美國(guó)正在實(shí)施“社會(huì)責(zé)任管理系統(tǒng)”（SA8000）認(rèn)證，把人權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和進(jìn)口貿(mào)易結(jié)合起來(lái)。一些國(guó)家還實(shí)行使館認(rèn)證，成為國(guó)際貿(mào)易中新的TBT壁壘,13,（4）綠色貿(mào)易壁壘。綠色貿(mào)易壁壘是指以保護(hù)人類和動(dòng)植物的生命、健康或安全，保護(hù)生態(tài)或環(huán)境為由而采取的直接或間接限制甚至禁止貿(mào)易的法律、法規(guī)、措施。綠色貿(mào)易壁壘的產(chǎn)生和發(fā)展主要是出于保護(hù)生態(tài)環(huán)境的要求。生態(tài)破壞和環(huán)境污染威脅著人類的生存和發(fā)展，國(guó)際社會(huì)采取了許多措施，特別是制定了許多多邊環(huán)境協(xié)議，各國(guó)政府和一些團(tuán)體也制定了一些法律、法規(guī)、和措施。在這些協(xié)議和措施中，限制甚至禁止某些產(chǎn)品的貿(mào)易成為實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)目的的重要手段，這對(duì)貿(mào)易來(lái)說(shuō)就形成了市場(chǎng)準(zhǔn)入的壁壘。,14,綠色貿(mào)易壁壘主要有以下幾種形式： ①多邊環(huán)境協(xié)議中與貿(mào)易有關(guān)的一些規(guī)定。為保護(hù)環(huán)境，全球簽署了200多項(xiàng)多邊環(huán)境協(xié)議，其中約20多項(xiàng)含有與貿(mào)易有關(guān)的內(nèi)容，主要是通過(guò)限制甚至禁止某些產(chǎn)品的貿(mào)易達(dá)到環(huán)境保護(hù)目的。典型的有《關(guān)于消耗臭氧層物質(zhì)的蒙特利爾議定書》、《控制危險(xiǎn)廢物越境轉(zhuǎn)移及其處置巴塞爾公約》、《瀕危野生動(dòng)植物物種國(guó)際貿(mào)易公約》等。,15,②環(huán)境技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)。1996年4月國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)正式公布了ISO14000《環(huán)境管理體系》國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)企業(yè)的清潔生產(chǎn)、產(chǎn)品生命周期評(píng)價(jià)、環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品、企業(yè)環(huán)境管理體系加以審核，要求企業(yè)建立環(huán)境管理體系，這是一種自愿性標(biāo)準(zhǔn)。目前，ISO14000已成為企業(yè)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的通行證。主要發(fā)達(dá)國(guó)家還先后分別在空氣、噪聲、電磁波、廢棄物等污染防治、化學(xué)品和農(nóng)藥管理、自然資源和動(dòng)植物保護(hù)等方面制定了多項(xiàng)法律法規(guī)和許多產(chǎn)品的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。如汽車尾氣排放標(biāo)準(zhǔn)、紡織品有毒有害物質(zhì)、“偶氮染料標(biāo)準(zhǔn)”、陶瓷鉛鎘含量標(biāo)準(zhǔn)、皮革的PCP殘留量標(biāo)準(zhǔn)等。,16,③產(chǎn)品檢疫、檢驗(yàn)制度與措施。這些檢疫和檢驗(yàn)措施包括：檢疫和檢驗(yàn)的法規(guī)法律、法令、規(guī)定、要求、程序，特別包括最終的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)；有關(guān)的加工和生產(chǎn)方法；所有檢測(cè)、檢驗(yàn)、出證和批準(zhǔn)程序；檢疫處理，包括與動(dòng)物或植物運(yùn)輸有關(guān)或與在運(yùn)輸途中為維持動(dòng)植物生存所需物質(zhì)有關(guān)的要求在內(nèi)的檢疫處理；有關(guān)統(tǒng)計(jì)方法、抽樣程序和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的規(guī)定。受此影響最大的產(chǎn)品是食品和藥品。由于各國(guó)環(huán)境和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的指標(biāo)水平和檢驗(yàn)方法不同以及對(duì)檢驗(yàn)指標(biāo)設(shè)計(jì)的任意性，從而使環(huán)境和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)可能成為技術(shù)性貿(mào)易壁壘。,17,④綠色標(biāo)志。即環(huán)境標(biāo)志，是一種貼在產(chǎn)品或其包裝上的圖形，表明該產(chǎn)品不但質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)，而且在生產(chǎn)、使用、消費(fèi)、處理等全過(guò)程中，也符合環(huán)保要求，對(duì)生態(tài)環(huán)境、人體健康無(wú)損害。綠色標(biāo)志由政府管理部門根據(jù)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)向某些產(chǎn)品頒發(fā)。德國(guó)有“藍(lán)色天使”標(biāo)志，日本有“生態(tài)標(biāo)志”，加拿大有“環(huán)境選擇”標(biāo)志，美國(guó)有“綠色標(biāo)志”，歐盟有“環(huán)境標(biāo)志”，全球通行的有ISO14000環(huán)境管理體系認(rèn)證標(biāo)志。,18,⑤綠色包裝和標(biāo)簽要求。近十幾年來(lái)發(fā)達(dá)國(guó)家相繼采取措施，大力發(fā)展綠色包裝，主要有：以立法的形式規(guī)定禁止使用某些包裝材料，如含有鉛、汞和鎘等成份的包裝材料。建立存儲(chǔ)返還制度。許多國(guó)家規(guī)定，啤酒、軟性飲料和礦泉水一律使用可循環(huán)使用的容器，消費(fèi)者在購(gòu)買這些物品時(shí)，向商店繳存一定的保證金，以后退還容器時(shí)由商店退還保證金。,19,許多發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)于在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上銷售的商品，規(guī)定了各種標(biāo)簽條例。這些規(guī)定內(nèi)容復(fù)雜，手續(xù)麻煩。進(jìn)口商品必須符合這些規(guī)定，否則不準(zhǔn)進(jìn)口或禁止在其市場(chǎng)上銷售。許多外國(guó)產(chǎn)品為了符合有關(guān)國(guó)家的這些規(guī)定，不得不重新標(biāo)簽，因而費(fèi)時(shí)費(fèi)工，增加了商品成本，削弱了商品競(jìng)爭(zhēng)能力，影響了商品銷路。 歐盟對(duì)紡織品等進(jìn)口產(chǎn)品還要求加貼生態(tài)標(biāo)簽，目前最為流行的生態(tài)標(biāo)簽OKO-Tex Standard 100(生態(tài)紡織品標(biāo)準(zhǔn)100)，是紡織品進(jìn)入歐洲市場(chǎng)的通行證。,20,（5）信息技術(shù)壁壘。 指與貿(mào)易有關(guān)的信息表述不銜接、不接軌、不符合進(jìn)口國(guó)的要求所造成的貿(mào)易壁壘。包括無(wú)紙貿(mào)易、條形碼、電子商務(wù)等，發(fā)展中國(guó)家因信息技術(shù)水平較低、市場(chǎng)不完善而受到影響。,21,二、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的產(chǎn)生 技術(shù)性貿(mào)易壁壘有其產(chǎn)生的原因及理論基礎(chǔ)。發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家在科技方面的差距，發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)陷入衰退，貿(mào)易、環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展問(wèn)題突出，發(fā)達(dá)國(guó)家的消費(fèi)者主權(quán)運(yùn)動(dòng)等因素，促使技術(shù)性貿(mào)易壁壘既成為推行貿(mào)易保護(hù)主義、制約貿(mào)易自由化的障礙，又成為獲得各國(guó)獲得新的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要政策手段。,22,客觀來(lái)看，技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn) 、合格評(píng)定程序、衛(wèi)生檢驗(yàn)檢疫措施、包裝標(biāo)簽要求等技術(shù)性貿(mào)易措施是因國(guó)際貿(mào)易的需要而產(chǎn)生的，實(shí)施技術(shù)性貿(mào)易措施能起到便利市場(chǎng)交易、維護(hù)國(guó)際貿(mào)易正常秩序的作用。在不同國(guó)家，技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)因科技發(fā)展程度、生活水平、特定的環(huán)境狀況、歷史原因、法律體系等因素的不同而不盡相同，甚至差異很大。由于各國(guó)技術(shù)性貿(mào)易措施之間客觀上存在的差異的確形成了技術(shù)性貿(mào)易壁壘，不少國(guó)家運(yùn)用名目繁多的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，限制別國(guó)的產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)口，給世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的發(fā)展帶來(lái)明顯的消極影響。在關(guān)貿(mào)總協(xié)定東京回合談判中，GATT32個(gè)締約方于1979年簽署了《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》，烏拉圭回合談判中又對(duì)其進(jìn)行了修改。該協(xié)議的宗旨是消除技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)國(guó)際貿(mào)易的阻礙。但為什么會(huì)產(chǎn)生技術(shù)性貿(mào)易壁壘?,23,1、科技水平發(fā)展的不平衡是導(dǎo)致技術(shù)性貿(mào)易壁壘產(chǎn)生的最直接的原因。 技術(shù)差距理論和產(chǎn)品壽命周期理論都認(rèn)為，創(chuàng)新首先發(fā)生發(fā)達(dá)國(guó)家，技術(shù)差距是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因?？茖W(xué)技術(shù)發(fā)展的結(jié)果直接導(dǎo)致發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家技術(shù)性措施之間形成了巨大的差異。發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證制度及檢驗(yàn)檢疫制度的制定水平、內(nèi)容具有先進(jìn)性，居于領(lǐng)先水平，他們?cè)诩ち业膰?guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中憑借技術(shù)優(yōu)勢(shì)和領(lǐng)先者地位搶占市場(chǎng)先機(jī)，率先在市場(chǎng)上建立一套又一套有利于自己的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，從而獲得國(guó)際市場(chǎng)壟斷地位和壟斷利潤(rùn)。但是，發(fā)展中國(guó)家科技發(fā)展水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國(guó)家，技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等的制定水平和內(nèi)容與發(fā)達(dá)國(guó)家相比有較大的差距，認(rèn)證制度和各種檢驗(yàn)檢疫制度不健全，出口商品往往達(dá)不到發(fā)達(dá)國(guó)家的規(guī)定，從而受到技術(shù)性貿(mào)易壁壘的影響。,24,2、大幅度削減關(guān)稅及消除數(shù)量限制后，技術(shù)性貿(mào)易壁壘成了貿(mào)易保護(hù)主義的主要武器。 經(jīng)過(guò)關(guān)貿(mào)總協(xié)定前七輪談判，發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的平均關(guān)稅稅率已降到4%和13%左右，第八次烏拉圭回合談判又成功地簽署了一攬子協(xié)議，世界貿(mào)易的自由化程度不斷提高。在貿(mào)易自由化程度不斷提高的情況下，進(jìn)口國(guó)再設(shè)置諸如高關(guān)稅、數(shù)量限制等貿(mào)易壁壘，必將招致有關(guān)國(guó)家的譴責(zé)、反對(duì)甚至貿(mào)易報(bào)復(fù)。所以，世界各國(guó)尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家紛紛高筑技術(shù)性貿(mào)易壁壘。20世紀(jì)70年代，國(guó)際貿(mào)易的非關(guān)稅壁壘中約有10%-30%是由于技術(shù)性的貿(mào)易障礙引起的；到20世紀(jì)90年代中期后，這一比重進(jìn)一步上升。根據(jù)WTO的TBT通報(bào)和SPS通報(bào)，通報(bào)總量呈上升趨勢(shì)，見(jiàn)表1。,25,表1 WTO成員國(guó)通報(bào)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘（1995-2002年） 資料來(lái)源： www.fda.gov,26,3、世界貿(mào)易組織某些協(xié)議中的彈性規(guī)定，給技術(shù)性貿(mào)易壁壘的設(shè)置提供了可乘之機(jī)。 在烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判達(dá)成的《烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判成果的最后文件》中，《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》、《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》、《農(nóng)產(chǎn)品協(xié)議》、《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》、《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》等多個(gè)協(xié)定都涉及到關(guān)于技術(shù)性貿(mào)易壁壘的規(guī)定。TBT協(xié)議中允許各參加國(guó)為提高產(chǎn)品質(zhì)量、保護(hù)人類健康和安全、保護(hù)動(dòng)植物生命和安全、保護(hù)環(huán)境或防止欺騙行為等，可以提出一些例外規(guī)定，采用自己的技術(shù)搞標(biāo)準(zhǔn)。其他協(xié)議，包括服務(wù)貿(mào)易協(xié)定、農(nóng)產(chǎn)品協(xié)定、與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定等都有類似的例外規(guī)定。,27,可以看出，這種彈性條款實(shí)際上給技術(shù)性貿(mào)易壁壘的設(shè)置、濫用提供了法律借口。正因?yàn)槿绱?，發(fā)達(dá)國(guó)家往往打著維護(hù)人類健康和安全，保護(hù)動(dòng)植物生命和安全以及環(huán)境保護(hù)等旗號(hào)，制定出嚴(yán)格、繁多和苛刻的技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，使其披上合法的外衣，名正言順地達(dá)到既有利于擴(kuò)大本國(guó)商品出口，又有利于限制別國(guó)商品進(jìn)口的雙重目的。WTO現(xiàn)行的規(guī)則體系在制度安排上存在一定的缺陷，這種制度缺陷與技術(shù)性貿(mào)易壁壘產(chǎn)生有一定的內(nèi)在聯(lián)系。,28,4、貿(mào)易、環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展問(wèn)題日益突出導(dǎo)致技術(shù)性貿(mào)易壁壘不斷強(qiáng)化。 20世紀(jì)60年代末到70年代初，出現(xiàn)了環(huán)境保護(hù)的第一次浪潮，環(huán)境問(wèn)題被提到了國(guó)際社會(huì)和各國(guó)政府的議事日程，當(dāng)時(shí)關(guān)注的重點(diǎn)主要是與發(fā)達(dá)國(guó)家的工業(yè)污染相關(guān)的國(guó)內(nèi)和地區(qū)環(huán)境問(wèn)題。20世紀(jì)80年代末到90年代初，出現(xiàn)了環(huán)境保護(hù)的第二次浪潮。與第一次浪潮相比，這次環(huán)境保護(hù)浪潮更多地具有全球性傾向，因?yàn)樵S多的環(huán)境污染問(wèn)題具有跨境轉(zhuǎn)移的性質(zhì)，具有全球性影響，如臭氧層破壞，全球氣候變暖、自然資源匱乏等。另外，經(jīng)濟(jì)全球化也使環(huán)境問(wèn)題更多地具有國(guó)際性的特點(diǎn)。20世紀(jì)90年代以來(lái)，貿(mào)易、環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展問(wèn)題日益突出，環(huán)境作為一種新的貿(mào)易資源與一種新的貿(mào)易產(chǎn)業(yè)而被認(rèn)識(shí)。貿(mào)易與環(huán)境問(wèn)題二者之間的關(guān)系問(wèn)題、以及是否可以為了環(huán)境保護(hù)目的而使用貿(mào)易措施等，成為國(guó)際政治、經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的焦點(diǎn)問(wèn)題之一。,29,5、政府干預(yù)是技術(shù)性貿(mào)易壁壘形成的重要基礎(chǔ)。 為了解決市場(chǎng)失靈問(wèn)題，需要政府的適度干預(yù)。就技術(shù)性貿(mào)易壁壘而言，就是政府針對(duì)信息不對(duì)稱、外部效應(yīng)以及公共物品供給不足等市場(chǎng)失靈，通過(guò)制定技術(shù)法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行干預(yù)，以達(dá)到糾正市場(chǎng)扭曲、保護(hù)國(guó)內(nèi)人民健康和安全、保護(hù)環(huán)境以及增進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率的結(jié)果。 國(guó)際貿(mào)易中的信息不對(duì)稱現(xiàn)象嚴(yán)重。因此，政府進(jìn)行政策干預(yù)可以解決這一問(wèn)題。政府制定的各種技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量、性能、安全、衛(wèi)生指標(biāo)予以明確，合格評(píng)定程序和檢驗(yàn)檢疫措施則據(jù)以對(duì)進(jìn)口商品是否符合有關(guān)規(guī)定與要求進(jìn)行測(cè)試、檢驗(yàn)檢疫與認(rèn)證，使消費(fèi)者在科學(xué)技術(shù)手段保證的基礎(chǔ)上獲得充分的有關(guān)商品的信息，以便消費(fèi)者做出決策，保護(hù)了消費(fèi)者的利益。,30,在國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)中存在著外部效應(yīng)，有正效應(yīng)和負(fù)效應(yīng)。政府通過(guò)制定技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、采取認(rèn)證和檢驗(yàn)檢疫措施的目的是為了糾正對(duì)外貿(mào)易中的負(fù)效應(yīng)。例如進(jìn)口商品中如果攜帶的病蟲害、病毒、疾病等可能會(huì)在進(jìn)口國(guó)繁殖、生存和傳播，從而對(duì)進(jìn)口國(guó)的生產(chǎn)或消費(fèi)產(chǎn)生負(fù)面影響，政府制定衛(wèi)生檢疫措施對(duì)進(jìn)口商品進(jìn)行控制，可以克服和避免由于進(jìn)口而產(chǎn)生的生產(chǎn)或消費(fèi)的負(fù)效應(yīng)，得到增進(jìn)社會(huì)福利的目的。 完全依靠市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行資源的配置可能會(huì)導(dǎo)致某些公共物品的供給不足，如涉及安全衛(wèi)生、質(zhì)量以及環(huán)境保護(hù)的公共物品供給不足，因此需要政府干預(yù)，制定技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性地實(shí)現(xiàn)公共物品的供給，以達(dá)到社會(huì)需求的安全衛(wèi)生、質(zhì)量和環(huán)境保護(hù)水平。例如，對(duì)進(jìn)口轎車的廢氣排放進(jìn)行限制保護(hù)環(huán)境，對(duì)進(jìn)口電器產(chǎn)品進(jìn)行電子輻射檢測(cè)以保護(hù)人類健康，等等。,31,6、發(fā)展中國(guó)家消費(fèi)需求層次較低，環(huán)保意識(shí)差。 由于經(jīng)濟(jì)和技術(shù)水平不同，發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家處于不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，收入的差距使得消費(fèi)需求呈現(xiàn)出不同的層次。發(fā)達(dá)國(guó)家的消費(fèi)者對(duì)商品的質(zhì)量要求高，對(duì)環(huán)保、安全、衛(wèi)生要求日趨嚴(yán)格；而發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低，許多國(guó)家尚未擺脫貧困，對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量、安全、衛(wèi)生、環(huán)保要求較低。同時(shí)，發(fā)展中國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，由于環(huán)保意識(shí)較差，相關(guān)法律滯后，商品生產(chǎn)有法（標(biāo)準(zhǔn)）不依或依法（標(biāo)準(zhǔn)）不嚴(yán)，出口時(shí)難以達(dá)到發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)性貿(mào)易措施，受到的歧視越來(lái)越多。,32,三、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的理論基礎(chǔ)探討,1、由科技水平發(fā)展不平衡直接導(dǎo)致的技術(shù)性措施的差異與成本增加是形成技術(shù)性貿(mào)易壁壘的基礎(chǔ)。,33,（1）各國(guó)科技水平發(fā)展不平衡是產(chǎn)生技術(shù)性貿(mào)易壁壘最直接的原因，并因此導(dǎo)致了各國(guó)技術(shù)性措施的差異。這些差異主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：,第一，各國(guó)技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)上的差異。一是標(biāo)準(zhǔn)制定范圍上的差異。二是各國(guó)在標(biāo)準(zhǔn)制定手段上的差異。三是產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)具體要求上的差異。,34,第二，合格評(píng)定程序和檢驗(yàn)檢疫結(jié)果是否相互認(rèn)可。如果不被認(rèn)可，則將增加相關(guān)成本，重復(fù)評(píng)定或檢驗(yàn)檢疫會(huì)成為技術(shù)性貿(mào)易壁壘。 各國(guó)技術(shù)性措施的差異的存在，一方面有其客觀合理性，是世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)、科學(xué)發(fā)展水平不平衡和社會(huì)文化、消費(fèi)水平客觀差異的必然反映。另一方面，一些國(guó)家有意識(shí)地、有針對(duì)性地制定某些技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)、或采用不同的認(rèn)證程序、檢驗(yàn)檢疫方法限制或禁止其他國(guó)家的商品進(jìn)口，就構(gòu)成了人為的差異，是技術(shù)性貿(mào)易壁壘被濫用和難以防范的原因。,35,（2）技術(shù)性措施的差異會(huì)導(dǎo)致跨境交易的成本的增加，使企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)下降。 由于各國(guó)技術(shù)性措施存在差異，對(duì)出口國(guó)生產(chǎn)企業(yè)來(lái)說(shuō)為滿足進(jìn)口國(guó)的技術(shù)要求，必然會(huì)進(jìn)行技術(shù)改造、引進(jìn)技術(shù)和設(shè)備等，增加對(duì)技術(shù)的投資，從而引起成本的增加，導(dǎo)致國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力下降。斯賓塞·漢森認(rèn)為，這種成本包括一次性的初始成本與持續(xù)成本。見(jiàn)圖1。,36,37,一次性的初始成本是指為達(dá)到技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求而在生產(chǎn)、檢疫等環(huán)節(jié)進(jìn)行技術(shù)改造所增加的成本，包括一次性的技術(shù)設(shè)計(jì)更新與生產(chǎn)工藝改進(jìn)、新設(shè)備的資本投入、改進(jìn)檢測(cè)和檢驗(yàn)程序、建立新的質(zhì)量管理體系等的成本。持續(xù)成本是指產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)后不斷發(fā)生的長(zhǎng)期質(zhì)量控制成本、為驗(yàn)證出口產(chǎn)品符合某項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)所耗費(fèi)的有關(guān)技術(shù)支出、進(jìn)行檢驗(yàn)檢疫造成周轉(zhuǎn)速度下降以及因此而產(chǎn)生的庫(kù)存成本和運(yùn)輸費(fèi)用的超額支出等。對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，初始成本提高了市場(chǎng)進(jìn)入壁壘，企業(yè)需要進(jìn)行更多的技術(shù)投入。市場(chǎng)準(zhǔn)入的壁壘更大。持續(xù)成本則意味著出口企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力可能降低，因?yàn)槠髽I(yè)必須持續(xù)不斷地付出更高的邊際成本，從而對(duì)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)生長(zhǎng)期的影響。,38,因此，技術(shù)性貿(mào)易壁壘形成的基本經(jīng)濟(jì)學(xué)依據(jù)是，進(jìn)口國(guó)通過(guò)建立不同于出口國(guó)的技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、合格評(píng)定程序、衛(wèi)生檢驗(yàn)檢疫措施，無(wú)論這種不同有其客觀依據(jù)或是人為設(shè)置，都會(huì)迫使出口國(guó)企業(yè)為適應(yīng)進(jìn)口國(guó)的技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)等增加投資，從而增加每單位出口商品成本，降低出口商品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力或無(wú)法進(jìn)入進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)。OECD（1999年）曾初步估算了技術(shù)性貿(mào)易壁壘的成本約為企業(yè)生產(chǎn)成本的2%-10%。據(jù)美國(guó)商務(wù)部分析，各種TBT至少直接影響美國(guó)500億美元的出口。根據(jù)美國(guó)商務(wù)部1998年的報(bào)告和歐盟的研究，僅受技術(shù)法規(guī)影響的出口產(chǎn)品價(jià)值就占世界出口總額的25%，全世界出口因此減少15%-25%；因標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證減少的出口相當(dāng)于出口總額的3.75%-6.25%。聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)的一個(gè)研究報(bào)告指出，海關(guān)程序和相關(guān)的活動(dòng)所占的成本占貿(mào)易總額的7%-10%，對(duì)這些程序進(jìn)行協(xié)調(diào)并簡(jiǎn)化可以減低這些成本的25%，即相當(dāng)于貿(mào)易總額的1.75%-2.50%。,39,2、技術(shù)性貿(mào)易壁壘是政府政策干預(yù)的結(jié)果。 在技術(shù)性貿(mào)易壁壘生產(chǎn)的原因中已經(jīng)進(jìn)行了分析，提出了政府干預(yù)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的經(jīng)濟(jì)動(dòng)因。由于完全依靠市場(chǎng)機(jī)制的作用會(huì)產(chǎn)生市場(chǎng)失靈問(wèn)題，為了解決市場(chǎng)失靈問(wèn)題，需要政府的適度干預(yù)。就技術(shù)性貿(mào)易壁壘而言，就是政府針對(duì)信息不對(duì)稱、外部效應(yīng)以及公共物品供給不足等市場(chǎng)失靈，通過(guò)制定技術(shù)法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行干預(yù)，以達(dá)到糾正市場(chǎng)扭曲、保護(hù)國(guó)內(nèi)人民健康和安全、保護(hù)環(huán)境以及增進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率的結(jié)果。,40,政府對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的形成進(jìn)行干預(yù)，也有一定的政治動(dòng)因。從政府行為的角度分析，技術(shù)性貿(mào)易壁壘的形成是一國(guó)內(nèi)部政治和經(jīng)濟(jì)力量相互作用與平衡的結(jié)果，其形成過(guò)程可能為一國(guó)內(nèi)部的利益集團(tuán)通過(guò)游說(shuō)或“院外行動(dòng)”所施加的政治影響左右。政府在技術(shù)政策的選擇上，既可以以立法的手段采納國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，又可以在技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)等制定中考慮某些利益集團(tuán)的利益及政府偏好，或選擇維持現(xiàn)有的本國(guó)的技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)不變。這種技術(shù)選擇的政治動(dòng)因必將導(dǎo)致各國(guó)技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的差異，從而構(gòu)成技術(shù)性貿(mào)易壁壘。,41,四、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的特點(diǎn),1、技術(shù)性貿(mào)易壁壘具有社會(huì)法規(guī)的特征。,根據(jù)OECD1997年的分類，法規(guī)可以分為經(jīng)濟(jì)法規(guī)、社會(huì)法規(guī)與管理法規(guī)，其中經(jīng)濟(jì)法規(guī)直接干預(yù)市場(chǎng)決策，如定價(jià)、競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)進(jìn)入或退出；社會(huì)法規(guī)保護(hù)公共利益，如健康、安全、環(huán)境以及社會(huì)內(nèi)聚力；管理法規(guī)則指文書工作與管理形式。與社會(huì)法規(guī)相對(duì)應(yīng)的貿(mào)易措施是食品安全措施、環(huán)境貿(mào)易措施、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)實(shí)施這些標(biāo)準(zhǔn)和措施限制不符合要求的外國(guó)商品進(jìn)入來(lái)實(shí)現(xiàn)一定的社會(huì)公共目標(biāo)。而配額、反傾銷等貿(mào)易限制措施是無(wú)法實(shí)現(xiàn)社會(huì)公共目標(biāo)的。,42,第一，技術(shù)性貿(mào)易措施的規(guī)定能夠促進(jìn)供貨商和消費(fèi)者之間關(guān)于產(chǎn)品的內(nèi)在特征和品質(zhì)的信息交流，因此，能夠促進(jìn)市場(chǎng)交換。技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證證書、標(biāo)簽規(guī)定等能夠使消費(fèi)者在購(gòu)買商品時(shí)具有知情權(quán)，節(jié)省選擇的時(shí)間和精力，減少因產(chǎn)品質(zhì)量和其他因素的不確定性而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。比如，在選購(gòu)羊毛和羊絨制品時(shí)，國(guó)際純羊毛標(biāo)志能夠給消費(fèi)者很好的提示。,2、從一國(guó)技術(shù)性貿(mào)易壁壘產(chǎn)生的社會(huì)和技術(shù)背景看，其對(duì)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)和貿(mào)易具有“雙刃劍”的作用。 一國(guó)的技術(shù)性貿(mào)易措施對(duì)市場(chǎng)的發(fā)展和貿(mào)易的促進(jìn)作用體現(xiàn)在：,43,第二，技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)能夠有效增加對(duì)產(chǎn)品及零部件的需求。一方面，由于技術(shù)法規(guī)或強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)使企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程實(shí)現(xiàn)了一定的標(biāo)準(zhǔn)化，根據(jù)某些標(biāo)準(zhǔn)化了的技術(shù)特征，企業(yè)既可以從外部采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)化的零部件，也可以將其標(biāo)準(zhǔn)化的產(chǎn)品作為外部生產(chǎn)的中間投入，標(biāo)準(zhǔn)化了的技術(shù)特征能增加對(duì)互補(bǔ)產(chǎn)品的需求。另一方面，技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)能夠提高相似產(chǎn)品之間替代彈性的需求。因?yàn)橄嗨飘a(chǎn)品中具有實(shí)質(zhì)性特征的部分被標(biāo)準(zhǔn)化，其質(zhì)量和性能由此得到了保證，相似產(chǎn)品之間的替代性越來(lái)越高。,44,第三，由于技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)能夠使生產(chǎn)者在產(chǎn)品特征和加工的有限范圍內(nèi)生產(chǎn)，經(jīng)濟(jì)規(guī)模能夠得以擴(kuò)大。過(guò)去采用不同標(biāo)準(zhǔn)、相互分割的企業(yè)由于實(shí)施技術(shù)法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，可以在統(tǒng)一的技術(shù)要求下在更大的范圍內(nèi)組織生產(chǎn)，從而促進(jìn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，有利于提高生產(chǎn)效率和節(jié)約成本。技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)為公司提供組織生產(chǎn)的指導(dǎo)，比如，公司之間互相交換原材料能夠減少庫(kù)存成本、提高流動(dòng)性。由于中間產(chǎn)品遵守質(zhì)量和性能標(biāo)準(zhǔn)，最終產(chǎn)品的特征能夠有更大的確定性。,45,3、技術(shù)性貿(mào)易壁壘具有廣泛性，工業(yè)制成品特別是高新技術(shù)產(chǎn)品所受到壁壘制約程度較高。,無(wú)論是初級(jí)產(chǎn)品、中間產(chǎn)品、還是工業(yè)制成品出口，都不同程度地受到技術(shù)性貿(mào)易壁壘的制約。目前，發(fā)達(dá)國(guó)家工業(yè)制成品出口占其出口總額的比重已達(dá)到90%以上，高新技術(shù)產(chǎn)品的比重已達(dá)40%以上，有些國(guó)家更高達(dá)60%以上。如果說(shuō)初級(jí)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)主要依賴自然資源、勞動(dòng)力及成本優(yōu)勢(shì)的話，則工業(yè)制成品、高新技術(shù)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)更依賴于科技優(yōu)勢(shì)。發(fā)達(dá)國(guó)家為了在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲得壟斷地位和貿(mào)易利益，越來(lái)越借助于制定先進(jìn)的技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)工業(yè)制成品、高新技術(shù)產(chǎn)品，既搶占國(guó)際市場(chǎng)的先機(jī)，又在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)提高準(zhǔn)入條件，達(dá)到限制外國(guó)產(chǎn)品進(jìn)入的目的。根據(jù)WTO的統(tǒng)計(jì)，在1999-2003年各國(guó)的TBT通報(bào)中，主要集中于機(jī)電產(chǎn)品、農(nóng)產(chǎn)品、食品、化工產(chǎn)品等領(lǐng)域，見(jiàn)表2。,46,表2 WTO成員國(guó)TBT通報(bào)的行業(yè)分布（1999-2003年）,47,從表2看出，2000-2003年，對(duì)機(jī)電產(chǎn)品的通報(bào)始終占第一位，累計(jì)達(dá)到了1066件，占總通報(bào)量的30.33%；農(nóng)產(chǎn)品和食品累計(jì)為765件，占總通報(bào)量的21.76%；醫(yī)藥135件，占總通報(bào)量的3.84%。一般來(lái)講機(jī)電產(chǎn)品、藥品中的技術(shù)含量較高，因此受到技術(shù)性貿(mào)易壁壘影響的程度較廣。,48,4、技術(shù)性貿(mào)易壁壘從商品流通領(lǐng)域擴(kuò)大到生產(chǎn)、加工領(lǐng)域。,一般來(lái)說(shuō)，一國(guó)以保護(hù)人類、動(dòng)植物生命健康與安全、保護(hù)環(huán)境、防止欺詐行為等為由有權(quán)要求進(jìn)口商品符合本國(guó)的技術(shù)法規(guī)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證有權(quán)、包裝標(biāo)簽等規(guī)定，但僅限于商品本身而不涉及商品的生產(chǎn)、加工制造過(guò)程。但是越來(lái)越多的國(guó)家不僅加強(qiáng)了對(duì)流通過(guò)程的技術(shù)壁壘，而且加強(qiáng)了對(duì)生產(chǎn)過(guò)程的質(zhì)量控制、環(huán)境保護(hù)、監(jiān)督管理和認(rèn)證工作，要求進(jìn)口商品的生產(chǎn)方法和生產(chǎn)過(guò)程也必須符合進(jìn)口國(guó)的有關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。例如，發(fā)達(dá)國(guó)家普遍實(shí)施的PPM標(biāo)準(zhǔn)（指產(chǎn)品的加工過(guò)程和加工方法必須符合特定環(huán)境的標(biāo)準(zhǔn)）、HACCP體系（指危害分析和關(guān)鍵控制點(diǎn)）都將技術(shù)貿(mào)易壁壘擴(kuò)大到出口國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)。,49,5、技術(shù)性貿(mào)易壁壘存在“非對(duì)稱性”現(xiàn)象，難以進(jìn)行國(guó)際協(xié)調(diào)。,,所謂“非對(duì)稱性”現(xiàn)象，是指發(fā)達(dá)國(guó)家可以采用技術(shù)性貿(mào)易壁壘來(lái)限制發(fā)展中國(guó)家的商品進(jìn)口，而發(fā)展中國(guó)家很難采用同樣的辦法來(lái)限制發(fā)達(dá)國(guó)家的商品進(jìn)口。其主要原因是發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間存在技術(shù)差距和需求層次差異。技術(shù)差距理論認(rèn)為，創(chuàng)新總是發(fā)生在發(fā)達(dá)國(guó)家，創(chuàng)新國(guó)擁有出口生產(chǎn)技術(shù)密集型產(chǎn)品的優(yōu)勢(shì)，發(fā)展中國(guó)家是技術(shù)的模仿者，兩者存在技術(shù)差距。同樣，由于發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家在消費(fèi)需求的層次上的差異，使發(fā)達(dá)國(guó)家的消費(fèi)者自我保護(hù)、維權(quán)意識(shí)增強(qiáng)，對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量、安全、環(huán)保的要求更高。結(jié)果造成了技術(shù)性貿(mào)易壁壘的“非對(duì)稱性”現(xiàn)象。WTO對(duì)利用標(biāo)準(zhǔn)作為技術(shù)性貿(mào)易壁壘的520例貿(mào)易訴訟案進(jìn)行了分析，表明發(fā)達(dá)國(guó)家提出的有關(guān)技術(shù)方面的訴訟案件占到77.3%，而發(fā)展中國(guó)家只占21.9%。見(jiàn)表3。,50,表3 WTO關(guān)于技術(shù)性貿(mào)易壁壘訴訟案統(tǒng)計(jì)表 單位：件,51,由于技術(shù)性貿(mào)易壁壘以維護(hù)人類、動(dòng)植物健康、生命安全和環(huán)境保護(hù)等為由，針對(duì)性很強(qiáng)，常常成為一國(guó)對(duì)另一國(guó)實(shí)行貿(mào)易壁壘的重要手段，導(dǎo)致技術(shù)爭(zhēng)端出現(xiàn)復(fù)雜化、政治化傾向。有關(guān)技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)等差異引起的爭(zhēng)端常常涉及國(guó)家主權(quán)、消費(fèi)者和用戶利益，很難進(jìn)行國(guó)際協(xié)調(diào)甚至進(jìn)行反報(bào)復(fù)，出口商品不得不被迫退出進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)。,52,五、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的發(fā)展趨勢(shì),技術(shù)性貿(mào)易壁壘已成為制約國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的重要因素，由其引起的貿(mào)易爭(zhēng)端已超過(guò)反傾銷。隨著貿(mào)易自由化進(jìn)程的加快，對(duì)其發(fā)展趨勢(shì)的研究十分有必要。,1、發(fā)達(dá)國(guó)家制定的技術(shù)性貿(mào)易壁壘越來(lái)越嚴(yán)格。發(fā)達(dá)國(guó)家科技創(chuàng)新能力的不斷提高，使產(chǎn)品的更新?lián)Q代周期縮短，產(chǎn)品的技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)制定水平越來(lái)越高，內(nèi)容更加具體化和科學(xué)化，一些指標(biāo)也越來(lái)越嚴(yán)格。,53,2、將技術(shù)性貿(mào)易壁壘和環(huán)境保護(hù)結(jié)合起來(lái)，達(dá)到限制進(jìn)口的目的。貿(mào)易與環(huán)境是WTO的重要議題，WTO協(xié)議中的環(huán)境條款在促進(jìn)貿(mào)易與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的同時(shí)，也為成員國(guó)設(shè)置與環(huán)保有關(guān)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘提供了法律依據(jù)。,3、技術(shù)性貿(mào)易壁壘延伸至生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的全過(guò)程，對(duì)產(chǎn)品的生產(chǎn)和加工過(guò)程提出了技術(shù)要求。許多國(guó)家不僅要求最終產(chǎn)品符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，還對(duì)設(shè)計(jì)、加工、制造、使用、消費(fèi)等過(guò)程規(guī)定了嚴(yán)格的技術(shù)要求，達(dá)不到要求不準(zhǔn)進(jìn)口。,54,,4、與消費(fèi)安全有關(guān)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘日趨加強(qiáng)。隨著消費(fèi)者健康和安全意識(shí)的提高，有關(guān)消費(fèi)安全的技術(shù)性貿(mào)易壁壘的內(nèi)容更加嚴(yán)格。，涉及的產(chǎn)品種類越來(lái)越廣，不僅包括食品、藥品、化妝品、電器、玩具，還包括建材等。,55,