知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)制研究

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1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)制研究 　　摘要：　基于東部10個(gè)省份2011～2016年的面板數(shù)據(jù), 首先, 構(gòu)建涵蓋知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)及管理的經(jīng)濟(jì)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo), 利用主成分分析法分析各省知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展?fàn)顩r;然后, 建立擴(kuò)展的柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)模型, 將知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展水平、知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展水平與外商直接投資及進(jìn)出口貿(mào)易的交互項(xiàng)納入模型。實(shí)證結(jié)果表明, 廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展水平最高, 其次為江蘇省, 而海南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展水平最低;知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有顯著的促進(jìn)作用, 知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以通過(guò)外商直接投資和國(guó)際貿(mào)易途徑顯著促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng), 人力投入是拉動(dòng)?xùn)|部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要

2、因素, 而資本投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用不顯著。因而, 要進(jìn)一步推進(jìn)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略, 注重人才引進(jìn), 進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易。 　　關(guān)鍵詞：　知識(shí)產(chǎn)權(quán); 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng); 主成分分析; 生產(chǎn)函數(shù); 　　一、引言 　　從古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論到新古典經(jīng)濟(jì)模型, 再到內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型, 經(jīng)濟(jì)學(xué)家們逐漸開始研究促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所必須的技術(shù)條件及如何建立技術(shù)進(jìn)步機(jī)制。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度是促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的重要產(chǎn)權(quán)制度, 2008年發(fā)布的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》中明確表示"到2020年把我國(guó)建設(shè)成知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理水平較高的國(guó)家";。東部地區(qū)是中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展最活躍、生產(chǎn)

3、力最發(fā)達(dá)、科技實(shí)力最雄厚的地區(qū), 2016年, 東部地區(qū)GDP為410186.44億元, 占全國(guó)GDP的比重為55.4%, 東部地區(qū)專利申請(qǐng)為2228606件, 占全國(guó)專利申請(qǐng)量的67.5%。國(guó)務(wù)院"鼓勵(lì)東部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)率先發(fā)展";政策的重要舉措, 目的在于提升東部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展水平, 促進(jìn)東部地區(qū)科技發(fā)展和經(jīng)濟(jì)繁榮, 不斷增強(qiáng)東部地區(qū)的自主創(chuàng)新能力。因此, 研究東部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響具有深遠(yuǎn)意義。 　　關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的測(cè)定, 韓玉雄等均采用Ginarte-Park指數(shù)表示知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度;徐春明等以知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法強(qiáng)度修正了Ginarte-Park指數(shù), 解決了Gina

4、rte-Park指數(shù)忽視執(zhí)法因素的缺陷。杜蕓等建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、管理、保護(hù)及服務(wù)的5個(gè)一級(jí)指標(biāo), 涵蓋17個(gè)三級(jí)指標(biāo)。趙喜倉(cāng)等建立專利申請(qǐng)、應(yīng)用和管理及保護(hù)的三個(gè)一級(jí)指標(biāo)體系研究江蘇省專利制度與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)間的關(guān)系。在指數(shù)評(píng)價(jià)體系中, 含有是否為WTO成員國(guó)這一指標(biāo), 該指標(biāo)在研究國(guó)際間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中有效的, 但在研究一國(guó)內(nèi)部時(shí)不太合理, 因?yàn)槊總€(gè)截面的對(duì)外開放程度是不同的, 而中國(guó)作為WTO成員國(guó)對(duì)于每一個(gè)省份來(lái)說(shuō), 對(duì)外開放程度是沒(méi)有差異的。因而, 本文選擇建立指標(biāo)體系測(cè)度知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展水平。 　　Thompson研究表明, 對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展沒(méi)有達(dá)到一定水平的發(fā)展中國(guó)家和經(jīng)

5、濟(jì)發(fā)展國(guó)家而言, 專利保護(hù)不能促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng), 卻能有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。如果沒(méi)有國(guó)際貿(mào)易, 各個(gè)國(guó)家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度不會(huì)發(fā)生分歧, 許春明認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是通過(guò)作用于外商直接投資、國(guó)際貿(mào)易和技術(shù)許可來(lái)影響技術(shù)擴(kuò)散, 進(jìn)而間接影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。吳凱支出加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有正向的促進(jìn)作用, 加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和擴(kuò)大國(guó)際貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用顯著。 　　基于前人的研究成果, 本文建立涵蓋知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)力度及管理能力的四個(gè)一級(jí)指標(biāo)、11個(gè)二級(jí)指標(biāo), 利用主成分分析法求得各指標(biāo)的綜合得分, 以此衡量知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展水平。在構(gòu)建經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型時(shí), 考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)與

6、外商直接投資及進(jìn)出口貿(mào)易的交互作用, 建立不同的模型分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響方式。 　　二、理論與模型 　　(一) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)、FDI、國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展 　　關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展間的研究, 內(nèi)生增長(zhǎng)理論放棄傳統(tǒng)的要素積累論和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)決定論, 研究經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)與技術(shù)條件間的關(guān)系, 進(jìn)而創(chuàng)立技術(shù)進(jìn)步機(jī)制。在該理論的引導(dǎo)下, 形成這樣一個(gè)結(jié)論:知識(shí)產(chǎn)權(quán)是促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的重要制度安排, 它影響到一個(gè)國(guó)家的自主創(chuàng)新、FDI流入、國(guó)際貿(mào)易及國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移等諸多方面, 并最終影響到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。 　　關(guān)于技術(shù)溢出與經(jīng)濟(jì)發(fā)展。不同地區(qū)之間的技術(shù)溢出是促進(jìn)區(qū)域

7、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)重要影響因素, 國(guó)際貿(mào)易和FDI是國(guó)際技術(shù)溢出的兩個(gè)重要途徑, 在區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過(guò)程中, 通過(guò)進(jìn)口國(guó)外先進(jìn)儀器設(shè)備和技術(shù)服務(wù), 通過(guò)對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的培訓(xùn)學(xué)習(xí)使用及技術(shù)模仿取得了明顯的技術(shù)溢出效應(yīng), 促進(jìn)生產(chǎn)率的提高, 進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。 　　(二) 主成分得分的計(jì)算 　　設(shè)Zi代表第i個(gè)主成分的因子得分, Fi代表第i個(gè)主成分得分, λi代表第i個(gè)主成分對(duì)應(yīng)的特征值, μi代表第i個(gè)主成分的方差貢獻(xiàn)率, 則第i個(gè)主成分的因子得分為: 　　第i個(gè)主成分得分為: 　　綜合得分為:

8、 　　(三) 柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù) 　　新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論建立了傳統(tǒng)的柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù): 　　勞動(dòng)力和資本是影響產(chǎn)出的最主要因素, 索洛把其他因素概括為技術(shù)進(jìn)步, 而知識(shí)產(chǎn)權(quán)是技術(shù)進(jìn)步的主要內(nèi)生變量, 考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)在復(fù)雜性, 外商直接投資和對(duì)外貿(mào)易作為技術(shù)溢出的途徑理應(yīng)納入模型, 因此本文將知識(shí)產(chǎn)權(quán)與外商直接投資及對(duì)外貿(mào)易的交互作用納進(jìn)模型, 以分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的方式, 擴(kuò)展后的模型為: 　　其中, Y為總產(chǎn)出, K為固定資本投資, L為勞動(dòng)力投入, IP為知識(shí)產(chǎn)權(quán), IPFDI為外商直接

9、投資與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交互項(xiàng), IPET為對(duì)外貿(mào)易與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交互項(xiàng), A為其他因素導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素, α, β, γ為彈性系數(shù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)與外商直接投資的交互項(xiàng)系數(shù)為正, 表示知識(shí)產(chǎn)權(quán)可通過(guò)外商直接投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起促進(jìn)作用, 知識(shí)產(chǎn)權(quán)與對(duì)外貿(mào)易的交互項(xiàng)系數(shù)為正, 表示知識(shí)產(chǎn)權(quán)可通過(guò)國(guó)際貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起促進(jìn)作用。 　　三、實(shí)證分析 　　(一) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)指標(biāo)的建立 　　本文從知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)及管理四個(gè)方面構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)績(jī)效指標(biāo)體系, 所選數(shù)據(jù)均來(lái)自中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒、中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒及年度分析數(shù)據(jù)?？紤]數(shù)據(jù)的可得性, 本文選

10、擇11個(gè)二級(jí)指標(biāo)變量, 各指標(biāo)見(jiàn)表1。 　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造中, R&D人員全時(shí)當(dāng)量和科技活動(dòng)人員反映人力資本投入, R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出反映資本投入, 專利 (外觀設(shè)計(jì)、實(shí)用新型和發(fā)明專利) 申請(qǐng)量及發(fā)明專利所占比例反映知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)出成果;知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用中, 新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)目衡量專利成果轉(zhuǎn)化能力, 技術(shù)市場(chǎng)成交額反映地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的活躍程度;知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度中, 知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法案件年立案數(shù)反映知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法保護(hù)力度, 行政執(zhí)法案件年結(jié)案率反映知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法案件是否及時(shí)得到處理;知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力中, 專利代理機(jī)構(gòu)數(shù)反映知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)的發(fā)展?fàn)顩r, 專利代理機(jī)構(gòu)從業(yè)人員數(shù)反

11、映知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理人員的規(guī)模。 　　由于所選指標(biāo)變量間存在高度的相關(guān)性, 因此考慮運(yùn)用主成分分析法提取各指標(biāo)變量的主要信息。參照GP指數(shù)在0~5之間取值, 將由主成分分析方法求得的綜合得分加上2.5, 使其處于0~5之間, 表2為東部十省知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)評(píng)價(jià)綜合得分。由表知, 廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)得分最高, 平均得分為4.5, 其次為江蘇省, 而海南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)得分最低, 平均得分為0.43?？芍? 東部各省間知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展不平衡, 內(nèi)部存在較大的差異。影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)的主要因素為:R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、專利申請(qǐng)量和技術(shù)市場(chǎng)成交額。 　　表1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

12、 　　表2 東部省份2011~2016年知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)指標(biāo)得分值 　　(二) 模型的建立 　　1. 面板單位根檢驗(yàn) 　　對(duì)時(shí)間序列建模時(shí), 要求數(shù)據(jù)是平穩(wěn)的, 表3為面板數(shù)據(jù)的單位根檢驗(yàn)。由表知, LLC、Fisher-ADF和Fisher-PP三種方法檢驗(yàn)結(jié)果均拒絕了存在單位根的原假設(shè), 即認(rèn)為各變量序列平穩(wěn), 可進(jìn)一步建立時(shí)間序列模型。 　　表3 面板單位根檢驗(yàn)結(jié)果 　　2. 模型結(jié)果 　　建立擴(kuò)展的柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)模型, 利用混合面板回歸建立模型, 模型系數(shù)見(jiàn)表4。

13、　　由表4可, 模型一中, 模型擬合優(yōu)度=0.873, 模型高度顯著。除資本投入的產(chǎn)出系數(shù)不顯著, 人力資本投入和知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展均表現(xiàn)顯著的促進(jìn)作用。人力資本投入每增加1%, 東部經(jīng)濟(jì)平均增長(zhǎng)0.654%, 知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的彈性系數(shù)在5%置信水平上顯著;對(duì)于模型二, 人力資本投入和知識(shí)產(chǎn)權(quán)與外商直接投資的交互作用對(duì)東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有顯著的促進(jìn)作用, 人力資本投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)出系數(shù)為0.613, 同時(shí), 知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以借助外商直接投資的途徑促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng), 知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展水平越高, 外商直接投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)越大;對(duì)于模型三, 除資本投入的產(chǎn)出系數(shù)不顯著, 人力資本投入和知識(shí)產(chǎn)

14、權(quán)與進(jìn)出口貿(mào)易的交互作用對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展均顯示了顯著的促進(jìn)作用, 人力資本投入每增加1%, 東部經(jīng)濟(jì)平均增長(zhǎng)0.608%;知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以借助貿(mào)易途徑促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展, 知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展水平越高, 進(jìn)出口貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)越大。 　　表4 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型 　　四、結(jié)論與建議 　　本文基于中國(guó)東部10個(gè)省份的面板數(shù)據(jù), 實(shí)證研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響方式, 得到如下結(jié)論: 　　1.人力資本是東部經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的最主要因素, 說(shuō)明東部各省近年來(lái)推行的人才戰(zhàn)略政策取得了明顯的成效, 使勞動(dòng)和資本配置更加合理, 生產(chǎn)效率得以提高, 對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來(lái)了極大的促進(jìn)作用

15、。因而, 中國(guó)東部地區(qū)要加強(qiáng)人力資本投資, 大力發(fā)展教育事業(yè), 發(fā)揮教育調(diào)節(jié)人力資本結(jié)構(gòu), 進(jìn)一步完善健全人才的激勵(lì)機(jī)制, 加快培養(yǎng)和引進(jìn)一批科技拔尖人才和領(lǐng)軍人物。 　　2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生顯著的促進(jìn)作用, 其產(chǎn)出彈性系數(shù)為0.156。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù), 完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度, 提高執(zhí)法效果和執(zhí)法透明度, 提升我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在國(guó)際上的公信度, 營(yíng)造一個(gè)良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度環(huán)境。 　　3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)可通過(guò)外商直接投資和對(duì)外貿(mào)易途徑促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。東部地區(qū)由于得益于國(guó)家優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略, 大力發(fā)展外向型經(jīng)濟(jì), 外資先進(jìn)的技術(shù)和高效的管理直接帶動(dòng)?xùn)|部省份前沿技術(shù)的進(jìn)步, 因此

16、, 要深化對(duì)外開放政策, 擴(kuò)大國(guó)際貿(mào)易合作, 不斷改善外商的投資環(huán)境, 吸引跨國(guó)公司在我國(guó)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。 　　參考文獻(xiàn): 　　[1]韓玉雄, 李懷祖.關(guān)于中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的定量分析[J].科學(xué)學(xué)研究, 2005 (06) . 　　[2]杜蕓, 吳鴿.知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)度的實(shí)證分析---基于江蘇省統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)[J].科技進(jìn)步與對(duì)策, 2011 (16) . 　　[3]趙喜倉(cāng), 徐謙子.江蘇省專利制度對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的影響分析[J].江蘇商論, 2014 (08) . 　　[4]Thompson M A, Rushing F.An Em pirical Analysis of the Impact of Patent Protection on Economic Growth[J].An Extension Journal of Economic Growth, 1999 (24) . 　　[5]許春明.知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)制研究[D].暨南大學(xué), 2008. 　　[6]吳凱, 蔡虹, Gary H Jefferson.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用研究[J].管理科學(xué), 2012 (03) . 呂春麗.中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響方式的分析[J].中國(guó)集體經(jīng)濟(jì),2018(33):16-18.