跨國公司的經(jīng)營與管理全套ppt.ppt

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我們必須非常努力 今后才能毫不費力 —— 企業(yè)國際經(jīng)營 班 級：信管091 姓 名 ：周 濤 學 號：1509120 指導老師：楊 淇,目錄,第一篇 基本理論篇 第二篇 跨國公司經(jīng)營篇 第三篇 跨國公司管理篇 第四篇 跨國經(jīng)營新領域,第一篇 基本理論篇,第一章 跨國公司概論 第二章 跨國公司演進 第三章 跨國公司理論,第一章 跨國公司概論,開篇案例 學習目標 正文 主要參考文獻,開篇案例,跨國生產(chǎn)，世界的主流 英國的“羅爾斯羅伊斯”公司專門生產(chǎn)噴氣式發(fā)動機，用于美國、法國和其它國家制造飛機。美國公司廣泛地供應外國電器設備和零部件，如美國電子計算機產(chǎn)品出口中，有30%以上是零部件。美國的波音747飛機，有450萬個零、部件，是六個國家的1.1萬家大企業(yè)和1.5萬家中小企業(yè)協(xié)作生產(chǎn)的。美國的福特汽車公司，在比利時生產(chǎn)傳動裝置，在英國生產(chǎn)發(fā)動機和液壓裝置，在美國生產(chǎn)變速齒輪系統(tǒng)，然后互相提供部件，裝配成拖拉機銷往世界各地。法國的“雷諾”公司從1959年起為意大利“阿爾法-羅梅奧”公司裝配的“多芬”型汽車提供零件；反過來，“阿爾法-羅梅奧”公司又為“雷諾”公司提供汽車發(fā)動機。正如美國前勞工部長在《商業(yè)的成功》中所描述的一樣，一個美國人花10,000美元買了一輛通用汽車公司的新牌號汽車，其中:3000美元給了韓國裝配工人；1700美元支付日本公司的研究開發(fā)費用，700美元給了德國的設計師；400美元用于支付香港和新加坡等地的零部件供應，而200美元用于支付英國的廣告商和售后服務?，F(xiàn)在，跨國協(xié)作生產(chǎn)已成為世界經(jīng)濟結合的流行方式，其產(chǎn)品已經(jīng)成為“世界產(chǎn)品”。,學習目標,了解跨國公司發(fā)展與全球經(jīng)濟一體化的關系； 了解跨國公司的定義、特征與類型； 掌握跨國公司的標準。,正文,第一節(jié) 跨國公司與全球經(jīng)濟一體化 第二節(jié) 跨國公司的定義、特征與類型 第三節(jié) 《跨國公司經(jīng)營與管理》的研究內(nèi)容與教學方法 本章小結 關鍵術語 思考題 案例分析,第一節(jié) 跨國公司與全球經(jīng)濟一體化,全球經(jīng)濟一體化主要經(jīng)過了以下幾個階段： 一、商品國際化階段 這一階段，世界經(jīng)濟呈現(xiàn)兩大特點： 一是工業(yè)與農(nóng)業(yè)的國際分工呈垂直一體化模式； 二是自由貿(mào)易代替了原始積累時代的貿(mào)易壟斷及其它超經(jīng)濟特權。 二、資本國際化階段 這一階段，世界經(jīng)濟的主要特征表現(xiàn)為國際分工格局的新變化及資本輸出快速增長。資本國際化主要發(fā)生在各發(fā)達資本主義國家之間。 三、生產(chǎn)國際化 特點是各國按技術基礎展開分工協(xié)作。,第二節(jié) 跨國公司的定義、特征與類型,一、跨國公司的定義 二、跨國公司的特征 三、跨國公司的類型與經(jīng)營方式,一、跨國公司的定義,（一）跨國公司的名稱 （二）跨國公司的定義 （三）跨國公司的標準 （四）跨國公司的跨國程度,（一）跨國公司的名稱,跨國公司名稱很多，1974年8月聯(lián)合國經(jīng)社理事會決定將各種名稱統(tǒng)一為“跨國公司Transnational Corporations”，并設立政府間的跨國公司委員會和跨國公司中心，作為永久性機構。自此，聯(lián)合國的有關文件與出版物都統(tǒng)一使用“跨國公司”名稱。,（二）跨國公司的定義,現(xiàn)在各國的通行定義認為，跨國公司是指在兩個或兩個以上國家或地區(qū)設立生產(chǎn)或銷售機構，并在一個全球統(tǒng)一戰(zhàn)略的指導下，從事跨國生產(chǎn)與經(jīng)營活動的企業(yè)。,（三）跨國公司的標準,1．結構標準 指以企業(yè)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動跨越的地理區(qū)域和企業(yè)資產(chǎn)所有權作為劃分跨國經(jīng)營的標準與尺度。 2．經(jīng)營業(yè)績標準 指企業(yè)在海外的資產(chǎn)、利潤、銷售額、產(chǎn)值和雇員人數(shù)等必須在整個企業(yè)業(yè)務中達到一定百分比以上才能稱為“跨國公司”。 3．行為特征標準 指跨國公司應實行全球化經(jīng)營戰(zhàn)略，公司最高決策從公司整體利益出發(fā)，以全球范圍內(nèi)利潤最大化為目標，而不是局限于某地區(qū)市場的盈虧得失。,（四）跨國公司的跨國程度,跨國化指數(shù)=(國外資產(chǎn)/總資產(chǎn)+國外銷售額/總銷售額+國外雇員數(shù)/總雇員數(shù))/3100％,二、跨國公司的特征,（一）統(tǒng)一的中央決策 （二）對外直接投資是跨國公司最主要的活動形式 （三）靈活多樣的經(jīng)營策略 （四）強大的技術創(chuàng)新能力 （五）具有較大的經(jīng)營風險,三、跨國公司的類型與經(jīng)營方式,（一）按經(jīng)營項目分類 1．資源開發(fā)型跨國公司 2．加工制造型跨國公司 3．服務提供型跨國公司,（二）按經(jīng)營結構分類 1．橫向型跨國公司 2．垂直型跨國公司 3．混合型跨國公司,（三）按決策行為分類 1．民族中心型公司 2．多元中心型公司 3．全球中心型公司,第三節(jié) 《跨國公司經(jīng)營與管理》的研究內(nèi)容與教學方法,一、《跨國公司經(jīng)營與管理》的研究內(nèi)容 二、教學目標與教學方法 （一）教學目標 （二）建議教學方法,本章小結,1.二十世紀資本主義經(jīng)濟制度所創(chuàng)造的，最強有力的經(jīng)濟組織就是跨國公司。 2.經(jīng)歷商品國際化、貨幣資本國際化和生產(chǎn)資本國際化三個階段后，全球經(jīng)濟一體化逐漸成形。其中，微觀領域的跨國公司已是當今跨越國家的國際經(jīng)濟活動的核心 3.跨國公司名稱很多,1974年8月聯(lián)合國將各種名稱統(tǒng)一為“跨國公司Transnational Corporations”。 4.構成跨國公司的三大標準是結構標準、經(jīng)營業(yè)績標準及行為特征標準。,5.聯(lián)合國用跨國化指數(shù)來綜合評價企業(yè)國際化程度,即跨國化指數(shù)越高,企業(yè)的國際化程度就越高。 6.跨國公司的特征是有統(tǒng)一的中央決策、對外直接投資是跨國公司最主要的活動形式、靈活多樣的經(jīng)營策略、強大的技術創(chuàng)新能力和具有較大的經(jīng)營風險 7.按經(jīng)營項目分類，有資源開發(fā)型跨國公司、加工制造型跨國公司和服務提供型跨國公司；按經(jīng)營結構分類，有橫向型跨國公司、垂直型跨國公司、混合型跨國公司；按決策行為分類，有民族中心型公司、多元中心型公司和全球中心型公司資。,關鍵術語,全球經(jīng)濟一體化Economy globalization 多國企業(yè)Multinational Corporations / Enterprises 國際企業(yè)（International Corporations） 跨國公司Transnational Corporations 結構標準Structural Criterion,經(jīng)營業(yè)績標準Performance Characteristics Criterion 行為特征標準Behavioral Characteristics Criterion 跨國指數(shù) Transnationality Index 民族中心型公司（Ethnocentric Corporations） 多元中心型公司（Polycentric Corporations） 全球中心型公司（Geocentric Corporations）。,思考題,1、跨國公司發(fā)展與全球經(jīng)濟一體化的關系是什么？ 2、跨國公司的特征是什么？ 3、判斷跨國公司的三大標準是什么？ 4、跨國公司在世界經(jīng)濟中具有什么地位和影響? 5、跨國公司的跨國程度越高越好嗎？為什么？,案例分析,海爾的國際化之路,主要參考文獻,1、馬春光國際企業(yè)管理，對外經(jīng)濟貿(mào)易大學出版社 2002年版 2、金潤圭國際企業(yè)管理，中國人民大學出版社2003年版 3、李爾華跨國公司經(jīng)營與管理，清華大學出版社，2005年版 4、薛求知.鄭琴琴.服務型跨國公司的出現(xiàn)及擴張動因 [J].世界經(jīng)濟研究,2002.5 5、 ,第二章 跨國公司演進,開篇案例 學習目標 正文 主要參考文獻,開篇案例,固步自封：“勝家”名牌 遭遇危機,學習目標,了解跨國公司的起源和早期跨國公司的形成與發(fā)展，以及早期跨國公司的形成原因和發(fā)展特點。 了解兩次世界大戰(zhàn)期間， 跨國公司滯緩的發(fā)展及其特點和原因。 第二次世界大戰(zhàn)后到21世紀初跨國公司的迅速發(fā)展和各個階段的發(fā)展特點，以及戰(zhàn)后跨國公司迅速發(fā)展的原因。 了解跨國公司未來的演進方向及對外直接投資的新特點。,正文,第一節(jié) 早期跨國公司的形成 第二節(jié) 第二次世界大戰(zhàn)以來跨國公司的發(fā)展 第三節(jié) 跨國公司的演進方向 本章小結 關鍵術語 思考題 案例分析,第一節(jié) 早期跨國公司的形成,一、跨國公司的起源（公元16世紀末17世紀初） 二、跨國公司的形成初期（19世紀60年代中期） 三、第一次世界大戰(zhàn)前跨國公司的迅速發(fā)展 （19世紀末及20世紀初） 四、早期跨國公司形成的原因 五、早期跨國公司發(fā)展的特點,一、跨國公司的起源（公元16世紀末17世紀初）,跨國公司形成和企業(yè)跨國經(jīng)營的萌芽最早可以追溯到公元16世紀末17世紀初英國的特權貿(mào)易公司，或稱特許公司（chartered company）。 當時最有影響的特權貿(mào)易公司是英國東印度公司（British East India Company）。 這些特權貿(mào)易公司從事掠奪性經(jīng)營，不利于各國民族經(jīng)濟的發(fā)展，故遭到了各國強烈的反對。隨著英國近代資本主義的發(fā)展，東印度公司等特權貿(mào)易公司相繼于19世紀后半葉被撤銷。,二、跨國公司的形成初期（19世紀60年代中期）,現(xiàn)代意義上的跨國公司于19世紀在歐美主要經(jīng)濟發(fā)達國家出現(xiàn)， 這些跨國公司的形成與這些國家在19世紀以前的海外殖民擴張、資本和商品輸出有著直接的關系。 當時具有代表性的是三家制造業(yè)企業(yè)，它們是德國的弗里德里克拜耳化學公司(Bayer)；瑞典的阿佛列諾貝爾公司(Nobel)；以及美國勝家縫紉機公司(Singer)。,三、第一次世界大戰(zhàn)前跨國公司的迅速發(fā)展 （19世紀末及20世紀初）,在19世紀末到20世紀初的十幾年內(nèi)，美國半數(shù)以上的大公司都開始向海外投資， 在國外設立工廠或分公司。 如國際收割機公司（International Harvester）、西方聯(lián)合利華公司（Unilever）、貝爾電話公司(Bell Operating Company)、愛迪生電器公司（Addison Electronics）等。 同時，其他國家的跨國公司生產(chǎn)經(jīng)營也相繼增多， 如英國的尤尼來弗公司、瑞士雀巢公司(Nestle)、英國的帝國化學公司等。,四、早期跨國公司形成的原因,大機器工業(yè)和生產(chǎn)社會化程度的空前提高， 以及宗主國與殖民地的國際分工體系的形成， 使得國際經(jīng)濟活動中的生產(chǎn)性經(jīng)營明顯增多， 建立了機器工業(yè)的英國、法國、荷蘭、德國、美國等少數(shù)幾個國家， 壟斷了先進的工業(yè)部門， 并把原料產(chǎn)業(yè)部門轉(zhuǎn)移到國外。 從而， 產(chǎn)生了在海外開墾天然種植園、建立礦產(chǎn)、企業(yè)、修筑鐵路和發(fā)展航運的投資要求。 少數(shù)資本主義強國資本積累的增加， 造成資本輸出快速增長， 為早期跨國公司的產(chǎn)生提供了經(jīng)濟基礎。 正是由于資本積累的增加， 才導致對外直接投資的增長， 才形成了真正意義上的跨國公司。,擁有發(fā)明專利權的技術優(yōu)勢公司， 為了防止別家的仿制而到銷售市場開設分支機構。 保護性貿(mào)易限制， 刺激了跨國公司到海外建廠， 就地供應。 例如，法國鐵路公司當時規(guī)定所有空氣剎車必須由當?shù)貜S商供應， 于是刺激了美國威斯豪斯剎車公司到法國建廠。,五、早期跨國公司發(fā)展的特點,母公司主要集中在英、法、德和美等少數(shù)幾個資本主義強國， 比利時、瑞士、荷蘭也有一些。 早期跨國公司規(guī)模、地理分布相對較小， 經(jīng)營目標單一， 主要是為了避免貿(mào)易保護限制和發(fā)揮技術優(yōu)勢， 在鞏固和擴大產(chǎn)品銷售中， 一般達不到全球戰(zhàn)略的程度。 業(yè)務活動的中心比較集中， 一般在有出口市場或原料供應市場的國家。 跨國公司的跨國經(jīng)營主要是涉外經(jīng)營（對外貿(mào)易），對外投資是以間接投資為主， 直接投資為輔，并主要是為進出口貿(mào)易服務。,跨國公司對外投資的流向主要是經(jīng)濟落后的國家和地區(qū)。例如：在1914對外直接投資累計總額中，投向發(fā)展中國家的資金占62.8%，而投向發(fā)達國家的占37.2%。其中，英國和歐洲其他國家主要投向各自的殖民地和附屬國。 對外直接投資的行業(yè)分布主要集中在鐵路和公用事業(yè)以及礦業(yè)、石油業(yè)及農(nóng)業(yè)，這一時期制造業(yè)所占比重仍然偏低。如：在1914年美國的對外直接投資中，制造業(yè)僅占18%，而前述其他行業(yè)所占比例卻高達71%。,第二節(jié) 第二次世界大戰(zhàn)以來跨國公司的發(fā)展,一、兩次世界大戰(zhàn)期間跨國公司發(fā)展的滯緩期 （1914—1945年） 二、第二次世界大戰(zhàn)后跨國公司的迅速發(fā)展 三、戰(zhàn)后跨國公司迅速發(fā)展的原因 四、新世紀跨國公司的發(fā)展 （2001 -2004年）,一、兩次世界大戰(zhàn)期間跨國公司發(fā)展的滯緩期 （1914—1945年）,從整體上看，全球?qū)ν馔顿Y總額增幅不大，間接投資停滯不前，但對外直接投資絕對額卻幾乎增加了兩倍，而且在對外投資中所占比重有較大提高。 西歐國家的跨國經(jīng)營活動增長緩慢，而美國的跨國公司有了長足發(fā)展并逐漸成熟起來。 盡管對外直接投資有一半仍在殖民地和經(jīng)濟落后國家，但隨著直接投資制造業(yè)的比重增加，對經(jīng)濟發(fā)達和比較發(fā)達國家的直接投資也有所增加。大部分海外投資分布于技術發(fā)達的新興工業(yè)國。,科技的迅速發(fā)展拓寬了新的生產(chǎn)領域，使跨國投資范圍進一步擴大，投資部門(investment sector)增加,跨國經(jīng)營方式多樣化。對外直接投資的行業(yè)范圍擴大，對制造業(yè)投資比重有較大提高，尤其是美國的變化更為明顯。 內(nèi)部交易的規(guī)模和數(shù)量都大幅度增加；而且，跨國收購和兼并(mergers and acquisition)活動的增長要快于新建企業(yè)的增長。,究其原因有以下幾方面 : 1、戰(zhàn)爭造成投資的損失 2、三次世界性經(jīng)濟危機影響了對外投資 3、投資環(huán)境不理想，國際貨幣制度混亂 4、卡特爾制度盛行，分割世界市場,,二、第二次世界大戰(zhàn)后跨國公司的迅速發(fā)展,跨國公司恢復發(fā)展期 (戰(zhàn)后初期至20世紀60年代末) 顯著特征，就是跨國經(jīng)營和對外直接投資在戰(zhàn)后初期逐漸恢復，而后得到迅速發(fā)展，美國公司在世界跨國公司舞臺上居于霸主地位。,跨國公司擴張時期 (20世紀70年代初開始至80年代末) 特征是，國際直接投資規(guī)模繼續(xù)擴大，西歐和日本的經(jīng)濟實力增強，跨國公司迅速崛起，美國跨國公司的地位由盛至衰，在國際企業(yè)中的地位相對下降。其他發(fā)達國家和發(fā)展中國家跨國公司的發(fā)展使國際直接投資格局逐步向多極化方向發(fā)展。,知識經(jīng)濟下的全球化時期（20世紀90年代初至20世紀末） 呈現(xiàn)出以下特點 ： 1、對外直接投資在全球范圍內(nèi)迅速增長； 2、對外直接投資的分布很不平衡； 3、發(fā)展中國家的FDI輸出不斷增加； 4、北美、歐盟、亞太三大經(jīng)濟圈內(nèi)部投資加強 5、跨國公司對外直接投資向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，經(jīng)營范圍越來越廣泛和復雜多樣。,三、戰(zhàn)后跨國公司迅速發(fā)展的原因,生產(chǎn)和資本的集中導致資本“過剩”是推動跨國公司向外擴張的根本原因 科學技術革命和世界生產(chǎn)力的發(fā)展為跨國公司向外擴張?zhí)峁┝擞欣麠l件 國際分工的深化，生產(chǎn)和資本的國際化 主要發(fā)達國家對國際市場的激烈爭奪，推動了跨國公司的迅速發(fā)展 各國的自由化開放政策支持和鼓勵了跨國公司的對外直接投資 發(fā)展中國家發(fā)展民族經(jīng)濟的要求 跨國銀行的發(fā)展,四、新世紀跨國公司的發(fā)展 （2001 -2004年）,根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展會議發(fā)表的《2004年世界投資報告》， 2001年，全球外國直接投資流入（FDI inflow）規(guī)模比2000年大幅減少了50%， 僅為7351億美元， 使10年來逐年增長的狀況第一次出現(xiàn)逆轉(zhuǎn)。 事實上， 從2001-2003年， 全球外國直接投資流入規(guī)模逐年下滑。 在這一時期，發(fā)展中國家由于強勁的經(jīng)濟增長和良好的投資環(huán)境，其外國直接投資流入量同比增長了9%， 共計達1720億美元。,發(fā)達國家外國直接投資的流出量(FDI outflow)增長了4% 達到5700億美元。 其中美國的流出量增長了近1/3， 在2003年達到1520億美元。 根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展會議的《2005年世界投資報告》，2004年， 由于流向發(fā)展中國家的外國直接投資增長強勁， 全球外國直接投資流量在連續(xù)下滑三年后出現(xiàn)了小幅反彈。,第三節(jié) 跨國公司的演進方向,在信息經(jīng)濟和全球一體化條件下， 跨國公司的發(fā)展趨勢和演進方向?qū)⒊尸F(xiàn)出新的特點 企業(yè)兼并，強強聯(lián)合以提高全球競爭力 戰(zhàn)略聯(lián)盟以滿足戰(zhàn)略缺口 研究與開發(fā)合作更趨國際化 電子商務和網(wǎng)絡經(jīng)濟下更加靈活的跨國公司組織結構 國際化生產(chǎn)規(guī)模日益擴大， 當?shù)鼗a(chǎn)程度提高 跨國公司發(fā)展戰(zhàn)略的全球化，演變?yōu)槿蛐怨?跨國公司對外直接投資的演進方向,跨國公司對發(fā)展中國家的直接投資將進一步加強 發(fā)展中國家跨國公司和對外直接投資迅速發(fā)展 跨國公司對外直接投資向服務業(yè)、信息產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，投資領域更加多樣化 投資方式的多元化和當?shù)鼗?本章小結,跨國公司最初的萌芽可以追溯到公元16世紀末17世紀初英國的特權貿(mào)易公司，如東印度公司。 19世紀60年代，西歐和美國的一些大企業(yè)開始在海外設立生產(chǎn)性分支機構，從事制造業(yè)跨國經(jīng)營活動，已初具跨國公司的雛形。美國勝家縫紉機公司、德國拜耳化學公司和瑞典諾貝爾公司是早期跨國公司的代表。 早期跨國公司形成的主要原因是由于大機器工業(yè)和生產(chǎn)社會化程度的空前提高，少數(shù)資本主義強國資本積累的增加，造成資本輸出快速增長等。,兩次世界大戰(zhàn)的爆發(fā)和三次世界性的經(jīng)濟危機，使跨國公司的發(fā)展和跨國經(jīng)營進入了滯緩期。全球?qū)ν馔顿Y總額增幅不大，西歐國家的跨國經(jīng)營活動增長緩慢， 而美國的跨國公司由于各種原因卻有了長足發(fā)展并逐漸成熟起來。 第二次世界大戰(zhàn)以后， 跨國公司得到了迅速發(fā)展。這一時期跨國公司的發(fā)展又可以分為以下三個階段：跨國公司恢復發(fā)展期 ; 跨國公司擴張時期和知識經(jīng)濟下的全球化時期。,戰(zhàn)后跨國公司迅速發(fā)展的原因是多方面的，如資本的高度集中壟斷和資本過剩推動了跨國公司向外擴張；科學技術革命為跨國公司向外擴張?zhí)峁┝擞欣麠l件；主要發(fā)達對國際市場的激烈爭奪等。 進入21世紀后，由于日本經(jīng)濟的持續(xù)低迷和美國由于“9.11”恐怖襲擊事件導致全球FDI流入規(guī)模短暫低迷，尤其是流入發(fā)達國家的外國直接投資額減少。相反，由于發(fā)展中國家強勁的經(jīng)濟增長和良好的投資環(huán)境，直接投資流入量有所增加，尤其是亞太地區(qū)。但全球?qū)ν庵苯油顿Y的前景評估都十分樂觀。 21世紀跨國公司演進發(fā)展將呈現(xiàn)出新的趨勢。,關鍵術語,跨國公司(transnational companies） 早期跨國公司形成（early TNC’s Formation） 過剩資本（surplus of capital） 演進方向 (development direction) 跨國兼并 (transnational mergers and acquisition) 戰(zhàn)略聯(lián)盟 (strategic alliance) 研究與開發(fā) (research and development) 組織結構 (organizational structure) 綠地投資(Greenfield investment),本章思考題,1.簡述跨國公司的起源和早期發(fā)展？早期跨國公司的代表是哪幾家公司？ 2.早期跨國公司的形成原因和特點什么？ 3.試述跨國公司從第二次世界大戰(zhàn)以來的發(fā)展及各個階段的特點。 4.二戰(zhàn)后跨國公司迅速發(fā)展的原因是什么？ 5.跨國公司在21世紀的演進和發(fā)展趨勢是怎樣的？其對外直接投資將呈現(xiàn)出什么樣的特點？,案例分析,杜邦公司的發(fā)展,本章主要參考文獻,1．李爾華編著：《跨國公司經(jīng)營與管理》，清華大學出版社，北京交通大學出版社，2005年9月出版 2．鄒昭唏編著：《跨國公司戰(zhàn)略管理》，首都經(jīng)濟貿(mào)易大學出版社，2004年9月第一版 3．盧進勇，杜奇華，閆實強主編：《國際投資與跨國公司案例庫》，對外經(jīng)濟貿(mào)易大學出版社， 2005年3月北京第一版 4．克里斯托弗巴特利特等編著，《跨國管理：理論、案例分析與閱讀材料》第四版， 中國財政經(jīng)濟出版社， 2005年9月第一版,5．全球外資：在穩(wěn)定中增長—解讀《2005年世界投資報告：跨國公司與研發(fā)國際化》[J]，國際經(jīng)濟合作，2005（9） 6．王曉紅，當前跨國公司發(fā)展的主要趨勢與特點[J]，財貿(mào)經(jīng)濟，2004（1） 7．聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議，2001年世界投資報告[M], 聯(lián)合國出版，2001-2005,第三章 跨國公司理論,開篇案例 學習目標 正文 主要參考文獻,開篇案例,“水淹七軍”,學習目標,掌握跨國公司理論發(fā)展的基本脈絡 了解跨國公司理論建立的基礎 熟悉基于FDI的跨國公司理論 總結并能初步設計出對中國跨國公司發(fā)展有指導價值的理論,正文,第一節(jié) 基于國際貿(mào)易的跨國經(jīng)營理論 第二節(jié) 基于外國直接投資（FDI）的跨國經(jīng)營理論 第三節(jié) 基于發(fā)展中國家的跨國經(jīng)營理論 本章小結 關鍵術語 思考題 案例分析,第一節(jié) 基于國際貿(mào)易的跨國經(jīng)營理論,一、利潤差異論 二、曼德爾國際貨幣資本投資理論,一、利潤差異論,主要觀點：根據(jù)傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論，國家間擁有的資源稟賦的差異（如資本和勞動力密集程度的差異）決定著資本和勞動力等要素資源在不同國家具有不同的價格，因而造成資本和勞動力等要素資源在國家間進行移動。國家間利率的差異則引起國際間的資本流動，對外直接投資是跨國公司以跨國生產(chǎn)的方式所形成的資本流動。,利潤差異論認為對外直接投資所涉及的資本在國際間的流動實質(zhì)上反映了各國間收益的差異。據(jù)此可以斷定資本會從資金比較充裕的國家流往資金比較貧乏的國家，而當一國的收益降低時，流向該國的資本就會隨之減少。 利潤差異論現(xiàn)在很少被提及的一個重要原因是，它無法解釋現(xiàn)實中有關對外直接投資的真實現(xiàn)象，,二、曼德爾國際貨幣資本投資理論,曼德爾的分析基于以下假設： （1）假設存在A、B兩國，其資本密集程度不同，A國的資本相對豐富，B國則相反； （2）假設各自只生產(chǎn)兩種商品：商品Ｘ及商品Y （3）設商品X為勞動密集型產(chǎn)品，商品Y為資本密集型產(chǎn)品。 （4）生產(chǎn)函數(shù)上完全符合赫克歇爾-俄林-薩繆爾森（H-O-S）定理的假設條件，即兩國有相同的生產(chǎn)函數(shù)。,通過分析，曼德爾得出的結論是：如果兩國生產(chǎn)函數(shù)相同，國際投資與國際貿(mào)易相互替代，國際投資所帶來的結果是使兩國間的貿(mào)易量減少。,曼德爾理論可概括成如下三點： 第一，當兩國有相同的生產(chǎn)函數(shù)時，貿(mào)易與投資之間存在相互替代關系。 第二，國際投資起因于貿(mào)易障礙。在自由貿(mào)易的情況下，不存在國際投資的動因。 第三，國際投資替代國際貿(mào)易的必然結果為：投資國減少具有比較優(yōu)勢的商品的生產(chǎn)和出口，投資接受國（東道國）則增加該種商品的生產(chǎn)；相應地，投資國的比較劣勢商品的生產(chǎn)增加，進口減少。前者意味著投資取代了貿(mào)易，后者意味著為維持充分就業(yè)增加對比較劣勢的產(chǎn)業(yè)的投資。,應用 曼德爾理論建立在嚴格遵守H-O-S定理的假設條件之上，其結論是國際投資與國際貿(mào)易相互替代。這對于解釋國際經(jīng)濟領域中逆貿(mào)易導向型的國際投資現(xiàn)象有一定的說服力。但是，曼德爾理論的假設條件過于嚴格，與現(xiàn)實生活相距甚遠。,第二節(jié) 基于外國直接投資（FDI）的跨國經(jīng)營理論,一、壟斷優(yōu)勢理論 二、產(chǎn)品生命周期理論與寡占反應論 三、內(nèi)部化理論 四、區(qū)位優(yōu)勢理論及其發(fā)展 五、邊際產(chǎn)業(yè)擴張理論 六、折衷理論 七、跨國公司理論新發(fā)展,一、壟斷優(yōu)勢理論,（一）基本背景 20世紀50年代以后，美國跨國公司呈如火如荼迅速發(fā)展之勢，利潤差異論的局限性暴露無疑，因而迫切需要具有較強解釋力的理論出現(xiàn)。 1960年美國學者斯蒂芬海默（Stephen Hymer）在麻省理工學院完成的博士論文《國內(nèi)企業(yè)的國際化經(jīng)營：對外直接投資的研究》中，率先對傳統(tǒng)理論提出了挑戰(zhàn)，首次提出了壟斷優(yōu)勢理論。 鑒于海默和金德爾伯格對該理論均做出了巨大貢獻，有時又將該理論稱為“海默-金德爾伯格傳統(tǒng)”（H-K Tradition）。,海默強調(diào)指出，用證券投資理論解釋對外直接投資存在三方面缺陷： 第一，市場具有不確定性。 第二，對外直接投資包含了技術、管理技能和設備等一攬子生產(chǎn)資源的跨國轉(zhuǎn)移，而不僅僅是金融資本。 第三，對外直接投資并未變更投往國外的生產(chǎn)資源的所有權，而間接投資則是在市場中進行的，必然伴隨著所有權的變動，其結果是生產(chǎn)資源的使用方式和相關的增值活動也隨市場交易發(fā)生變動。,（二）對用證券投資理論解釋企業(yè)跨國經(jīng)營活動的質(zhì)疑,（三）壟斷優(yōu)勢理論（Theory of Monopoly Advantage）的主要思想,1．市場具有不完全性 不完全性產(chǎn)生于四個方面： ①產(chǎn)品市場不完全。這主要與商品特異、商標、特殊的市場技能或價格聯(lián)盟等因素有關； ②生產(chǎn)要素市場的不完全。這主要是特殊的管理技能、在資本市場上的便利及受專利制度保護的技術差異等原因造成的； ③規(guī)模經(jīng)濟引起的市場不完全； ④由于政府的有關稅收、關稅、利率和匯率等政策原因造成的市場不完全。,2．壟斷優(yōu)勢 ①市場壟斷優(yōu)勢。如產(chǎn)品性能差別、特殊銷售技巧、控制市場價格的能力等。 ②生產(chǎn)壟斷優(yōu)勢。如經(jīng)營管理技能、融通資金的能力優(yōu)勢、掌握的技術專利與專有技術。 ③規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢。即通過橫向一體化或縱向一體化，在供、產(chǎn)、銷各環(huán)節(jié)的銜接上提高效率。 ④政府的課稅、關稅等貿(mào)易限制措施產(chǎn)生的市場進入或退出障礙，導致跨國公司通過對外直接投資利用其壟斷優(yōu)勢。,（四）評價,壟斷優(yōu)勢理論突破了國際間資本流動導致對外直接投資的傳統(tǒng)貿(mào)易理論框架，突出了知識資產(chǎn)和技術優(yōu)勢在形成跨國公司中的重要作用。因而，壟斷優(yōu)勢理論在20世紀60-70年代中期，對西方學者產(chǎn)生過較深刻的影響。 這一理論也存在一些缺陷：如不能很好解釋對外直接投資流向的產(chǎn)業(yè)分布或地理分布；它以美國為研究對象，對發(fā)展中國家企業(yè)的對外直接投資缺乏指導意義。,二、產(chǎn)品生命周期理論與寡占反應論,（一）產(chǎn)品生命周期理論 （二）寡占反應論（Oligopolistic Reaction Theory）,（一）產(chǎn)品生命周期理論,1.產(chǎn)生 美國哈佛大學學者弗農(nóng)（R.G. Vernon）于1966年5月在《經(jīng)濟學季刊》上發(fā)表的《產(chǎn)品周期中的國際投資與國際貿(mào)易》一文中，首次提出了獨具特色的產(chǎn)品生命周期理論，后來經(jīng)過威爾斯（Louis T. Wells）和赫希哲（Hirsch）等人的發(fā)展而逐步完善。,2．產(chǎn)品生命周期理論（Theory of Product Life Cycle）的主要思想 階段Ⅰ：導入期 該階段具有三個主要特征： 首先，新產(chǎn)品剛從試驗轉(zhuǎn)入商業(yè)實用，技術尚不完善，產(chǎn)品亦未定型，因而銷量不定，這要求對投入要素的調(diào)整具有高度靈活性。 其次，單個企業(yè)產(chǎn)品的需求價格彈性較低，產(chǎn)品差異程度較高，易形成市場壟斷。 第三，企業(yè)與顧客、供貨商，甚至競爭對手需要保持快速、有效的信息交流，以便盡可能降低各種不確定因素帶來的不利影響。,階段Ⅱ：成熟期 技術已經(jīng)完善，產(chǎn)品已定型，但尚未實現(xiàn)標準化生產(chǎn)。 顧客因選擇余地增大而對產(chǎn)品質(zhì)量、價格、性能等要求更加苛刻。 企業(yè)開始注重產(chǎn)品的成本和質(zhì)量。,階段Ⅲ：標準化期 產(chǎn)品已開始實行標推化大批量生產(chǎn) ； 競爭對手的增加和競爭的加?。?成本和價格成為企業(yè)建立競爭優(yōu)勢的主要因素 發(fā)達國家的產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)開始在一些發(fā)展中國家投資生產(chǎn)，再將產(chǎn)品返銷到母國或其他發(fā)達國家市場 ； 發(fā)展中國家成為產(chǎn)品凈出口國，母國和其他發(fā)達國家逐漸成為產(chǎn)品凈進口國。,3．評價 優(yōu)點 從動態(tài)角度把寡占因素和區(qū)位因素結合起來分析特定國家的對外直接投資過程； 揭示了對外直接投資的動因。 對那些剛剛開始進行跨國投資的企業(yè)和與最終產(chǎn)品相關的跨國企業(yè)的經(jīng)營行為，該理論也有很好的解釋能力。,局限性 首先，它側重于解釋以開拓新市場為動因的對外直接投資； 其次，產(chǎn)品生命周期理論將跨國公司的產(chǎn)品開發(fā)、市場營銷渠道和市場競爭方法等三個相互依存的決策程序化地分開，與現(xiàn)實中成熟的跨國公司常常同時考慮這三項決策的實際不符合。 第三，該理論很大程度上是基于對美國向西歐發(fā)達國家及發(fā)展中國家的直接投資研究得出的，對其他國家的對外直接投資缺乏普遍意義。,第四，許多跨國公司的對外直接投資并不符合產(chǎn)品的周期模式，它們在新產(chǎn)品創(chuàng)新時期就在國外組織生產(chǎn)和銷售，甚至通過子公司在東道國研制新產(chǎn)品。 此外，產(chǎn)品生命周期理論中關于尋求低廉市場成本地區(qū)的觀點與現(xiàn)實也不符合。近年來跨國公司R&D國際化日趨明顯，跨國公司在經(jīng)營上逐步打破了國家的界限，服務于一個統(tǒng)一的全球經(jīng)營戰(zhàn)略，這種新趨勢的出現(xiàn)大大降低了產(chǎn)品生命周期理論的適用性。,（二）寡占反應論（Oligopolistic Reaction Theory）,尼克博克于1973年發(fā)表的《寡占反應和跨國公司》，在弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論框架的基礎上提出了跨國公司寡占理論。 主要思想：寡頭壟斷廠商會相互跟隨進入新的國外市場，這是一種以對外直接投資作為防御武器的戰(zhàn)略，即進行防御性投資。在寡占的市場結構條件下，一旦一家跨國公司對某國直接投資，其它跨國公司也會跟著這家廠商對該國進行投資，以抵消第一家跨國公司行動可能產(chǎn)生的負面影響。 統(tǒng)計資料表明：美國企業(yè)在第二次世界大戰(zhàn)后進行的大量對外直接投資明顯地集中在寡占市場結構明顯的行業(yè)。,三、內(nèi)部化理論,（一）背景 20世紀70年代，威廉姆森（Williamson）進一步深化了科斯理論； 英國學者巴克利（Peter JBuckley）與卡森（Mark OCasson）在1976年合作出版的專著《跨國公司的未來》中系統(tǒng)提出了內(nèi)部化理論； 加拿大學者拉格曼（A. M.Rugman）在1981年出版的著作《跨國公司的內(nèi)幕》中又作了進一步的完善。,（二）主要觀點 主要觀點：市場的不完全性是導致企業(yè)從事對外直接投資活動的直接原因。該理論強調(diào)市場的不完全性如何使企業(yè)將壟斷優(yōu)勢保留在企業(yè)內(nèi)部，并通過企業(yè)內(nèi)部使用而取得優(yōu)勢的過程。當這一過程超越國界便會形成跨國企業(yè)。,市場內(nèi)部化形成的原因 第一、外部市場失效； 第二、中間產(chǎn)品交易困難； 第三、外部市場交易成本。,（三）評價 貢獻 把市場交易內(nèi)部化原理引入到了對外直接投資領域，首次從企業(yè)組織發(fā)展的角度揭示了對外直接投資的動因； 內(nèi)部化理論強調(diào)企業(yè)把既有優(yōu)勢跨國界內(nèi)部化轉(zhuǎn)移的特定能力，使它的分析更具有動態(tài)性，從而也更接近實際； 著重強調(diào)了知識產(chǎn)權的保護對企業(yè)競爭的重要意義，從而使得理論分析更加接近跨國公司進行對外直接投資的經(jīng)濟現(xiàn)實，在一定程度上解釋了第二次世界大戰(zhàn)后各種形式的境外直接投資（包括服務性行業(yè)對外直接投資）。,局限性 內(nèi)部化理論從跨國公司的主觀方面單方面探尋其從事對外直接投資的動因和基礎，對國際經(jīng)濟環(huán)境的變化考慮不夠，這就使內(nèi)部化理論具有很大的片面性和局限性。,四、區(qū)位優(yōu)勢理論及其發(fā)展,（一）傳統(tǒng)的區(qū)位理論（Location Theory） 傳統(tǒng)理論認為區(qū)位優(yōu)勢獨立于跨國公司所有權優(yōu)勢之外，被視為影響跨國公司對外直接投資的外生變量。因而，從資源學派的觀點來看，區(qū)位優(yōu)勢既然是外生變量，就容易被競爭對手所復制和模仿。,（二）全球區(qū)位理論（Global Location Theory） 提出 華東師范大學西歐北美地理研究所師生在完成湯建中教授主持的國家自然科學資金課題“我國對外直接投資的產(chǎn)業(yè)選擇和區(qū)域戰(zhàn)略”的基礎上，于1999年提出了一個全新的區(qū)位理論——全球區(qū)位論。,前提假設： 1．在開放的經(jīng)濟環(huán)境下，在全球范圍內(nèi)存在著資源分布及利用這些資源的條件（自然條件和社會條件）的不均衡。 2．企業(yè)決策的主體不僅僅是“經(jīng)濟人”，更應是“理性人”。 3．存在影響區(qū)位相互聯(lián)系的“時空的阻滯”作用。 4．企業(yè)決策者綜合考慮投資的各種效益。,評價 對于特定地域而言，全球區(qū)位論就是從動態(tài)的角度，研究構成不同區(qū)位特性的區(qū)位因子，根據(jù)首位因子和區(qū)位因子的顯著性來分析地域的空間分布規(guī)律，并以此指導企業(yè)選擇適宜的投資區(qū)位。 對于特定類型的企業(yè)來說，其對外投資不局限于特定的地域，而是在全球范圍內(nèi)選擇不同的區(qū)位，通過該區(qū)位的投資環(huán)境分析來確定適宜的投資區(qū)位。從這個角度看，全球區(qū)位論又研究特定類型企業(yè)投資區(qū)位的全球分布規(guī)律。,五、邊際產(chǎn)業(yè)擴張理論,背景 1977年，日本一橋大學經(jīng)濟學教授小島清的代表作《對外直接投資論》正式出版。他指出，現(xiàn)有的跨國公司理論忽略了對宏觀經(jīng)濟因素的分析，尤其忽略了國際分工原則的作用。他運用赫克歇爾-俄林的資源稟賦原理分析日本的對外直接投資，提出了邊際產(chǎn)業(yè)擴張理論（Theory of Marginal Industry Expansion）。,主要觀點 對外直接投資應該從本國（投資國）已經(jīng)處于（或即將處于）比較劣勢的產(chǎn)業(yè)（即邊際產(chǎn)業(yè)）依次進行，這些邊際產(chǎn)業(yè)也是東道國具有比較優(yōu)勢（或潛在比較優(yōu)勢）的產(chǎn)業(yè)。 從邊際產(chǎn)業(yè)開始進行投資，可以使東道國因缺少資本、技術和經(jīng)營管理技能等未能顯現(xiàn)或未能充分顯現(xiàn)出來的比較優(yōu)勢，顯現(xiàn)出來或增強起來，從而擴大兩國間的比較成本差距，為實現(xiàn)數(shù)量更多、獲益更大的貿(mào)易創(chuàng)造條件。,評價 能夠很好地解釋了日本20世紀60-70年代跨國公司對外直接投資的實踐； 該理論無法解釋日本20世紀80年代以后跨國公司對外直接投資的實踐。 邊際產(chǎn)業(yè)擴張理論僅以日本的對外直接投資為研究對象，不能用于指導發(fā)展中國家對外直接投資的實踐，具有很大的局限性。,六、折衷理論,（一）背景 英國里丁大學學者約翰鄧寧（J.H.Dunning）于1977年在慶祝俄林獲諾貝爾經(jīng)濟學獎的學術會議上宣讀的著名論文《貿(mào)易、經(jīng)濟活動的區(qū)位和跨國企業(yè)：折衷理論探索》中，正式提出了國際生產(chǎn)折衷理論（Eclectic Theory of International Production）。 1981年在其著作《國際生產(chǎn)和跨國企業(yè)》一書中，他又進一步對折衷理論進行了闡述。,（二）主要觀點 鄧寧認為，早期的跨國公司理論是建立在對不同時期和不同國家對外直接投資的實證分析基礎之上的，現(xiàn)有理論都只對跨國公司行為作出部分解釋，無法成為跨國公司的一般理論。他強調(diào)，對外直接投資、對外貿(mào)易及向國外生產(chǎn)者發(fā)放許可證往往是同一企業(yè)面臨的不同選擇，不應將三者割裂開來?；谶@種考慮，鄧寧融眾傳統(tǒng)理論之長，建立了一個具有一般性的理論，用以系統(tǒng)地說明對外直接投資的動因和條件，這個理論被稱為折衷理論。,鄧寧把跨國公司擁有的優(yōu)勢分為三個方面的特定優(yōu)勢，即：所有權優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢。鄧寧將三者結合起來，解決了其它理論未能回答的問題，即企業(yè)為何不采用商品出口或無形資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的方式，而一定要進行對外直接投資，并說明了其它理論未能回答的投資的地理方向問題。,折衷理論的分析過程及主要結論 第一，跨國公司是遍布全球的產(chǎn)品和要素市場不完全性的產(chǎn)物，市場不完全導致跨國公司擁有特定的所有權優(yōu)勢，所有權優(yōu)勢是保證跨國公司補償國外生產(chǎn)經(jīng)營的附加成本并在競爭中獲得成功的必要條件。 第二，所有權優(yōu)勢還不足以說明企業(yè)為什么一定要到國外進行直接投資，而不是通過發(fā)放許可證或其它方式來利用它的特定優(yōu)勢，必須引入內(nèi)部化優(yōu)勢才能說明對外直接投資為什么優(yōu)于許可證貿(mào)易。,第三，僅僅考慮所有權優(yōu)勢和內(nèi)部化優(yōu)勢仍然不足以說明企業(yè)為什么把生產(chǎn)地點設在國外而不是在國內(nèi)生產(chǎn)并出口產(chǎn)品，必須引入?yún)^(qū)位優(yōu)勢才能說明企業(yè)在對外直接投資和出口之間的選擇。 第四，企業(yè)擁有的所有權優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢，決定了企業(yè)對外直接投資的動因和條件。,（三）評價 貢獻 綜合吸收了其它理論關于跨國公司FDI決定因素的分析，從中歸納出三組變量，這三組變量的不同組合決定了跨國公司在出口貿(mào)易、FDI和許可證安排之間的選擇，同時這三組變量的結合決定了各跨國公司國際生產(chǎn)的類型、行業(yè)及地理分布，這一系列觀點具有十分重要的理論意義。 在一定程度上彌補了以往理論學說的片面性和不完整性，因而該理論具有很強的解釋力，被譽為解釋跨國公司行為的“通論”。,局限性 首先，折衷理論將所有權、內(nèi)部化、區(qū)位優(yōu)勢三種因素等量齊觀，分析方法仍然是靜態(tài)的，缺乏主次之分且無動態(tài)變化分析，這與形式多樣、變化頻繁的跨國投資實踐是有較大差距的。 其次，折衷理論實際上只是用來解釋企業(yè)對外直接投資、商品出口、以許可證轉(zhuǎn)讓技術這三種經(jīng)濟活動的選擇行為的成因，而對跨國公司的內(nèi)部管理缺乏深入的探討。 最后，折衷理論的研究對象仍是發(fā)達國家的跨國公司，很難解釋那些并不具備獨占性技術優(yōu)勢的發(fā)展中國家企業(yè)的對外直接投資行為，對發(fā)展中國家企業(yè)的對外直接投資行為無法作出科學的、全面的解釋。,七、跨國公司理論新發(fā)展,（一）投資誘發(fā)要素組合理論 （二）戰(zhàn)略管理理論 （三）最新發(fā)展動態(tài),第三節(jié) 基于發(fā)展中國家的跨國經(jīng)營理論,一、投資發(fā)展周期理論 二、基于技術進行分析的理論 三、其他理論,一、投資發(fā)展周期理論,提出 投資發(fā)展周期理論（Investment Development Cycle）是鄧寧（John Dunning）在20世紀80年代初提出的，是國際生產(chǎn)折衷理論在發(fā)展中國家的運用和延伸。,中心命題 發(fā)展中國家對外直接投資傾向取決于： （1）經(jīng)濟發(fā)展階段； （2）該國所擁有的所有權優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)域優(yōu)勢。,四個經(jīng)濟發(fā)展階段 第一階段，人均GNP低于400美元，為最不發(fā)達國家；處于這一階段的國家較少接受直接投資，也無對外投資，凈對外投資為零或負數(shù)。 第二階段，人均GNP在40-1500美元之間。此時，吸收外資增加，但對外直接投資仍然為零或很少，凈對外投資額為負數(shù)，并且隨著GNP的提高日益擴大。,第三階段，人均GNP在2000-4750美元之間。在此階段，該國資本流出逐漸快于資本流入，對外直接投資額仍為負數(shù)，但數(shù)額日漸縮小。 第四階段，人均GNP超過5000美元。該國已成為凈對外投資國，凈對外直接投資大于零且不斷擴大。 第五階段。此階段的凈對外直接投資額仍然大于零，但絕對值已開始下降。,評價 該理論動態(tài)地描述了對外投資與經(jīng)濟發(fā)展的辯證關系，同時沿襲了鄧寧關于國際生產(chǎn)的政治經(jīng)濟綜合分析框架。 投資發(fā)展周期理論在分析方法上仍存在著嚴重不足。,二、基于技術進行分析的理論,（一）小規(guī)模技術理論（The Theory of Small Scale Technology） 威爾斯認為發(fā)展中國家的技術優(yōu)勢性質(zhì)十分特殊，這種技術優(yōu)勢是投資企業(yè)母國市場環(huán)境的反映，其比較優(yōu)勢主要表現(xiàn)在如下三個方面： （1）擁有為小市場需求服務的小規(guī)模生產(chǎn)技術。 （2）發(fā)展中國家的競爭優(yōu)勢來自于當?shù)夭少徍吞厥猱a(chǎn)品； （3）低價產(chǎn)品營銷戰(zhàn)略。,（二）技術地方化理論 拉奧認為發(fā)展中國家跨國公司的技術特征表現(xiàn)在規(guī)模小、標準技術和勞動密集型等方面。但這種技術的形成不是對發(fā)達國家技術的被動模仿和復制，而是對技術的消化改進和創(chuàng)新，從而使其技術更適合發(fā)展中國家的經(jīng)濟條件和消費需求，形成自己的特定優(yōu)勢。在產(chǎn)品特征上，第三世界企業(yè)仍然能夠開發(fā)出與名牌產(chǎn)品不同的消費品，特別是當國內(nèi)市場較大、消費者品味和購買能力有很大差異時，來自第三世界的產(chǎn)品仍有一定的競爭能力。,（三）技術創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)升級理論 該理論認為發(fā)展中國家跨國公司對外直接投資受其國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結構和內(nèi)生技術創(chuàng)新能力的影響，在產(chǎn)業(yè)分布上首先以自然資源開發(fā)為主的縱向一體化生產(chǎn)活動，然后是以進口替代和出口導向的橫向一體化為主，從海外經(jīng)營的地理擴張看，發(fā)展中國家企業(yè)在很大程度上受心理距離的影響，遵循周邊國家→發(fā)展中國家→發(fā)達國家的漸進發(fā)展軌道。,三、其他理論,除以上幾個主要理論以外，還有一些支持發(fā)展中國家跨國公司的理論，如規(guī)模經(jīng)濟理論、市場控制理論、國家利益優(yōu)先取得論、分散風險論、提高公司形象論等。但是，這些理論的共同特征是突出強調(diào)某一方面因素的影響和作用，缺乏理論分析應有的系統(tǒng)性和完整性，所以難以全面解釋紛繁復雜的發(fā)展中國家跨國公司的投資。,本章小結,1．本章在回顧跨國公司理論產(chǎn)生背景的基礎上，簡要分析了基于國際貿(mào)易的跨國公司理論，即利潤差異論及國際貨幣資本投資理論。 2．在此基礎上，重點介紹了基于對外直接投資的理論，其中最具代表性的理論有壟斷優(yōu)勢理論、區(qū)位理論、內(nèi)部化理論及折中理論，當然產(chǎn)品生命周期理論與寡占反映理論、產(chǎn)業(yè)擴張理論分別對美國跨國公司及日本跨國公司的發(fā)展也產(chǎn)生了深刻的影響。,3. 中國目前正處于發(fā)展跨國公司的起步階段，但是其發(fā)展中國家的特性決定了其跨國公司的發(fā)展可能有著與發(fā)達國家不同的模式，因此，本章分析了幾個主要發(fā)展中國家跨國公司理論，力求對中國跨國公司的發(fā)展起到一定的指導作用。,關鍵術語,1. 海默-金德爾伯格傳統(tǒng)（H-K Tradition） 2. 壟斷優(yōu)勢（Monopoly Advantage） 3. 產(chǎn)品生命周期理論（Theory of Product Life Cycle） 4. 寡占反應（Oligopolistic Reaction） 5. 內(nèi)部化（Internalization ）,6. 區(qū)位理論（Location Theory） 7. 全球區(qū)位理論（Global Location Theory） 8. 邊際產(chǎn)業(yè)擴張（Marginal Industry Expansion） 9. 折衷理論（Eclectic Theory） 10.戰(zhàn)略優(yōu)勢（Strategic Advantages）,思考題,1. 基于國際貿(mào)易的跨國公司理論主要有哪些？ 2. 什么是壟斷優(yōu)勢理論？用它可以解釋目前中國企業(yè)的跨國經(jīng)營行為嗎？ 3. 試述評產(chǎn)品生命周期理論。 4. 與產(chǎn)品生命周期理論相比，寡占反應論在解釋跨國公司發(fā)展上有何特色？ 5. 試述內(nèi)部化理論的主要內(nèi)容。,6.什么是區(qū)位理論？試運用區(qū)位理論簡要解釋制造業(yè)和服務業(yè)跨國公司的發(fā)展過程中如何選擇區(qū)位。 7.什么是全球區(qū)位理論？ 8.邊際產(chǎn)業(yè)擴張理論的主要內(nèi)容是什么？ 9.述評國際生產(chǎn)折衷理論。 10.什么是戰(zhàn)略優(yōu)勢？你認為戰(zhàn)略優(yōu)勢理論能充分解釋當前發(fā)達國家跨國公司的跨國經(jīng)營行為嗎？,案例分析,中國大企業(yè)首次海外投資狀況,參考文獻,1. 原毅軍跨國公司管理，大連理工大學出版社，1999.1 2. 鄒昭晞跨國公司戰(zhàn)略管理，首都經(jīng)濟貿(mào)易大學出版社，2004.9 3. 顧保國跨國公司技術轉(zhuǎn)移溢出效應理論模型分析，唯實，2005年第10期 4. 顧衛(wèi)平當代跨國公司的新視角：從理論到實踐，中州學刊，2005年9月 5. 何健跨國公司對外直接投資理論研究，生產(chǎn)力研究，2004年第12期,6. 許慶瑞跨國公司競爭優(yōu)勢及其相關理論的演進探討，商業(yè)研究，2005年第5期 7. 求知任勝鋼，跨國公司理論新進展：基于區(qū)位與集群的視，復旦學報（社會科學版）2005年第1期 8. 俞毅跨國公司對外直接投資的區(qū)位理論及其在我國的實證，國際經(jīng)濟合作，2004年第9期,第二篇 跨國公司經(jīng)營篇,第四章 跨國經(jīng)營環(huán)境 第五章 國際市場的進入方式及其選擇 第六章 跨國公司的全球經(jīng)營戰(zhàn)略,第四章 跨國經(jīng)營環(huán)境,開篇案例 學習目標 正文 參考文獻,開篇案例,睡衣風波,學習目標,了解影響跨國經(jīng)營活動的環(huán)境因素。 掌握環(huán)境對跨國經(jīng)營活動的影響，把握從環(huán)境中尋找機會，回避風險的基本思路。,正文,第一節(jié) 國際經(jīng)濟環(huán)境分析 第二節(jié) 國際文化環(huán)境分析 第三節(jié) 國際政治與法律環(huán)境分析 第四節(jié) 自然地理環(huán)境 本章小結 關鍵術語 思考題 案例分析,第一節(jié) 國際經(jīng)濟環(huán)境分析,一、人口環(huán)境 二、經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境,一、人口環(huán)境,（一）人口數(shù)量與增長速度對跨國公司經(jīng)營的影響 首先，人口數(shù)量決定基本生活資料（食物、衣著、日用品）的市場規(guī)模，為企業(yè)帶來營銷機會。 其次，人口的迅速增長，也會給企業(yè)經(jīng)營帶來不利的影響。,（二）人口結構對跨國公司經(jīng)營的影響 1．年齡結構 2．性別結構 3．家庭結構,（三）人口分布對跨國公司經(jīng)營的影響 人口分布是指人口在不同地區(qū)的密集程度。 人口密度越大的地方，對商品的需求量就越大；相反 ，人口稀少的地方，對商品的需求量就少。,二、經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境,（一）經(jīng)濟發(fā)展階段 1．傳統(tǒng)社會 2．起飛前夕 3．起飛階段 4．趨向成熟階段 5．高度消費時期,（二）收入水平分析 在現(xiàn)實中對跨國經(jīng)營更具意義的應該是人均GDP 人均GDP低并不意味著這個國家的居民都貧窮，同樣人均GDP很高的國家也未必是人人衣食無憂。 國民生產(chǎn)總值只能描述出一國經(jīng)濟規(guī)模或市場規(guī)模的大小，判斷一個國家是否有好的投資前景與投資機遇還必須看國民產(chǎn)出的速度，即經(jīng)濟增長速度。,（三）區(qū)域經(jīng)濟環(huán)境 1.區(qū)域經(jīng)濟一體化的含義 一層含義是指成員國之間經(jīng)濟活動中各種人為限制和障礙逐步被消除，各國市場得以融合為一體，企業(yè)面臨的市場得以擴大； 另一層含義是指成員國之間簽訂條約或協(xié)議，逐步統(tǒng)一經(jīng)濟政策和措施，甚至建立超國家的統(tǒng)一組織機構，并由該機構制定和實施統(tǒng)一的經(jīng)濟政策和措施。,2.區(qū)域經(jīng)濟一體化的組織形式 ①優(yōu)惠貿(mào)易安排（Preferential Trade Arrangement） ②自由貿(mào)易區(qū)（Free Trade Area） ③關稅同盟（Customs Union） ④共同市場（Common Market） ⑤經(jīng)濟聯(lián)盟（Economic Union）,3.新興大市場 主要的新興市場有東盟、中國經(jīng)濟區(qū)、印度、韓國、墨西哥土耳其、波蘭、南非、巴西、阿根廷等。 東盟指新加坡、馬來西亞、泰國、菲律賓、越南、印度尼西、文萊； 中國經(jīng)濟區(qū)指中國南方一些省和香港、臺灣地區(qū)；可能加入新興大市場的有委內(nèi)瑞拉和哥倫比亞等國。,第二節(jié) 國際文化環(huán)境分析,一、文化的含義 二、文化的內(nèi)容 三、文化差異維度模型 四、文化變遷與文化適應,一、文化的含義,“人類學之父”愛德華B泰勒在《原始文化》一文中指出文化是生活的方式，是人類繼承的為一個社會的大眾所共同具有的行為模式、情感模式及思維方式總和。 美國營銷學大師菲利普科特勒認為存在兩種市場文化，一種是明顯的事實性知識：是可以看到的、可短期了解到的文化。如語言、風俗、宗教等；另一種是內(nèi)在的思維差異，它是指根植在人們心中的，左右人們行為、價值判斷的思想、觀念、風格等需要長期了解、品味、接觸方可明確其內(nèi)核所在的文化。,二、文化的內(nèi)容,（一） 語言 語言是人類進行信息溝通的方式 ，是人們思想的重要性載體. 首先，我們應了解一國的文字語言。 其次，我們還應了解各國的體語。 再次，各國的語言存在著極大的語境差異。我們將各國語言分為高語境國家與低語境國家。高語境文化與低語境文化還會進一步地影響跨國經(jīng)營中的一些商業(yè)習慣。,（二）宗教 世界上主要的宗教有佛教、基督教、、印度教等，其中信奉的全世界約有8億至12億人口; 不同的宗教有不同的價值觀和行為準則，還形成一 些獨特的節(jié)日、禁忌; 宗教組織對當?shù)氐慕?jīng)濟和政治具有一定的影響。首先宗教組織本身是大型的團體購買者；其次它是教徒購買決策的重要影響者。,（三）價值觀念 價值觀念是人們對社會生活中各種事物的態(tài)度、評價和看法。 審美觀念 時間觀念 首先，時間觀念可作為確定消費者需求，選擇目標市場的依據(jù)之一； 其次，在進行跨國經(jīng)營決策及實施過程中，應將時間觀念和辦事效率結合在一起，考慮時效觀念。,三、文化差異維度模型,著名的荷蘭學者吉爾特霍夫斯坦德 (Geert Hofstede)教授發(fā)現(xiàn)并驗證了民族文化差異的5個獨立維度。 （一） 權力距離 （二） 個人主義與集體主義 （三） 男性化----女性化 （四） 不確定性的規(guī)避 （五） 長期取向與短期取向,四、文化變遷與文化適應,（一）文化變遷 通訊手段的日益發(fā)達和交通工具的日益先進，極大地縮小了國與國之間的時間和空間距離； 隨著各國消費者經(jīng)濟收入普遍提高，人們的需要由單純追求溫飽走向了追求多元化的消費； 資源秉賦和比較成本的客觀存在加速了不同國度之間的經(jīng)濟交往，也帶來了異域文化對各國消費者的傳統(tǒng)生活的沖擊。 隨著時間的推移，一個社會中的價值體系、美學觀念、語言、道德規(guī)范和生活習慣等都在不斷地發(fā)生著碰撞、借鑒、接納。,（二）文化適應 在跨國經(jīng)營中我們應該記住一句話：“文化沒有對與錯、好與壞之分，只有差異?！?克服自我參考價值對跨國經(jīng)營者的困擾的步驟。 第一步，按照本國的文化特點、習俗和規(guī)范來確定業(yè)務問題或目標。 第二步：按照外國的文化特點、習俗和規(guī)范來確定業(yè)務問題或目標。 第三步，把自我參考價值在該問題中的影響孤立出來，研究自我參考價值如何使問題變得復雜化。 第四步，在沒有自我參考價值影響的情況下，重新確定業(yè)務問題，確定最適當?shù)臉I(yè)務目標。,第三節(jié) 國際政治與法律環(huán)境分析,一、政治因素 二、法律環(huán)境,一、政治因素,（一）政局風險 （二）民族主義 （三）國際關系 （四）國有化風險 （五）方針政策,二、法律環(huán)境,（一）母國法律 （二）國際經(jīng)濟法律 （三）東道國法律 1．法律制度的兩大體系。目前，世界上大多數(shù)國家現(xiàn)行的法律制度，大致可分為兩大體系： 成文法系和習慣法系； 2．東道國法律對跨國經(jīng)營的影響 。,（四）解決國際貿(mào)易爭端的途徑 1．法庭和法律的選擇問題 2．訴訟問題 3．仲裁問題,第四節(jié) 自然地理環(huán)境,一、物質(zhì)自然環(huán)境 (1)自然資源短缺的影響； (2)環(huán)境的污染與