工程項(xiàng)目管理模式和發(fā)展趨勢(shì)

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工程項(xiàng)目管理模式和發(fā)展趨勢(shì),王雪青   教授 天津大學(xué)管理學(xué)院,王雪青   教授  博導(dǎo) 天津大學(xué)管理學(xué)院工程管理系    系主任/博士 英國(guó)皇家建造師學(xué)會(huì)    會(huì)員（MCIOB） 全國(guó)高等教育工程管理專(zhuān)業(yè)教學(xué)指導(dǎo)委員會(huì)  副主任 全國(guó)注冊(cè)咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格管理委員會(huì)  委員 中國(guó)建設(shè)監(jiān)理協(xié)會(huì)  理事 中國(guó)工程咨詢協(xié)會(huì)項(xiàng)目管理指導(dǎo)委員會(huì)  專(zhuān)家 中國(guó)建筑業(yè)協(xié)會(huì)工程項(xiàng)目管理委員會(huì)  專(zhuān)家 天津市基本建設(shè)研究會(huì)   副理事長(zhǎng) E-mail: Xueqing_wang@tom.com   Tel:13802116988,1.1 工程項(xiàng)目管理模式,1.1.1 設(shè)計(jì)－招標(biāo)－施工項(xiàng)目管理模式 1.1.2 設(shè)計(jì)－建造（Design-Build）模式 1.1.3 設(shè)計(jì)－采購(gòu)－施工交鑰匙（EPC Turnkey）模式 1.1.4 項(xiàng)目管理型承包模式 1.1.5 BOT（Build-Operate-Transfer）模式 1.1.6 伙伴關(guān)系（Partnering）模式 1.1.7代建制項(xiàng)目管理模式,1.1 傳統(tǒng)的（通用的）項(xiàng)目管理模式,設(shè)計(jì)—招標(biāo)—建造模式（Design-Bid-Build）DBB       在國(guó)際上最為通用，世行和亞行貸款項(xiàng)目以及采用 FIDIC施工合同條件（99年第一版）的項(xiàng)目均采用這種 模式，傳統(tǒng)模式招標(biāo)文件中一般采用FIDIC “紅皮書(shū)” 或“新紅皮書(shū)”。,工程項(xiàng)目通用管理模式基本關(guān)系簡(jiǎn)圖,“魯布革”經(jīng)驗(yàn): “低成本競(jìng)爭(zhēng)，高品質(zhì)管理”,,建筑業(yè)的項(xiàng)目管理由生產(chǎn)方式的變革，進(jìn)入了提升國(guó)際先進(jìn)項(xiàng)目管理基本經(jīng)驗(yàn)的新走向,傳統(tǒng)模式的優(yōu)點(diǎn)：,由于這種模式長(zhǎng)期的、廣泛的在世界各地采用，因而管理方法較成熟，各方對(duì)有關(guān)程序都很熟悉； 業(yè)主可自由選擇咨詢?cè)O(shè)計(jì)人員，可控制設(shè)計(jì)要求； 可自由選擇監(jiān)理人員監(jiān)理工程； 可采用各方均熟悉的標(biāo)準(zhǔn)合同文本，有利于合同管理和風(fēng)險(xiǎn)管理。,傳統(tǒng)模式的缺點(diǎn)：,項(xiàng)目設(shè)計(jì)－招投標(biāo)－建造的周期較長(zhǎng)； 管理和協(xié)調(diào)工作較復(fù)雜； 業(yè)主管理費(fèi)較高，前期投入較高； 總造價(jià)不易控制，變更時(shí)容易引起較多的索賠； 建筑師/工程師對(duì)項(xiàng)目的工期不易控制； 出現(xiàn)質(zhì)量事故時(shí)設(shè)計(jì)和施工雙方易互相推諉責(zé)任。,傳統(tǒng)模式存在的問(wèn)題,⑴ 業(yè)主對(duì)監(jiān)理工程師控制工期和造價(jià)的能力信心     不足 ⑵ 出現(xiàn)質(zhì)量事故，設(shè)計(jì)與施工方互相推諉責(zé)任 ⑶ 設(shè)計(jì)—投標(biāo)—施工(DBB)過(guò)程太長(zhǎng) ⑷ 承包商容易從咨詢單位編制的大量文件中尋找差   異，導(dǎo)致?tīng)?zhēng)端 ⑸ 設(shè)計(jì)圖紙供應(yīng)不及時(shí)易導(dǎo)致索賠,1.1.2 設(shè)計(jì)－建造（Design-Build）模式,1.傳統(tǒng)的設(shè)計(jì)－建造模式（Design-Build D/B),,,,建筑業(yè)的項(xiàng)目管理由生產(chǎn)方式的變革，進(jìn)入了提升國(guó)際先進(jìn)項(xiàng)目管理基本經(jīng)驗(yàn)的新走向,LG大廈,擴(kuò)大初步設(shè)計(jì)招標(biāo) 工程總承包 優(yōu)化施工圖設(shè)計(jì),主要優(yōu)點(diǎn),由一個(gè)承包商對(duì)整個(gè)項(xiàng)目負(fù)責(zé)，有利于在項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段預(yù)先考慮施工因素，避免了設(shè)計(jì)和施工的矛盾，可減少由于設(shè)計(jì)錯(cuò)誤引起的變更以及對(duì)設(shè)計(jì)文件解釋引發(fā)的爭(zhēng)端； 在選定承包商時(shí)，把設(shè)計(jì)方案的優(yōu)劣作為主要的評(píng)標(biāo)因素，可保證業(yè)主得到高質(zhì)量的工程設(shè)計(jì)；,在項(xiàng)目初期選定承包商項(xiàng)目組成員，連續(xù)性好，項(xiàng)目責(zé)任單一； 總價(jià)包干，業(yè)主可得到早期的成本保證； 可對(duì)分包采用階段發(fā)包方式，縮短了工期，項(xiàng)目可以提早投產(chǎn)，業(yè)主能節(jié)約費(fèi)用，減少利息及價(jià)格上漲的影響；     承包商對(duì)整個(gè)工程承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。,主要缺點(diǎn),業(yè)主無(wú)法參與設(shè)計(jì)人員（單位）的 選擇； 業(yè)主對(duì)最終設(shè)計(jì)和細(xì)節(jié)的控制能力降低； 由于造價(jià)包干可能影響設(shè)計(jì)和質(zhì)量。,2.設(shè)計(jì)—管理（Design-Manage）模式,設(shè)計(jì)－管理模式可以看作是CM模式與設(shè)計(jì)－建造兩種模式相結(jié)合的產(chǎn)物，該模式由同一實(shí)體向業(yè)主提供設(shè)計(jì)，并進(jìn)行施工管理服務(wù)的工程管理方式，業(yè)主只簽訂一份既包括設(shè)計(jì)也包括管理服務(wù)在內(nèi)的合同。,設(shè)計(jì)—管理模式的實(shí)現(xiàn)可以有兩種形式： 形式1:是業(yè)主與設(shè)計(jì)－管理公司和施工總承包商  分別簽訂合同，由設(shè)計(jì)－管理公司負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)并對(duì)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)行管理。 形式2:業(yè)主只與設(shè)計(jì)－管理公司簽訂合同，   由設(shè)計(jì)公司分別與各個(gè)單獨(dú)的承包商和供應(yīng)商簽訂分包合同。常常對(duì)承包商或分包商采用階段發(fā)包方式以加快工程進(jìn)度。,形式一,形式二,這種模式的優(yōu)點(diǎn)是： 可對(duì)總承包商或分包商采用階段發(fā)包方式以加快工程進(jìn)度。 設(shè)計(jì)--管理公司的設(shè)計(jì)能力相對(duì)較強(qiáng)，能充分發(fā)揮其在設(shè)計(jì)方面的長(zhǎng)項(xiàng)。 這種模式的缺點(diǎn)是： 由于設(shè)計(jì)--管理公司往往設(shè)計(jì)能力強(qiáng)，管理能力較差，因此可能不會(huì)管理施工承包商，特別是在形式二的情況下，要管理好眾多的分包商和供應(yīng)商，對(duì)設(shè)計(jì)--管理公司的項(xiàng)目管理能力提出了更高的要求。,3.更替型合同模式（NC）,業(yè)主在項(xiàng)目實(shí)施初期委托某一設(shè)計(jì)咨詢公司進(jìn)行項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)，一部分工作完成（達(dá)到全部設(shè)計(jì)要求的30％～80％）時(shí)，業(yè)主可開(kāi)始招標(biāo)選擇承包商，承擔(dān)全部未完成的設(shè)計(jì)與施工工作，規(guī)定承包商必須與原設(shè)計(jì)咨詢公司簽訂設(shè)計(jì)合同，設(shè)計(jì)咨詢公司成為設(shè)計(jì)分包商。,主要優(yōu)點(diǎn),既可以保證業(yè)主對(duì)項(xiàng)目的總體要求，又可以保持設(shè)計(jì)工作的連貫性； 可以在施工詳圖設(shè)計(jì)階段吸收承包商的施工經(jīng)驗(yàn)，有利于加快工程進(jìn)度、提高施工質(zhì)量； 可減少施工中設(shè)計(jì)的變更；,由承包商更多地承擔(dān)這一實(shí)施期的風(fēng)險(xiǎn)管理，為業(yè)主方減輕了風(fēng)險(xiǎn)； 后一階段由承包商承擔(dān)了全部設(shè)計(jì)建造責(zé)任，合同管理也較易操作。,缺點(diǎn)和需注意事項(xiàng),業(yè)主方必須在前期對(duì)項(xiàng)目有一個(gè)周到的考慮，因?yàn)樵O(shè)計(jì)合同轉(zhuǎn)移后，變更就會(huì)比較困難； 在簽訂新合同時(shí)，要仔細(xì)研究新舊設(shè)計(jì)合同更替過(guò)程中的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的重新分配，以盡量減少以后的糾紛。,更替型合同模式風(fēng)險(xiǎn),雙方風(fēng)險(xiǎn)基本上與傳統(tǒng)模式相同，業(yè)主方要特別注意在合同更替時(shí)的設(shè)計(jì)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的重新分配。 承包商一方也有上述問(wèn)題，同時(shí)要承擔(dān)后一階段的設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。,1.1.3 設(shè)計(jì)－采購(gòu)－施工交鑰匙模式             （EPC Turnkey）,設(shè)計(jì)－采購(gòu)－施工（Engineer-Procure-   Construct）交鑰匙工程項(xiàng)目的管理模式，如下圖所示,管理協(xié)調(diào)關(guān)系,合同關(guān)系,在國(guó)際上對(duì)“EPC交鑰匙”模式還沒(méi)有公認(rèn)的定義。此模式的承包商可提供從項(xiàng)目策劃開(kāi)始，提出方案、進(jìn)行設(shè)計(jì)、市場(chǎng)調(diào)查、設(shè)備采購(gòu)、施工、安裝和調(diào)試，直至竣工移交的全套服務(wù)。,設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工（EPC）的工作范圍大致包括：,設(shè)計(jì)（Engineer）：除包括設(shè)計(jì)計(jì)算書(shū)和圖紙外，還根據(jù)“業(yè)主的要求”中列明的設(shè)計(jì)工作，即項(xiàng)目可行性研究，配套公用工程設(shè)計(jì)，輔助工程設(shè)施的設(shè)計(jì)以及結(jié)構(gòu)/建筑設(shè)計(jì)等。 采購(gòu)（Procure）：可能包括獲得項(xiàng)目或施工期的融資，購(gòu)買(mǎi)土地，購(gòu)買(mǎi)包括在工藝設(shè)計(jì)中的各類(lèi)工藝、專(zhuān)利產(chǎn)品以及設(shè)備和材料等。 施工（Construct）：一般包括全面的項(xiàng)目施工管理：如施工方法，安全管理，費(fèi)用控制，進(jìn)度管理及設(shè)備安裝調(diào)試、工作協(xié)調(diào)等。,該模式的優(yōu)點(diǎn)： 由單個(gè)承包商對(duì)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工全面負(fù)責(zé)，項(xiàng)目責(zé)任單一，簡(jiǎn)化了合同組織關(guān)系，有利于業(yè)主管理。 EPC項(xiàng)目屬于總價(jià)包干（不可調(diào)價(jià)），因此業(yè)主的投資成本在早期即可得到保證。 可以采用階段發(fā)包方式以縮短工程工期。 能夠較好的將工藝的設(shè)計(jì)與設(shè)備的采購(gòu)及安裝緊密結(jié)合起來(lái)，有利于項(xiàng)目綜合效益的提升。 業(yè)主方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)較小。,該模式的缺點(diǎn)： 能夠承擔(dān)EPC大型項(xiàng)目的承包商數(shù)量較少 承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)較大，因此工程項(xiàng)目的效益、質(zhì)量完全取決于EPC項(xiàng)目承包商的經(jīng)驗(yàn)及水平。 工程的造價(jià)可能較高,適用情況,以交鑰匙方式提供工藝或動(dòng)力設(shè)備的工廠 大型土木工程，基礎(chǔ)設(shè)施工程。,EPC Turnkey模式下業(yè)主方的風(fēng)險(xiǎn),專(zhuān)業(yè)咨詢公司對(duì)項(xiàng)目前期的可行性研究不深入，立項(xiàng)不正確 工程師（或業(yè)主代表）不稱(chēng)職 業(yè)主不能自如的控制設(shè)計(jì) 報(bào)價(jià)可能較高,EPC Turnkey 模式下承包商的風(fēng)險(xiǎn),業(yè)主資金不到位 投標(biāo)報(bào)價(jià)過(guò)低 總承包商的管理能力差 設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)：錯(cuò)誤、返工、變更等 承包商的設(shè)計(jì)單位和施工單位能力不協(xié)調(diào),工程師（或業(yè)主代表）的拖延或刁難 供應(yīng)商的風(fēng)險(xiǎn)：不及時(shí)、不合格、索賠等 施工中的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 通貨膨脹 不可抗力,EPC交鑰匙總承包的變通形式,(1) 設(shè)計(jì)－采購(gòu)－施工管理（EPCm, m-management）指EPCm總承包商負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工管理，不負(fù)責(zé)組織施工，但對(duì)工程的進(jìn)度、質(zhì)量全面負(fù)責(zé)。 (2) 設(shè)計(jì)－采購(gòu)－施工監(jiān)理（EPCs, s-superintendence）指EPCs總承包商負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工監(jiān)理。業(yè)主和施工承包商另外簽訂合同。 (3) 設(shè)計(jì)－采購(gòu)－施工咨詢（EPCa, a-advisory）指EPCa總承包商負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工階段向業(yè)主提供施工咨詢服務(wù)，但不負(fù)責(zé)施工的管理和監(jiān)理。,1.1.4 項(xiàng)目管理型承包模式,1.項(xiàng)目管理承包（Project management contracting PMC） 項(xiàng)目管理承包模式如下圖所示：,近年來(lái)，國(guó)際上石化項(xiàng)目在建設(shè)管理與實(shí)踐方面有了較大的變化，總承包已不是從項(xiàng)目可研批準(zhǔn)開(kāi)始直到考核、驗(yàn)收，而是分成兩個(gè)階段來(lái)進(jìn)行，第一階段叫做定義階段，第二階段叫做執(zhí)行階段，在這兩個(gè)階段里，業(yè)主委托一家工程公司對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全面的管理，即“項(xiàng)目管理承包商”。  南海乙烯項(xiàng)目總投資40億美元，采用PMC模式,PMC要負(fù)責(zé)組織/或完成基礎(chǔ)設(shè)計(jì)，確定所有技術(shù)方案、專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)方案；確定設(shè)備、材料的規(guī)格與數(shù)量；作出相當(dāng)準(zhǔn)確的估算（正負(fù)10%），并編制出工程設(shè)計(jì)、采購(gòu)和建設(shè)的招標(biāo)書(shū)，最終確定工程中各個(gè)項(xiàng)目的總承包商（EPC或EP+C），這就是所謂的定義階段和定義工作。,第二階段稱(chēng)之為執(zhí)行階段，在這個(gè)階段里，由中標(biāo)的總承包商負(fù)責(zé)執(zhí)行詳細(xì)設(shè)計(jì)、采購(gòu)和建設(shè)工作。PMC在這個(gè)階段里，要代業(yè)主負(fù)起全部項(xiàng)目的管理協(xié)調(diào)和監(jiān)理作用，直到項(xiàng)目完成。在各個(gè)階段，PMC應(yīng)及時(shí)向業(yè)主報(bào)告工作，業(yè)主則派出少量人員對(duì)PMC的工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查。,南海80萬(wàn)噸乙烯項(xiàng)目采用PMC管理的辦法。 各方對(duì)在合資企業(yè)的參股百分比：殼牌南海有限公司為50%，中國(guó)海洋石油總公司為40%，廣東投資發(fā)展公司和中國(guó)招商局各為5%。 總投資約40億美元。 柏克德、中國(guó)石化工程建設(shè)公司、福斯特惠勒組成的聯(lián)合體（BSF）作為PMC。,PMC項(xiàng)目管理特色,(1) PMC合同的費(fèi)用組成和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制    國(guó)際上大型項(xiàng)目PMC的報(bào)價(jià)組成多數(shù)為:             工時(shí)費(fèi)用+利潤(rùn)+獎(jiǎng)勵(lì)   實(shí)行總價(jià)包死的PMC形式也有，但為數(shù)較少。,關(guān)于工時(shí)費(fèi)用和獎(jiǎng)懲,工時(shí)費(fèi)用是PMC報(bào)價(jià)的最主要的組成部分，是工時(shí)單價(jià)和用工時(shí)乘積的總和。 工時(shí)單價(jià)是業(yè)主同PMC進(jìn)行商務(wù)談判的核心內(nèi)容之一，分為固定費(fèi)率部分和可變費(fèi)率部分。,工時(shí)單價(jià)的固定費(fèi)率部分,A. 工資  B. 工資附加：是以物化形式或以福利形態(tài)附加給個(gè)人的輔助工資，包括：      住房費(fèi)、醫(yī)藥醫(yī)療費(fèi)、養(yǎng)老基金、失業(yè)保險(xiǎn)、福利費(fèi)、交通費(fèi)、休假補(bǔ)貼、法定節(jié)日及休假工資。,C. 管理費(fèi)：包括：      管理人員工資、工資附加及差旅費(fèi)分?jǐn)?、離退休人員補(bǔ)貼、新招收人員培訓(xùn)費(fèi)及職工培訓(xùn)費(fèi)、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)建設(shè)費(fèi)及娛樂(lè)費(fèi)、部分固定資產(chǎn)折舊及維修費(fèi)、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)費(fèi)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及技術(shù)開(kāi)發(fā)費(fèi)、學(xué)會(huì)費(fèi)、工會(huì)活動(dòng)費(fèi)、綠化費(fèi)、廣告宣傳費(fèi)、咨詢費(fèi)（含律師費(fèi)）、審計(jì)費(fèi)。,D. 辦公室費(fèi)用：包括：      辦公樓折舊、維修費(fèi)及公用消耗、房產(chǎn)稅、計(jì)算機(jī)費(fèi)包括除CAD之外的計(jì)算機(jī)折舊、維護(hù)、消耗及網(wǎng)絡(luò)費(fèi)用、標(biāo)準(zhǔn)軟件費(fèi)、當(dāng)?shù)赝ㄓ嵸M(fèi)（即市話費(fèi)用）、辦公設(shè)備折舊及維修費(fèi)、辦公家具及辦公用品費(fèi)、消防費(fèi)用、水電費(fèi)、保安、保衛(wèi)及輔助人員雇用費(fèi)。,以上A.B.C.D四項(xiàng)構(gòu)成了工時(shí)單價(jià)的固定費(fèi)率部分。其中A.B兩項(xiàng)對(duì)不同級(jí)別的人員有不同的費(fèi)率，C.D兩項(xiàng)對(duì)所有人員均為相同費(fèi)率。,工時(shí)單價(jià)的可變費(fèi)率部分（即實(shí)報(bào)實(shí)銷(xiāo)部分）,E. CAD費(fèi) F. 復(fù)制費(fèi) G. 通訊費(fèi) H. 差旅費(fèi) I. 派遣補(bǔ)貼 J. 工資稅（營(yíng)業(yè)稅）      以上固定和可變兩部分共十項(xiàng)之和組成了工時(shí)單價(jià)的全部?jī)?nèi)容。,利潤(rùn),按照定義階段和實(shí)施階段分別報(bào)價(jià) 利潤(rùn)大體與工時(shí)費(fèi)用成一定的比例關(guān)系 利潤(rùn)的支付與獎(jiǎng)罰條款相結(jié)合,獎(jiǎng)勵(lì)及懲罰,CSPC對(duì)PMC的工作建立了一個(gè)相當(dāng)復(fù)雜的“激勵(lì)計(jì)劃”，也就是獎(jiǎng)懲條款。實(shí)施階段由兩個(gè)激勵(lì)方案構(gòu)成，即固定金額的激勵(lì)方案和與成本相連的激勵(lì)方案。,固定激勵(lì),固定激勵(lì)方案的金額是定義階段利潤(rùn)部分加上實(shí)施階段利潤(rùn)的全部。支付方案如下：        A. 按實(shí)施階段里程碑支付；        B. 按信貸使用目標(biāo)值支付；        C. 按性能考核指標(biāo)支付；        D. 按可用性指標(biāo)支付。,與成本相連的激勵(lì),PMC執(zhí)行項(xiàng)目的最終預(yù)算同CSPC在定義階段結(jié)束時(shí)批準(zhǔn)的預(yù)算相比較。若節(jié)約了，則按PMC應(yīng)分成比例的費(fèi)用作為與成本相連的激勵(lì)金。若超支了，則也要按協(xié)議中PMC應(yīng)承擔(dān)的比例接受罰款，直至罰沒(méi)PMC的全部擔(dān)保金。,但成本節(jié)約了，PMC應(yīng)分成比例的費(fèi)用不能直接獲得，也要按三個(gè)方面的指標(biāo)考核后方能全部或部分獲得：        E. 按可用性指標(biāo)支付；        F. 按性能考核指標(biāo)支付；        G. 按工期指標(biāo)支付。      即使成本節(jié)約,工期拖延也可能被罰到約定的最高賠償額      由上述報(bào)價(jià)方案和激勵(lì)方案可知，PMC服務(wù)方式是一項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)的服務(wù)。,(2) PMC項(xiàng)目的費(fèi)用估算,定義階段費(fèi)用估算的工作內(nèi)容 PMC在定義階段需有以下四次估算。 A. ±20%估算 B. ±10%估算 C. 初步設(shè)計(jì)概算 D. 批準(zhǔn)的控制估算  編制時(shí)間：±10%估算編制完成后、收到EPC或EP+C報(bào)價(jià)后，經(jīng)業(yè)主批準(zhǔn)后；  編制基礎(chǔ)：±10%估算以及EPC或EP+C報(bào)價(jià)。,PMC的主要工作,PMC是業(yè)主的延伸，并與業(yè)主充分合作，確保項(xiàng)目目標(biāo)的完成； 完成基礎(chǔ)工程設(shè)計(jì)包，負(fù)責(zé)組織EP/EPC的招標(biāo)工作; 完成正負(fù)20%及正負(fù)10%投資估算； 負(fù)責(zé)編制初步設(shè)計(jì)并取得中國(guó)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)； 為業(yè)主融資提供支持； 在執(zhí)行階段，不管采用EP+C方案，還是EPC方案，PMC都應(yīng)對(duì)詳細(xì)設(shè)計(jì)（主要由中國(guó)設(shè)計(jì)院承擔(dān)）、采購(gòu)和建設(shè)（由中國(guó)的建設(shè)公司承擔(dān)）進(jìn)行管理，PMC也應(yīng)直接參與試車(chē)、直到投料的管理，投料后，PMC要協(xié)助業(yè)主開(kāi)車(chē)和性能考核。,PMC模式的主要優(yōu)點(diǎn),可充分發(fā)揮管理承包商在項(xiàng)目管理方面的專(zhuān)業(yè)技能，統(tǒng)一協(xié)調(diào)和管理項(xiàng)目的設(shè)計(jì)與施工，減少矛盾； 如果管理承包商負(fù)責(zé)管理施工前階段和施工階段，則有利于減少設(shè)計(jì)變更； 可方便地采用階段發(fā)包，有利于縮短工期； 一般管理承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)較低，有利于激勵(lì)其在項(xiàng)目管理中的積極性和主觀能動(dòng)性，充分發(fā)揮其專(zhuān)業(yè)特長(zhǎng),PMC模式的主要缺點(diǎn),業(yè)主與施工承包商沒(méi)有合同關(guān)系，因而控制施工難度較大； 與傳統(tǒng)模式相比，增加了一個(gè)管理層，也就增加了一筆管理費(fèi)；,在什么情況下需要PMC,國(guó)際融資銀團(tuán)在項(xiàng)目融資的方式下提出的要求； 業(yè)主股東的母公司或其政府不提供貸款擔(dān)保； 業(yè)主是不同國(guó)家的公司之間的合資企業(yè)； 業(yè)主的項(xiàng)目管理人力資源缺乏； 業(yè)主的項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)不足以承擔(dān)該項(xiàng)目管理； 項(xiàng)目龐大，工藝裝置多而復(fù)雜，業(yè)主對(duì)這些工藝不熟悉；,2. 建筑工程管理模式 Construction Management Approach, CM,這種模式又稱(chēng)階段發(fā)包方式（Phased Construction Method），或快速軌道方式(Fast Track Method)，是國(guó)外較為流行的一種合同管理模式。      傳統(tǒng)的連續(xù)建設(shè)模式的招標(biāo)發(fā)包方式與階段發(fā)包模式的對(duì)比如下圖所示：,由業(yè)主委托的CM經(jīng)理與建筑師組成一個(gè)聯(lián)合小組共同負(fù)責(zé)組織和管理工程的規(guī)劃、設(shè)計(jì)和施工，但CM經(jīng)理對(duì)設(shè)計(jì)的 管理是協(xié)調(diào)作用，完成一部分工程的設(shè)計(jì)后，即對(duì)這一 部分工程進(jìn)行招標(biāo)，發(fā)包給一家承包商，由業(yè)主直接就每個(gè)分部工程與承包商簽訂承包合同。要挑選精明強(qiáng)干，懂工程、懂經(jīng)濟(jì)、又懂管理的人才來(lái)?yè)?dān)任CM經(jīng)理。CM經(jīng)理與各個(gè)承包商之間是管理和協(xié)調(diào)關(guān)系。,階段發(fā)包方式的最大優(yōu)點(diǎn),可以縮短工程從規(guī)劃、設(shè)計(jì)到竣工的周期，整個(gè)工程可以提前投產(chǎn)，節(jié)約投資，減少投資風(fēng)險(xiǎn)，可以較早地取得收益； CM經(jīng)理早期即介入設(shè)計(jì)管理，因而設(shè)計(jì)者可聽(tīng)取CM經(jīng)理的建議，預(yù)先考慮施工因素，以改進(jìn)設(shè)計(jì)的可建造性（Buildability），還可運(yùn)用價(jià)值工程以節(jié)省投資； 設(shè)計(jì)一部分，競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)一部分，并及時(shí)施工，因而設(shè)計(jì)變更較少。,這種方式的缺點(diǎn),分項(xiàng)招標(biāo)可能導(dǎo)致承包費(fèi)用較高，因而要做好分析比較，研究項(xiàng)目分項(xiàng)的多少，選定一個(gè)最優(yōu)的結(jié)合點(diǎn); 業(yè)主方在項(xiàng)目完成前對(duì)項(xiàng)目總造價(jià)心中無(wú)數(shù)。,特點(diǎn),著眼于縮短項(xiàng)目周期，也稱(chēng)快速路徑法； CM單位的服務(wù)，分代理型和非代理型； 代理型CM：以業(yè)主代理身份工作，收取服務(wù)酬金。 風(fēng)險(xiǎn)型CM：以總承包身份，可直接進(jìn)行分發(fā)包，合同價(jià)包括：CM利潤(rùn)、工程費(fèi)（兩者的總和不超過(guò)預(yù)定的最大值為責(zé)任目標(biāo)）。 CM單位承擔(dān)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。,CM常用的兩種形式,代理型CM模式（“Agency” CM） 風(fēng)險(xiǎn)型CM模式（“At-Risk” CM）,（1）代理型CM模式,代理型（“Agency”CM）模式，業(yè)主和CM經(jīng)理的服務(wù)合同是以固定酬金加管理費(fèi)辦法。 優(yōu)點(diǎn)是：業(yè)主可自由選定建筑師／工程師；招  標(biāo)前可確定完整的工作范圍和項(xiàng)目原則；完善的管理與技術(shù)支持。 缺點(diǎn)是：CM經(jīng)理不對(duì)進(jìn)度和成本作出保證；可能索賠與變更的費(fèi)用較高，即業(yè)主方風(fēng)險(xiǎn)很大。,（2）風(fēng)險(xiǎn)型CM模式,風(fēng)險(xiǎn)型CM（“At-Risk”CM）模式，CM經(jīng)理同時(shí)也擔(dān)任施工總承包商的角色，業(yè)主要求CM經(jīng)理提出保證最大工程費(fèi)用（Guaranteed Maximum Price, GMP），超過(guò)GMP，由CM公司賠償，低于GMP，節(jié)約的投資歸業(yè)主，但可對(duì)承包商按約定比例獎(jiǎng)勵(lì)。GMP包括工程的預(yù)算總成本和CM經(jīng)理的酬金。 優(yōu)點(diǎn)是：可提前開(kāi)工提前竣工，業(yè)主任務(wù)較輕，風(fēng)險(xiǎn)            較小。 缺點(diǎn)是：總成本中包含設(shè)計(jì)和投標(biāo)的不確定因素；可          供選擇的風(fēng)險(xiǎn)型CM公司較少。,CM模式業(yè)主方的風(fēng)險(xiǎn),項(xiàng)目前期策劃失誤 CM公司不易選擇 設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn) 項(xiàng)目進(jìn)度控制風(fēng)險(xiǎn)（某一子項(xiàng)目拖期） 保證最大工程費(fèi)用（GMP）過(guò)高,CM模式承包商的風(fēng)險(xiǎn),與傳統(tǒng)模式承包商的風(fēng)險(xiǎn)基本相同，但設(shè)不設(shè)監(jiān)理工程師由CM經(jīng)理根據(jù)CM小組本身管理能力與項(xiàng)目特點(diǎn)而定。,PMC與CM的區(qū)別,,,,,1.1.5 BOT（Build-Operate-Transfer）模式,1.BOT定義詳解： 政府(中央或地方政府/部門(mén))通過(guò)特許權(quán)協(xié)議，授權(quán)項(xiàng)目發(fā)起人(主要是民營(yíng)/外商，也可是法人國(guó)企)聯(lián)合其他公司/股東為某個(gè)項(xiàng)目(主要是自然資源開(kāi)發(fā)和基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目)成立專(zhuān)門(mén)的項(xiàng)目公司，負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的融資、設(shè)計(jì)、建造、運(yùn)營(yíng)和維護(hù)，在規(guī)定的特許期內(nèi)向該項(xiàng)目(產(chǎn)品/服務(wù))的使用者收取適當(dāng)?shù)馁M(fèi)用，由此回收項(xiàng)目的投資、經(jīng)營(yíng)和維護(hù)等成本，并獲得合理的回報(bào)；特許期滿后，項(xiàng)目公司將項(xiàng)目(一般免費(fèi))移交給政府,BOT模式的典型結(jié)構(gòu)框架,2.BOT的基本形式及其演變,BOT是一種統(tǒng)稱(chēng)，共有三種基本形式和十多種演變形式 BOT的基本形式： BOT (Build-Operate-Transfer，建造-經(jīng)營(yíng)-移交) BOOT (Build-Own-Operate-Transfer，建造-擁有-經(jīng)營(yíng)-移交)：既有經(jīng)營(yíng)權(quán)又有所有權(quán)，項(xiàng)目的產(chǎn)品/服務(wù)價(jià)格較低，特許期比BOT長(zhǎng) BOO (Build-Own-Operate，建造-擁有-經(jīng)營(yíng))：不移交，項(xiàng)目產(chǎn)品/服務(wù)價(jià)格更低、特許期更長(zhǎng),BOT的十四種演變形式,BT (Build-Transfer，建造-移交) BOOST (Build-Own-Operate-Subsidy-Transfer，建 -擁有 -營(yíng)-補(bǔ)貼-移交) ROT (Rehabilitate-Operate-Transfer，修復(fù)-經(jīng)營(yíng)-移交) BLT (Build-Lease-Transfer，建造-租賃-移交) ROMT (Rehabilitate-Operate-Maintain-Transfer，修復(fù)-營(yíng)-維護(hù)-交) ROO (Rehabilitate-Own-Operate，修復(fù)-擁有-經(jīng)營(yíng)) TOT (Transfer-Operate-Transfer，移交-經(jīng)營(yíng)-移交),SOT (Sold-Operate-Transfer，出售-經(jīng)營(yíng)-移交) DBOT (Design-Build-Operate-Transfer，設(shè)計(jì)-建造-經(jīng)營(yíng)-移交) DOT (Develop-Operate-Transfer，開(kāi)發(fā)-經(jīng)營(yíng)-移交) OT (Operate-Transfer，經(jīng)營(yíng)-移交) OMT (Operate-Manage-Transfer，經(jīng)營(yíng)-管理-移交) DBFO (Design-Build-Finance-Operate，設(shè)計(jì)-建造-融資-經(jīng)營(yíng)) DCMF (Design-Construct-Manage-Finance，設(shè)計(jì)-施工-管理-融資),BOT的十四種演變形式（續(xù)）,,,各模式中公/企參與程度和風(fēng)險(xiǎn)分配,設(shè)計(jì)施工(交鑰匙)合同,建造-租賃-經(jīng)營(yíng),建造-經(jīng)營(yíng)-移交,建造-擁有-經(jīng)營(yíng),租賃/服務(wù)合同,傳統(tǒng)施工合同,合資建造-經(jīng)營(yíng)-移交,政府自己建造,建造-擁有-經(jīng)營(yíng)-移交,政府出資,項(xiàng)目融資,,,完全私有化,,,企業(yè)參與程度和風(fēng)險(xiǎn),政府參與程度和風(fēng)險(xiǎn),,,,,,,,,,,,100%,100%,0%,0%,3.BOT項(xiàng)目的本質(zhì)特征,BOT項(xiàng)目是一種(長(zhǎng)期)特許權(quán)項(xiàng)目： 最適用于資源開(kāi)發(fā)和基礎(chǔ)設(shè)施(所有權(quán)歸國(guó)家) 政府將建設(shè)和經(jīng)營(yíng)特許權(quán)交給外國(guó)/私營(yíng)發(fā)展商 但政府擁有終極所有權(quán) 特許期一般為10至30年，期滿后無(wú)償移交政府 BOT項(xiàng)目具有狹義項(xiàng)目融資的典型特征： 利用(主要是自然資源和基礎(chǔ)設(shè)施)項(xiàng)目的期望收益和資產(chǎn)進(jìn)行融資，債權(quán)人對(duì)項(xiàng)目發(fā)起人的其它資產(chǎn)沒(méi)有追索權(quán)或僅有有限的追索權(quán) 建成項(xiàng)目投入使用所產(chǎn)生的現(xiàn)金流量成為償還貸款和提供投資回報(bào)的唯一來(lái)源,BOT項(xiàng)目的本質(zhì)特征(續(xù)),融資不是依賴(lài)于發(fā)起人資信或涉及的有形資產(chǎn)，放貸者主要考慮項(xiàng)目本身是否可行及其現(xiàn)金流和收益是否可還本付息 融資負(fù)債比一般較高，結(jié)構(gòu)較復(fù)雜；多為中長(zhǎng)期融資，資金需求量大，風(fēng)險(xiǎn)也大，融資成本相應(yīng)較高；放款人參與全程監(jiān)控；所融資金專(zhuān)款專(zhuān)用 項(xiàng)目發(fā)起人以股東身份組建項(xiàng)目公司，該項(xiàng)目公司為獨(dú)立法人，是項(xiàng)目貸款的直接債務(wù)人 項(xiàng)目發(fā)起人對(duì)項(xiàng)目借款人(即項(xiàng)目公司)提供某種擔(dān)保，但一般不涵蓋項(xiàng)目的所有風(fēng)險(xiǎn) 合同文件(如擔(dān)保/保險(xiǎn))相當(dāng)多，以合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) 保險(xiǎn)也較多，以規(guī)避不可抗力和政治等風(fēng)險(xiǎn),4.BOT項(xiàng)目的主要參與者及合同內(nèi)容,5.BOT的優(yōu)點(diǎn) - 對(duì)發(fā)起人而言,充分利用項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)狀況的彈性，減少資本金支出，實(shí)現(xiàn)“小投入做大項(xiàng)目”或“借雞下蛋” 拓寬項(xiàng)目資金來(lái)源，減輕借款方的債務(wù)負(fù)擔(dān) 提高了項(xiàng)目發(fā)起人/項(xiàng)目公司的談判地位 達(dá)到最有利的稅收條件 轉(zhuǎn)移特定的風(fēng)險(xiǎn)給放貸方(有限追索權(quán))，極小化項(xiàng)目發(fā)起人的政治風(fēng)險(xiǎn)，加上其它風(fēng)險(xiǎn)管理措施合理分配風(fēng)險(xiǎn)，減少風(fēng)險(xiǎn)危害但保留投資收益 避免合資企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)轫?xiàng)目公司可100%獨(dú)資 創(chuàng)造發(fā)展商/承包商的商業(yè)機(jī)會(huì)(如果他們作為發(fā)起人/項(xiàng)目公司),BOT的優(yōu)點(diǎn) - 對(duì)放貸方而言,承擔(dān)同樣風(fēng)險(xiǎn)但收益率較高 易于評(píng)估中等信用借款方的風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)橹恍柙u(píng)估項(xiàng)目本身 提供了良好的投資機(jī)會(huì)，而且較少競(jìng)爭(zhēng) 投資額一般巨大 需工程知識(shí),BOT的優(yōu)點(diǎn) - 對(duì)政府而言,拓寬資金來(lái)源，引進(jìn)外資和利用本國(guó)民間資本，減少政府的財(cái)政支出和債務(wù)負(fù)擔(dān)，加快發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施和其它設(shè)施 降低政府風(fēng)險(xiǎn)(基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目周期長(zhǎng)、投資大、風(fēng)險(xiǎn)大)，政府無(wú)須承擔(dān)融資、設(shè)計(jì)、建造和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，大多轉(zhuǎn)移給項(xiàng)目公司承擔(dān)(后者再轉(zhuǎn)移他人),發(fā)揮外資和私營(yíng)機(jī)構(gòu)的能動(dòng)性和創(chuàng)造性，提高建設(shè)、經(jīng)營(yíng)、維護(hù)和管理效率，引進(jìn)先進(jìn)的管理和技術(shù)，從而帶動(dòng)本國(guó)企業(yè)水平的提高 合理利用資源，因?yàn)檫€貸能力在于項(xiàng)目本身效益且大多采取國(guó)際招標(biāo)，可行性論證較嚴(yán)謹(jǐn)，避免了無(wú)效益項(xiàng)目開(kāi)工或重復(fù)建設(shè) 有利于發(fā)展國(guó)民經(jīng)濟(jì)和金融資本市場(chǎng),BOT的優(yōu)點(diǎn) - 對(duì)政府而言（續(xù)）,6.BOT的缺點(diǎn),對(duì)政府而言： 承擔(dān)政治和外匯等風(fēng)險(xiǎn)，稅收流失 使用價(jià)格較高，造成國(guó)民不滿 耗時(shí)長(zhǎng)，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)多/合同結(jié)構(gòu)復(fù)雜，談判難 外商/私營(yíng)公司可能出現(xiàn)掠奪性經(jīng)營(yíng),對(duì)項(xiàng)目發(fā)起人而言： 融資成本較高 投資額大、融/投資期長(zhǎng)、收益不確定性大 合同文件繁多、復(fù)雜 有時(shí)融資桿杠能力不足 母公司仍承擔(dān)部份風(fēng)險(xiǎn)(有限追索權(quán)),BOT的缺點(diǎn)（續(xù)）,7.應(yīng)用BOT的國(guó)際趨勢(shì),發(fā)達(dá)國(guó)家： 發(fā)揮私營(yíng)機(jī)構(gòu)的能動(dòng)性和創(chuàng)造性，提高效率 減少政府開(kāi)支，從而減少政府債務(wù)和赤字,發(fā)展中國(guó)家： 經(jīng)濟(jì)發(fā)展推動(dòng)，對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的需求 資本市場(chǎng)推動(dòng)，國(guó)際資本尋找投資機(jī)會(huì) 政府推動(dòng)，缺少資金或私有化政策或?yàn)樘岣咝屎痛龠M(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移 1995計(jì)委: 外商特許權(quán)審批；外貿(mào)部: BOT外商投資；外匯局: 項(xiàng)目融資；96計(jì)委等: 暫行規(guī)定；上海: 規(guī)定 2003.8.28北京市城市基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)辦法 2004.5.1建設(shè)部市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法 最新：2005.2.24國(guó)務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)…私營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見(jiàn) 發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展商/承包商推動(dòng)，以承攬項(xiàng)目,最適用于BOT的項(xiàng)目,任何項(xiàng)目，但主要是資源開(kāi)發(fā)、基礎(chǔ)設(shè)施、大型制造業(yè)和公共服務(wù)設(shè)施項(xiàng)目，例如(按融資易難為序)： 采礦/油/氣、煉油廠(產(chǎn)品供出口) 電廠、供水或廢水/物處理廠(政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)) 通訊(主要靠國(guó)際收益) 公路、隧道或橋梁 鐵路、地鐵 機(jī)場(chǎng)、港口 此外，制造業(yè)(如大型輪船、飛機(jī)制造等)，文/體設(shè)施、醫(yī)院、政府辦公樓、警崗、監(jiān)獄等也適用 項(xiàng)目適用原則：提高效率,BOT在中國(guó)應(yīng)用的歷史及現(xiàn)狀（1）,我國(guó)BOT方式的實(shí)踐是改革開(kāi)放初期從地方省市開(kāi)始的。第一個(gè)BOT基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目是1984年建設(shè)的沙角B電廠。項(xiàng)目施工期僅22個(gè)月，提前一年投入運(yùn)營(yíng)。承包商的回報(bào)率低于多數(shù)發(fā)展中國(guó)家收益水平，且目前它的供電成本低于廣東省國(guó)營(yíng)電網(wǎng)。 此后，我國(guó)廣東、福建、四川、湖北、上海等地也出現(xiàn)了一批BOT項(xiàng)目，如廣深高速公路、成渝高速公路、上海黃浦江延安東路隧道復(fù)線工程、海南東線高速公路、三亞鳳凰機(jī)場(chǎng)等項(xiàng)目相繼采用BOT方式引進(jìn)外資建設(shè)。,8.BOT在中國(guó)的應(yīng)用及前景,BOT在中國(guó)應(yīng)用的歷史及現(xiàn)狀（2）,我國(guó)“八五”計(jì)劃正式提出了BOT投資方式，1995年初國(guó)家計(jì)委決定在中國(guó)推進(jìn)BOT投資方式，并確定在電力、公路、橋梁和城市供水設(shè)施等行業(yè)，先選擇一些項(xiàng)目進(jìn)行BOT方式試點(diǎn)工作，以期摸索經(jīng)驗(yàn)，逐步推廣。 1995年5月，國(guó)家計(jì)委批復(fù)廣西來(lái)賓電廠二期工程采用BOT方式建設(shè)，使該項(xiàng)目成為我國(guó)第一個(gè)經(jīng)國(guó)家批準(zhǔn)的BOT試點(diǎn)項(xiàng)目。來(lái)賓電廠二期工程項(xiàng)目獲得批準(zhǔn)和協(xié)議的簽署實(shí)施，標(biāo)志著中國(guó)在能源、交通等領(lǐng)域試點(diǎn)進(jìn)行規(guī)范化管理的正式開(kāi)始。,BOT在中國(guó)應(yīng)用的歷史及現(xiàn)狀（3）,目前，重慶地鐵、深圳地鐵、北京京通高速公路等項(xiàng)目已被國(guó)家認(rèn)定為采用BOT方式的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，BOT方式在我國(guó)有了長(zhǎng)足的發(fā)展 。 與此同時(shí)，各地為規(guī)范采用類(lèi)似BOT方式投資基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的行為，根據(jù)本地的具體情況，制訂了如《海南經(jīng)濟(jì)特區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施投資綜合補(bǔ)償條例》、《上海延安東路隧道專(zhuān)營(yíng)管理辦法》、《滬寧高速公路（上海段）專(zhuān)營(yíng)管理辦法》、《北京市城市基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)辦法》等條例、辦法，為BOT方式的變異適用創(chuàng)造了條件。 建設(shè)部于2004年頒布實(shí)施了《市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》，為BOT在中國(guó)的進(jìn)一步發(fā)展奠定了法律基礎(chǔ)。 為了緩解政府的資金壓力，國(guó)家體育場(chǎng)、 國(guó)家游泳中心、北京地鐵奧運(yùn)支線（BT）等一批奧運(yùn)重點(diǎn)項(xiàng)目采用BOT方式進(jìn)行投資建設(shè)。,采用BOT方式對(duì)中國(guó)的現(xiàn)實(shí)意義,加快我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)； 加快基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的改革； 拓寬利用外資的渠道； 有利于提高項(xiàng)目的運(yùn)作效率； 有利于拉動(dòng)需求、增加就業(yè)； 有利于政府對(duì)重大項(xiàng)目的宏觀管理； 有利于西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略和振興東北老工業(yè)基地戰(zhàn)略。,BOT在中國(guó)推廣的優(yōu)勢(shì),優(yōu)勢(shì)：           我國(guó)政治穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)活躍，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制正在形成，法制日益完善，能夠滿足承包商對(duì)投資環(huán)境的基本要求，具備利用BOT方式建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施的條件。           世界1000家大公司的投資趨勢(shì)表明，57%的公司對(duì)外投資首選中國(guó)。,BOT在中國(guó)發(fā)展的障礙,爆發(fā)東南亞金融危機(jī)之后，我國(guó)政府為防范金融風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步加強(qiáng)了對(duì)外債外匯的宏觀控制，禁止政府為外國(guó)貸款擔(dān)保，對(duì)BOT方式的推行產(chǎn)生了不利影響 。 BOT發(fā)展的一些問(wèn)題遲遲未能有效解決也影響了BOT方式的推行，主要表現(xiàn)在以下四個(gè)方面： ﹟在認(rèn)識(shí)上：由于BOT是新事物，存在一個(gè)熟悉、理解的過(guò)程； ﹟在立法上：BOT方式投資大，周期長(zhǎng)，風(fēng)險(xiǎn)多，需要明確的、權(quán)威的法律保障。加強(qiáng)立法是保障BOT投融資方式在我國(guó)順利發(fā)展的迫切要求。 ﹟ 在人員上：BOT作為一種新型的投融資方式，有一套獨(dú)特的運(yùn)行規(guī)則和方法，需要專(zhuān)業(yè)人員來(lái)實(shí)施。而我國(guó)引入BOT時(shí)間不長(zhǎng)，熟識(shí)BOT的專(zhuān)業(yè)人員相當(dāng)匱乏，難以適應(yīng)BOT發(fā)展的需要。,BOT在中國(guó)發(fā)展的前景,隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)勁發(fā)展，基礎(chǔ)設(shè)施投資需求更旺，BOT熱將再度升溫。        BOT作為一種新型的投融資方式，將在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)為我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施投資主體多元化改革發(fā)揮重要作用。        可以預(yù)測(cè)，在我國(guó)未來(lái)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，BOT基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目將發(fā)揮重要作用，BOT投融資方式具有強(qiáng)勁的發(fā)展?jié)摿蛷V闊的發(fā)展空間。,案例1——國(guó)家體育場(chǎng)項(xiàng)目,PPP （Public-Private-partnership ）模式，即公共部門(mén)與私人企業(yè)合作模式。 PPP與標(biāo)準(zhǔn)BOT的區(qū)別是政府不是把項(xiàng)目的責(zé)任全部轉(zhuǎn)移給私人企業(yè)，而是由參與合作的各方共同承擔(dān)責(zé)任。 除國(guó)家體育場(chǎng)、國(guó)家游泳中心等奧運(yùn)場(chǎng)館外，北京市政府正醞釀地鐵四、五、九、十號(hào)線整體打包采用PPP模式進(jìn)行建設(shè)。,案例1——國(guó)家體育場(chǎng)項(xiàng)目,國(guó)家體育場(chǎng)是2008年第29屆奧運(yùn)會(huì)的主體育場(chǎng)，能容納觀眾100,000人。 位于北京奧林匹克公園中心區(qū)南部。建筑面積約25.8萬(wàn)平米；東西向長(zhǎng)280米 ，南北向長(zhǎng)333米；地上高度69.21米，地下高度7.1米。 2008年奧運(yùn)會(huì)期間，體育場(chǎng)將承擔(dān)開(kāi)幕式、閉幕式、田徑比賽、男子足球決賽等賽事活動(dòng)，賽后可承擔(dān)特殊重大體育比賽、各類(lèi)常規(guī)賽事以及非競(jìng)賽項(xiàng)目，并將成為北京市提供市民廣泛參與體育活動(dòng)及享受體育娛樂(lè)的大型專(zhuān)業(yè)場(chǎng)所，成為全國(guó)具有標(biāo)志性的體育娛樂(lè)建筑。,案例一——國(guó)家體育場(chǎng)項(xiàng)目,案例1——國(guó)家體育場(chǎng)項(xiàng)目,由中國(guó)中信集團(tuán)公司作為牽頭方的中信聯(lián)合體與北京市國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限責(zé)任公司共同組建項(xiàng)目公司，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的融資、建設(shè)和賽后的運(yùn)營(yíng)、維護(hù)和移交等。 2003年8月9日,中國(guó)中信集團(tuán)聯(lián)合體分別與北京市人民政府、北京奧組委、北京市國(guó)有資產(chǎn)有限責(zé)任公司分別簽署了《特許權(quán)協(xié)議》、《國(guó)家體育場(chǎng)協(xié)議》和《合作經(jīng)營(yíng)合同》。 項(xiàng)目公司將獲得2008年奧運(yùn)會(huì)后30年的國(guó)家體育場(chǎng)經(jīng)營(yíng)權(quán)，中信聯(lián)合體通過(guò)30年的運(yùn)行回收投資，2038年將國(guó)家體育場(chǎng)移交給北京市人民政府或其指定的接收人。,案例1——國(guó)家體育場(chǎng)項(xiàng)目,項(xiàng)目融資結(jié)構(gòu)：,案例2——北京地鐵奧運(yùn)支線項(xiàng)目,BT模式，即建設(shè)-移交。 BT這種形式適合任何基礎(chǔ)設(shè)施或開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，特別是出于安全和戰(zhàn)略的需要必須由政府直接運(yùn)營(yíng)的關(guān)鍵設(shè)施。對(duì)于城市軌道交通、景觀綠化、科教文衛(wèi)等公益事業(yè)項(xiàng)目、行政事業(yè)項(xiàng)目和某些基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益不明顯，在經(jīng)營(yíng)期較難產(chǎn)生正的現(xiàn)金流，如果采用標(biāo)準(zhǔn)的BOT等其它模式很難吸引社會(huì)資本，但這類(lèi)項(xiàng)目社會(huì)效益和國(guó)民經(jīng)濟(jì)效益顯著，非常適合采用BT模式進(jìn)行投資、建設(shè)。,案例2——北京地鐵奧運(yùn)支線項(xiàng)目,項(xiàng)目基本情況：   ﹟建設(shè)地點(diǎn)：北中軸路熊貓環(huán)島（不含）至森林公園內(nèi)規(guī)劃奧運(yùn)湖南岸；   ﹟建設(shè)規(guī)模：線路全長(zhǎng)約4.7公里，全部為地下線，共設(shè)3座車(chē)站 ；  ﹟項(xiàng)目投資：約25億元，其中BT工程約16億元人民幣；  ﹟建設(shè)期：2005年2月至2007年12月。 BT工程招標(biāo)范圍：            地鐵奧運(yùn)支線的車(chē)站（不含熊貓環(huán)島站）及區(qū)間土建（不含折返線）、車(chē)站機(jī)電設(shè)備、供電系統(tǒng)、軌道等工程的投資、建設(shè)及移交；奧運(yùn)支線工程中除BT工程以外的其他建設(shè)內(nèi)容（即非BT工程）如通信、信號(hào)、車(chē)輛、自動(dòng)售檢票等工程的采購(gòu)、安裝不在招標(biāo)范圍內(nèi)。,案例三——北京地鐵奧運(yùn)支線項(xiàng)目,案例2——北京地鐵奧運(yùn)支線項(xiàng)目,項(xiàng)目運(yùn)作方式： 由北京地鐵十號(hào)線投資有限責(zé)任公司采用BT模式，通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)的方式確定中標(biāo)人，由中標(biāo)人負(fù)責(zé)組建奧運(yùn)支線項(xiàng)目公司，項(xiàng)目公司根據(jù)確定的建設(shè)范圍籌措相應(yīng)的建設(shè)資金，并按確定的建設(shè)計(jì)劃和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)奧運(yùn)支線BT工程。工程竣工、驗(yàn)收合格后，北京地鐵十號(hào)線投資有限責(zé)任公司按合同約定向中標(biāo)人支付合同價(jià)款。             合同價(jià)款的支付方式：      分三期，通過(guò)項(xiàng)目公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式支付。 回購(gòu)擔(dān)保：      北京基礎(chǔ)設(shè)施投資公司為北京地鐵十號(hào)線投資有限責(zé)任公司提供回購(gòu)擔(dān)保。,1.1.6 伙伴關(guān)系模式   （Partnering，Partnership ）,美國(guó)建筑業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于伙伴關(guān)系給出的定義是：“伙伴關(guān)系是在兩個(gè)或兩個(gè)以上的組織之間為了獲取特定的商業(yè)利益，充分利用各方資源而做出的一種相互承諾。參與項(xiàng)目的各方共同組建一個(gè)工作團(tuán)隊(duì)（Team），通過(guò)工作團(tuán)隊(duì)的運(yùn)作來(lái)確保各方的共同目標(biāo)和利益得到實(shí)現(xiàn).”      英國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展委員會(huì)也對(duì)伙伴關(guān)系下了定義：“伙伴關(guān)系是在雙方或者更多的組織之間，通過(guò)所有參與方最大的努力，為了達(dá)到特定目標(biāo)的一種長(zhǎng)期的義務(wù)和承諾?！?體現(xiàn)伙伴關(guān)系模式的合同文本,“工程施工合同”（Engineering Construction Contract，ECC）由英國(guó)土木工程師學(xué)會(huì)（ICE）在1995年11月出版 “項(xiàng)目伙伴關(guān)系合同標(biāo)準(zhǔn)文本” （The ACA Standard Form of Contract for Project Partnering，簡(jiǎn)稱(chēng)PPC2000）由英國(guó)咨詢建筑師協(xié)會(huì)（Association of Consulting Architects，簡(jiǎn)稱(chēng)ACA）2000出版。世界上第一份以項(xiàng)目伙伴關(guān)系命名的標(biāo)準(zhǔn)合同文本,ICE的 “工程施工合同” （ECC）,合同核心條款規(guī)定：工作原則是合同參與方應(yīng)相互信任相互合作的工作； 風(fēng)險(xiǎn)由合同雙方合理分擔(dān)，并鼓勵(lì)雙方以共同預(yù)測(cè)的方式來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生率； “早期警告程序”用以防范風(fēng)險(xiǎn)。任一方覺(jué)察到有影響工期、成本和質(zhì)量的問(wèn)題時(shí)，均有權(quán)要求對(duì)方參加“早期警告”會(huì)議，以共同努力，提出建議、采取措施，避免或減少損失。 引入了裁決人（Adjudicator）制度，裁決人由雙方共同指定，對(duì)爭(zhēng)端提出調(diào)解性質(zhì)的裁決意見(jiàn)，如有一方不同意，在工程完工后再提交仲裁或訴訟。,四種項(xiàng)目管理模式對(duì)比表,此表選自英國(guó)皇家建造師學(xué)會(huì)（CIOB）在其《建設(shè)與開(kāi)發(fā)項(xiàng)目管理實(shí)用規(guī)程》（2002年第3版）,,1.1.7 代建制項(xiàng)目管理模式,“代建制”實(shí)施背景,一、政府投資項(xiàng)目“基建指揮部”方式的效率低下,“項(xiàng)目開(kāi)了搭班子，工程完了散攤子” “只有一次教訓(xùn)，沒(méi)有兩次經(jīng)驗(yàn)” “投資、建設(shè)、管理、使用”四位一體，各方主    體責(zé)任不明確，過(guò)程無(wú)法有效控制,“代建制”實(shí)施背景（續(xù)）,二、2002年，建設(shè)部 “政府投資工程管理方式改革”課題首次    提出：以“代建制”改革現(xiàn)有政府投資工程管理模式           云南、重慶、江蘇、四川、北京、黑龍江、山東、湖南、安徽、貴州、福建、上海、天津、深圳等地紛紛開(kāi)展了相關(guān)的試點(diǎn)工作。,“代建制”實(shí)施背景（續(xù)）,三、《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》出臺(tái),“加強(qiáng)政府投資項(xiàng)目管理，改進(jìn)建設(shè)實(shí)施方式……對(duì)非經(jīng)營(yíng)性政府投資項(xiàng)目加快推行“代建制”，即通過(guò)招標(biāo)等方式，選擇專(zhuān)業(yè)化的項(xiàng)目管理單位負(fù)責(zé)建設(shè)實(shí)施，嚴(yán)格控制項(xiàng)目投資、質(zhì)量和工期，竣工驗(yàn)收后移交給使用單位?！?                                                ——2004年7月16日,“代建制”運(yùn)行模式（三種）,之一：政府專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)管理模式 深圳、安徽、珠海等地實(shí)行       由政府成立具有較強(qiáng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的代建管理機(jī)構(gòu)，按事業(yè)單位管理，對(duì)所有政府投資項(xiàng)目進(jìn)行代理建設(shè),“代建制”運(yùn)行模式（續(xù)）,之二：項(xiàng)目管理公司競(jìng)爭(zhēng)模式 北京、重慶、浙江等地實(shí)行       由政府設(shè)立準(zhǔn)入條件，按市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則，批準(zhǔn)若干家具有較強(qiáng)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)實(shí)力，有良好建設(shè)管理業(yè)績(jī)并可承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目管理公司參與項(xiàng)目代建的競(jìng)爭(zhēng)，由政府通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)擇優(yōu)選取,“代建制”運(yùn)行模式（續(xù)）,之三：政府指定代建公司模式 上海、武漢等地實(shí)行       由政府指定若干家具備較強(qiáng)實(shí)力的國(guó)有建設(shè)公司、咨詢公司或項(xiàng)目管理公司，對(duì)指定項(xiàng)目實(shí)行代理建設(shè)，按企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理,“代建制”運(yùn)行模式比較,“代建制”實(shí)施效果,政府投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)了專(zhuān)業(yè)化的相對(duì)集中管理。 投資效益得到了進(jìn)一步提高。截至去年11月，珠海市政府投資建設(shè)工程管理中心共承接建設(shè)工程項(xiàng)目33個(gè)，其中涉及施工招標(biāo)56項(xiàng)，施工招標(biāo)總標(biāo)底價(jià)43829.7萬(wàn)元，中標(biāo)價(jià)36173.46萬(wàn)元，節(jié)省投資7656.28萬(wàn)元。 “三超”痼疾得到了抑制。實(shí)行代建制的北京市回龍觀醫(yī)院工程，施工圖預(yù)算時(shí)超出概算400萬(wàn)元。后經(jīng)反復(fù)研究討論，最終在保證工期、保證工程質(zhì)量的前提下，消化了400萬(wàn)元的超出款。 “雙拖”問(wèn)題受到更大制約。,“代建制”與總承包的區(qū)別,“代建制”主要問(wèn)題,“建設(shè)”和“使用”不能真正分離 “代建制”監(jiān)管機(jī)構(gòu)難以明確 絕大多數(shù)地方在實(shí)施代建制的相關(guān)文件中沒(méi)有明確設(shè)置代建費(fèi)取費(fèi)下限和嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致各代建單位在投標(biāo)中出現(xiàn)無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)象，使代建費(fèi)一降再降 代建單位的項(xiàng)目管理水平還需要進(jìn)一步提高 缺乏“代建制”相關(guān)法律制度 “代建制”標(biāo)準(zhǔn)合同范本尚未出臺(tái),1.2 工程管理發(fā)展的趨勢(shì),全球建筑業(yè)的投資持續(xù)增長(zhǎng)，年均增長(zhǎng)率5%左右，建筑服務(wù)市場(chǎng)不斷擴(kuò)大。     國(guó)內(nèi)建筑業(yè)發(fā)展如下：,,我國(guó)GDP的高速成長(zhǎng),,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,9.6,10.3,11.0,11.8,12.6,13.6,14.5,15.6,16.7,17.9,19.2,20.5,22.0,23.6,25.3,27.1,29.1,31.1,33.4,35.8,5.0,10.0,15.0,20.0,25.0,30.0,35.0,40.0,0.0,2001,2002,2003,2004,2005,2006,2007,2008,2009,2010,2011,2012,2013,2014,2015,2016,2017,2018,2019,2020,,,GDP,,固定資產(chǎn)投資,年,單位 ： 萬(wàn)億人民幣 Trillion RMB,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,我國(guó)經(jīng)濟(jì)的總體情況,,我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng),“十五”時(shí)期國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值與增長(zhǎng)速度,2005全年全社會(huì)固定資產(chǎn)投資88604億元，比上年增長(zhǎng)25.7%。其中，城鎮(zhèn)投資75096億元，增長(zhǎng)27.2%；農(nóng)村投資13508億元，增長(zhǎng)18.0%。,圖 “十五”時(shí)期固定資產(chǎn)投資與增長(zhǎng)速度,,建筑市場(chǎng)容量巨大,經(jīng)驗(yàn)比例：建筑業(yè)完成值約占固定資產(chǎn)投資總量的60%。 CI/FAI =60%,2005年我國(guó)建筑業(yè)產(chǎn)值,近幾年來(lái)工程項(xiàng)目管理的主要趨勢(shì)：,業(yè)主方成為推動(dòng)建筑業(yè)發(fā)展的發(fā)動(dòng)機(jī) 私人投資逐漸取代國(guó)際金融機(jī)構(gòu)和各國(guó)政府投資，成為建筑市場(chǎng)的主要發(fā)包人 業(yè)主方更多地希望設(shè)計(jì)和施工緊密結(jié)合，傾向設(shè)計(jì)+施工；希望建筑業(yè)提供形成建筑產(chǎn)品的全過(guò)程的服務(wù)，包括項(xiàng)目前期的策劃和開(kāi)發(fā)以及設(shè)計(jì)、施工，以至物業(yè)管理；,4. 建筑市場(chǎng)的全球化進(jìn)程和建筑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇 5. 從機(jī)械制造業(yè)、汽車(chē)工業(yè)引進(jìn)、改變建筑產(chǎn)品  生產(chǎn)組織的模式 6. 建筑公司功能的變化 7. 信息技術(shù)的迅速發(fā)展對(duì)建筑業(yè)的影響逐步擴(kuò)大,近幾年來(lái)工程項(xiàng)目管理的主要趨勢(shì)（續(xù)）,1.業(yè)主方成為推動(dòng)建筑業(yè)發(fā)展的發(fā)動(dòng)機(jī),建筑業(yè)的服務(wù)對(duì)象是業(yè)主（無(wú)疑，包括代表國(guó)家投資、地方政府投資和國(guó)有企業(yè)投資的業(yè)主以及私有企業(yè)、私人投資的業(yè)主）。 全球業(yè)主對(duì)建筑業(yè)的要求和期望越來(lái)越高，希望建筑業(yè)產(chǎn)品的成本逐步降低、建筑產(chǎn)品的質(zhì)量逐步提高、建筑產(chǎn)品和生產(chǎn)過(guò)程的確定性不斷提高。 這些要求將促進(jìn)建筑業(yè)的變化和發(fā)展。因此業(yè)主方是推動(dòng)建筑業(yè)發(fā)展的Motor。,2.PFI(私人融資)建設(shè)模式將成為全球政府建設(shè)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的重要模式,PFI即Private Finance Initiatives，其中 Private為私人的，F(xiàn)inance為資金，Initiative為發(fā)端、創(chuàng)始，在尚未有確切的中文譯名前，暫稱(chēng)謂它PFI建設(shè)模式。其含義是用私有資金(民間資金)來(lái)開(kāi)發(fā)，實(shí)施建設(shè)項(xiàng)目。,3.建筑界應(yīng)關(guān)注和適應(yīng)業(yè)主方對(duì)承發(fā)包模式需求變化的動(dòng)向,D+D+B模式      D+D+B（Develop + Design + Build），即承包方負(fù)責(zé)項(xiàng)目前期決策階段的策劃和管理+設(shè)計(jì)+施工。 D+B+FM模式      D+B+FM（Design + Build + Facility Management)，即設(shè)計(jì)+施工+物業(yè)管理。,F+P+D+B+FM模式      F+P+D+B+FM（Finance + Procure + Design + Build +Facility Management），即融資+采購(gòu)+設(shè)計(jì)+施工+物業(yè)管理 Program Management模式      Program Management，負(fù)責(zé)整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目前期決策階段和項(xiàng)目實(shí)施階段的全部管理工作。,4.適應(yīng)建筑市場(chǎng)的全球化,全球化廣義的定義為：        全球經(jīng)濟(jì)、文化交流日益發(fā)展，世界各國(guó)間的影響、合作、互動(dòng)日益加強(qiáng)，使得具有共性的文化和規(guī)律逐漸普及推廣成為全球通行標(biāo)準(zhǔn)的狀態(tài)或趨勢(shì)。,非常感謝! 請(qǐng)?zhí)釋氋F意見(jiàn) Xueqing_wang@tom.com,