2019年3月《證券交易》考試真題

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年月《證券交易》考試真題上海市銀行招聘（）上海中公教育（）聯(lián)合制作一、單項(xiàng)選擇題(本大題共小題，每小題．分，共分。以下各小題的個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合要求)．對(duì)存管后的證券，實(shí)行（）制度，對(duì)股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過(guò)（）予以劃轉(zhuǎn)。．非流動(dòng)性賬面．流動(dòng)性簽發(fā)實(shí)物證券．流動(dòng)性賬面．非流動(dòng)性簽發(fā)實(shí)物證券．證券營(yíng)業(yè)部日常經(jīng)營(yíng)管理的主要內(nèi)容就是（）的運(yùn)作管理。．融資融券業(yè)務(wù)．自營(yíng)業(yè)務(wù)．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)．債券回購(gòu)業(yè)務(wù)．證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關(guān)費(fèi)用，由證券公司通過(guò)（）扣收。 ．證券交易所．資金存管銀行．結(jié)算公司．商業(yè)銀行．根據(jù)市場(chǎng)需要，上海證券交易所接受的市價(jià)申報(bào)方式包括（） 。．對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)．最優(yōu)檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)．全額成交或撤銷申報(bào)．即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)．某股票的交易特別處理，屬于股票，收盤(pán)價(jià)為．元。則次一交易日該股票交易的價(jià)格的上限為（）元。 ． ．． ．． ．． ．．所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌交易股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的（）及其后每增加（）時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過(guò)交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。．．．．．下列選項(xiàng)對(duì)證券交易的清算解釋正確的是（） 。．公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和．一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算．銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵．企業(yè)與企業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的資金匯劃．年月日起，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按（）稅率征收。． ．‰．‰． ．‰．‰．收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式為：收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值＝單只股票(基金 )漲跌幅－對(duì)應(yīng)分類指數(shù)漲跌幅。在深圳證券交易所，對(duì)應(yīng)的分類指數(shù)不包括（） 。．深證股指數(shù)．深證股指數(shù)．深證綜指．中小企業(yè)板指數(shù)．新股竟價(jià)發(fā)行，也稱（） ，它是國(guó)際證券界發(fā)行證券的通行做法。．承銷購(gòu)買(mǎi)方式．招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式．代理購(gòu)買(mǎi)方式．同價(jià)位購(gòu)買(mǎi)方式．下列關(guān)于凈額清算的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（） 。．目前，通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易，多采取多邊凈額清算．凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率．采用凈額清算方式清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款不可以合并計(jì)算．采用凈額清算方式清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)同種類證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以合并計(jì)算．維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為（） 。．下列關(guān)于的申購(gòu)和贖回的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（） 。．的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額．投資者申購(gòu)、贖回深圳證券交易所須使用深圳證券交易所股賬戶或基金賬戶．投資者買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所需具有上海證券交易所股賬戶或基金賬戶．投資者申購(gòu)基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金，贖回基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額的基金份額．中國(guó)人民銀行指定的辦理債券登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)為（） 。．中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司．證券交易所．全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心．在特殊情況下，由于技術(shù)故障或其他原因暫時(shí)無(wú)法使用劃款時(shí)，結(jié)算參與人經(jīng)中國(guó)結(jié)算上海分公司同意也可以使用（）作為應(yīng)急措施劃撥資金。．網(wǎng)絡(luò)劃款憑證．傳真劃款憑證．書(shū)面劃款憑證．電話劃款憑證．投資者買(mǎi)券還券數(shù)量大于投資者借入證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。登記結(jié)算公司根據(jù)指令將相關(guān)證券從其融券專用證券賬戶劃回到（） 。．客戶信用證券賬戶．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶．信用交易證券交收賬戶．信用交易資金交收賬戶． （）是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。．證券開(kāi)戶．證券過(guò)戶．證券結(jié)算．在證券交易所對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為采取的措施中，如果相關(guān)人對(duì)（）措施有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請(qǐng)。．限制相關(guān)證券賬戶交易’．上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處．報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶．書(shū)面警示．下列關(guān)于大宗交易的意向申報(bào)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（） 。．意向申報(bào)中是否明確交易價(jià)格和交易數(shù)量，由申報(bào)方?jīng)Q定．上海證券交易所規(guī)定，當(dāng)意向申報(bào)被其他參與者接受時(shí)，申報(bào)方應(yīng)當(dāng)至少與一個(gè)接受意向申報(bào)的參與者進(jìn)行成交申請(qǐng)．申報(bào)方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)最高申報(bào)數(shù)量成交．申報(bào)方價(jià)格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的最低價(jià)格買(mǎi)人或最高價(jià)格賣(mài)出．除權(quán)(息)日的證券買(mǎi)賣(mài)，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按（）作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。．除權(quán)(息)價(jià)．前開(kāi)盤(pán)價(jià)．前收盤(pán)價(jià)．開(kāi)盤(pán)價(jià)．新股網(wǎng)上定價(jià)市值配售時(shí)，如果新股發(fā)行中市值配售的比例不到（） ，則市值配售與網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行同時(shí)進(jìn)行。．．．．．債券買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)（）天。．．．．． （）不屬于按證券種類劃分的證券登記。．股份登記．基金登記．變更登記．債券登記．證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶和資金賬戶，證券賬戶的名稱應(yīng)當(dāng)是（） 。．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱——證券公司名稱——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱——證券公司名稱——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱．證券公司名稱——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱．證券公司名稱——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱．在做市商市場(chǎng)，匹配成功的訂單按（）成交。．投資者委托訂單規(guī)定的．做市商報(bào)價(jià)．市場(chǎng)價(jià)格．在上海證券交易所買(mǎi)賣(mài)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出價(jià)格的（） ，且不低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入價(jià)格的（） 。．．．─．．證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間是（）關(guān)系。．依附．委托代理．結(jié)算．從屬．新股網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的不同之處在于（） 。．預(yù)先確定發(fā)行價(jià)格，通進(jìn)詢價(jià)確定發(fā)行量．預(yù)先確定價(jià)格區(qū)間，發(fā)行時(shí)競(jìng)價(jià)確定發(fā)行量．預(yù)先確定價(jià)格區(qū)間，通過(guò)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)．預(yù)先確定發(fā)行價(jià)格，通過(guò)詢價(jià)確定發(fā)行量．滬、深證券交易所推出企業(yè)債券回購(gòu)交易的時(shí)間分別為（） 。．年月日年月日．年月日年月日．年月日年月日．年月日年月日．在（）情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。．市價(jià)交易．限價(jià)交易．全價(jià)交易．凈價(jià)交易．電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為（） 。．股．元．份．股．客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬，是由投資者在（）開(kāi)立并專門(mén)用于投資者的證券買(mǎi)賣(mài)交易。．中國(guó)登記結(jié)算有限責(zé)任公司．證券交易所．證券公司營(yíng)業(yè)部．商業(yè)銀行．只有經(jīng)過(guò)（）認(rèn)可，信托公司方可申請(qǐng)辦理信托專用證券賬戶。．中國(guó)證監(jiān)會(huì)．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)．中國(guó)保監(jiān)會(huì)．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)．目前，我國(guó)股賬戶不可用于買(mǎi)賣(mài)（） 。．人民幣普通股票．人民幣特種股票．債券．證券投資基金．代理機(jī)構(gòu)辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號(hào)碼包含的內(nèi)容有（） 。．原證券賬戶卡的復(fù)制和新開(kāi)立證券賬戶．原證券賬戶卡的復(fù)制和新開(kāi)立非交易賬戶．新開(kāi)立證券賬戶和證券的交易過(guò)戶．新開(kāi)立證券賬戶和證券的非交易過(guò)戶．自助及電話自動(dòng)委托的客戶身份確認(rèn)由（）控制。．證券交易所．證券公司．客戶賬戶和密碼．委托人．經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，基金管理公司開(kāi)展特定客戶證券投資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要開(kāi)立專門(mén)賬戶的，每一特定客戶證券投資產(chǎn)品開(kāi)立（）個(gè)專用證券賬戶。．．．．．下列關(guān)于深圳證券交易所交易證券的轉(zhuǎn)托管說(shuō)法錯(cuò)誤的是（） 。．在周一證券公司的不周席位之間，當(dāng)日買(mǎi)人的證券可以轉(zhuǎn)托管．在不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買(mǎi)入的證券不可以轉(zhuǎn)托管．轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，但不可以是一只證券的部分或全部．轉(zhuǎn)托管可以撤單．對(duì)于記名證券而言，完成了（） ，證券交易才告結(jié)束。．清算．交收．證券成交．登記過(guò)戶．對(duì)配股的股份登記，是在配股登記日（）向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。．閉市后．開(kāi)市前．開(kāi)市前日．閉市后日．會(huì)員受到證券交易所暫?；蛘呦拗平灰椎募o(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起（）個(gè)工作日內(nèi)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所予以公告。．．．．．下列關(guān)于交易席位的使用，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（） 。．席位不得退回，不得轉(zhuǎn)讓．會(huì)員席位只能由會(huì)員單位自己使用．基金管理公司可以向證券交易所申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓向證券公司租用的股席位．經(jīng)證券交易所會(huì)員部批準(zhǔn)后，會(huì)員單位方可辦理席位變更手續(xù)．證券登記結(jié)算公司以結(jié)算參與人的（）為單位生成清算數(shù)據(jù)。．清算編號(hào)．證券賬戶．資金賬戶．交易單元．上海證券交易所一級(jí)交易商多做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于（）個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于（）手。．．．．．首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向（）詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。．符合證券交易所規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者．個(gè)人投資者．上市公司．符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者．關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)具備的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（） 。．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓．代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份．退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由股東依照《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的程序作出決定．在《關(guān)于做好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》施行前已退市的公司，在《指導(dǎo)意見(jiàn)》施行后個(gè)工作內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)．投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶(掛失除外)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納（） 。．過(guò)戶費(fèi)．傭金．結(jié)算費(fèi)．印花稅．結(jié)算參與人應(yīng)使用其（）完成新股申購(gòu)的資金交收。．一般存款賬戶．證券賬戶．資金交收賬戶．資金賬戶．證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元，凈資本不低于人民幣（）億元。．．．．．證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，具有（）家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理。．．．．．利用證券交易所的交易系統(tǒng)，通過(guò)向投資者在價(jià)格申購(gòu)區(qū)間內(nèi)的詢價(jià)過(guò)程，從而確定發(fā)行價(jià)格并向投資者發(fā)行新股的一種發(fā)行方式為（） 。．網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行．網(wǎng)上定價(jià)市值配售．新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行．新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行．在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行過(guò)程中，主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己為唯一的（） ，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶。．買(mǎi)方．賣(mài)方．受托方．代理人．下列不符合新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行程序的是（） 。．＋日，投資者申購(gòu)．＋日，搖號(hào)抽簽．＋日，申購(gòu)資金解凍．＋日，公布中簽結(jié)果．上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照（） ，自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶。．約定送股比例．無(wú)償送股比例．有償送股比例．有償配股比例．深圳證券交易所的配股認(rèn)購(gòu)于（）日開(kāi)始，認(rèn)購(gòu)期為個(gè)工作日。．．＋．＋．＋．深圳證券交易所配股繳款結(jié)束后，如配股發(fā)行失敗，結(jié)算公司在（）習(xí)不進(jìn)行除權(quán)，并將配股認(rèn)購(gòu)的本金退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。．＋．＋．＋．＋．通過(guò)滬、深證券交易所的交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，其操作類似于（） 。．配股申購(gòu)．新股申購(gòu)．基金認(rèn)購(gòu)．現(xiàn)金紅利派發(fā)．臨時(shí)代辦股份轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自證券交易所指定其代辦之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，開(kāi)始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。．．．．．股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過(guò)專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的（）順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。 ．時(shí)間先后．價(jià)格高低．?dāng)?shù)量多少．價(jià)格和時(shí)間．操縱市場(chǎng)是人為制造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的（） ，造成證券價(jià)格異常波動(dòng)。．市場(chǎng)秩序．供求關(guān)系．交易行為．交易價(jià)格多項(xiàng)選擇題(本大題共小題，每小題分，共分。其中，每小題至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求)．從基金的類型來(lái)看，基金一般可以分為（） 。．成長(zhǎng)型投資基金．收入型基金．開(kāi)放式基金．封閉式基金．下列有關(guān)證券登記的說(shuō)法正確的有（） 。．證券登記實(shí)行證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制．證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)．證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶的關(guān)鍵所在．證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為?．下列關(guān)于債券交易報(bào)價(jià)說(shuō)法錯(cuò)誤的有（） 。．在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的，價(jià)格隨行就市．目前，國(guó)債交易采用全價(jià)交易．上海證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易．在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，上海證券交易所基金、權(quán)證交易為．元人民幣．投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易（） 。．撤銷當(dāng)日有交易行為的．撤銷當(dāng)日有申報(bào)．新股申購(gòu)未到期．因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的．深圳證券交易所根據(jù)市場(chǎng)的需要，接受（）市價(jià)申報(bào)。．對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)．最優(yōu)檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)．最優(yōu)檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)．全額成交或撤銷申報(bào)．股份登記包括（）．首次公開(kāi)發(fā)行登記．增發(fā)新股登記．送股登記．配股登記．關(guān)于大宗交易，下列說(shuō)法正確的有（） 。．上海證券交易所接受大宗交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日：－：、：－：．深圳證券交易所接受大宗交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日：－：、：－：．大宗交易意向申報(bào)中是否明確交易價(jià)格和交易數(shù)量，由申報(bào)方?jīng)Q定．無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在當(dāng)日收盤(pán)價(jià)的上下或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定．．在上海證券交易所采用大宗交易方式所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)，須符合的條件有（） 。．股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于萬(wàn)股，或者交易金額不低于萬(wàn)美元．基金大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于萬(wàn)份，或者交易金額不低于萬(wàn)元．國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于萬(wàn)手，或者交易金額不低于萬(wàn)元．其他債券單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于手，或者交易金額不低于萬(wàn)元．證券交易所對(duì)上市公司的股票交易實(shí)行其他特別處理的情形有（） 。．最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)．最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告．上市公司因年連續(xù)虧損而實(shí)行退市的風(fēng)險(xiǎn)警示．公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)．關(guān)于證券公司營(yíng)業(yè)部前后臺(tái)分離制度，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（） 。．前臺(tái)人員負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)運(yùn)行操作及管理．后臺(tái)人員負(fù)責(zé)市場(chǎng)營(yíng)銷．前后臺(tái)人員不得兼職．營(yíng)業(yè)部后臺(tái)電腦管理、會(huì)計(jì)核算與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作等部門(mén)不得兼職或混合操作．證券公司營(yíng)業(yè)部操作規(guī)范管理的一般要求有（） 。．前后臺(tái)分離和崗位分離．重要崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理．營(yíng)業(yè)部工作入員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)．證券公司總部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)運(yùn)作的集中統(tǒng)一管理．證券公司對(duì)投資者進(jìn)行投資教育時(shí)，要將投資教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示工作融入經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程，具體要重點(diǎn)突出下列內(nèi)容（） 。．要從開(kāi)戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示，并由客戶在風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)上簽字確認(rèn)．要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買(mǎi)者自負(fù)”的原則．引導(dǎo)投資者從風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力等自身實(shí)際情況出發(fā)，審慎投資，合理配置金融資產(chǎn)．幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，提高識(shí)別能力，警惕和自覺(jué)抵制各種不受法律保護(hù)的非法證券活動(dòng)．證券經(jīng)紀(jì)商可以為投資者提供咨詢服務(wù)，這些服務(wù)包括（） 。．上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告．經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究．有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告．有關(guān)資產(chǎn)組合及單只證券產(chǎn)品的評(píng)價(jià)和推薦．證券公司防范管理風(fēng)險(xiǎn)的主要措施有（） 。．嚴(yán)格操作規(guī)程．加強(qiáng)對(duì)所有交易保障設(shè)施的日常管理與維護(hù)保養(yǎng)．提高員工素質(zhì)．嚴(yán)格內(nèi)部管理．滬、深證券交易所對(duì)可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易，予以重點(diǎn)監(jiān)控的異常行為有（） 。．大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格．在大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場(chǎng)秩序的申報(bào)．進(jìn)行與自身公開(kāi)發(fā)布的投資分析、預(yù)測(cè)或建議相背離的證券交易．一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易．證券營(yíng)業(yè)部在接受客戶的委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)必須遵循的規(guī)定有（） 。．證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”原則進(jìn)行競(jìng)價(jià)申報(bào)．在交易市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)證券均必須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)．在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素．在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)委托與賣(mài)出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)．證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容為（） 。 ．股份編碼和名稱．上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量．當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量．次日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量．掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括（） 。．年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告．資產(chǎn)負(fù)債表．利潤(rùn)表．主要項(xiàng)目的附表．證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開(kāi)的信息有（） 。．客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程．交易結(jié)算結(jié)果查詢方式．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式．證券交易必須遵循（）原則。．公開(kāi)．公平．公正．平等．以下關(guān)于銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)說(shuō)法正確的有（） 。．銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)．目前，銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券．銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交．交易手續(xù)比較簡(jiǎn)單．下列屬于設(shè)立證券公司應(yīng)具備的條件是（） 。．有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施．有符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本．有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格．某證券公司的注冊(cè)資本為人民幣億元，可以從事下列（）業(yè)務(wù)。．證券資產(chǎn)管理．證券自營(yíng)．證券投資咨詢．證券承銷與保薦．證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有（） 。．口頭報(bào)價(jià)．書(shū)面報(bào)價(jià)．電話報(bào)價(jià)．電腦報(bào)價(jià)．公布標(biāo)準(zhǔn)券折算率的積極意義在于（） 。．切實(shí)維護(hù)了債券回購(gòu)參與者的利益．充分發(fā)揮了市場(chǎng)的綜合功能．有利于控制債券回購(gòu)交易的風(fēng)險(xiǎn)．促進(jìn)債券市場(chǎng)的完善和發(fā)展．關(guān)于證券交易采用的計(jì)價(jià)單位，下列選項(xiàng)正確的有（） 。．債券質(zhì)押式回購(gòu)為“每百元資金到期年收益”．債券買(mǎi)斷式回購(gòu)為“每百元債券的到期購(gòu)匯價(jià)格”．權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”．債券為“每元面值債券的價(jià)格”．下列屬于《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》內(nèi)容的有（） 。．雙方聲明及承諾．協(xié)議標(biāo)的．資金賬戶．網(wǎng)上委托、變更和撤銷．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（） 。．業(yè)務(wù)對(duì)象的選擇性．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性．客戶指令的權(quán)威性．客戶資料的保密性．股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場(chǎng)的股票交易不同之處在于（） 。 ．掛牌公司屬性不同．轉(zhuǎn)讓方式不同．信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同．結(jié)算方式不同．關(guān)于權(quán)證交易，下列說(shuō)法正確的有（） 。．深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào)．權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)．權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前個(gè)交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿．權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過(guò)戶費(fèi)為股票過(guò)戶面額的．擔(dān)保．在信息傳遞和披露方面，深圳證券交易所規(guī)定的申購(gòu)、贖回清單應(yīng)包括下列內(nèi)容（） 。．可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類及現(xiàn)金替代保證率．必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額．最小申購(gòu)、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分．前一交易目的現(xiàn)金差額．新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處表現(xiàn)在（） 。．發(fā)行價(jià)格的確定方式不同．認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同．承銷方式不同．認(rèn)購(gòu)方式不同．證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門(mén)和證券交易所的要求報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)信息，報(bào)送內(nèi)容包括（） 。．自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況．涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策．自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告．其他需要報(bào)告的事項(xiàng)．下列選項(xiàng)中屬于內(nèi)幕信息的是（） 。．公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任．公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的．公司分配股利或增資計(jì)劃．公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)．專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是（） 。．綜合性