第1章 證券與證券市場(chǎng)。第一節(jié) 證券與證券市場(chǎng)概述 一、證券概述 （一）證券的含義 證券是對(duì)各類經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的統(tǒng)稱。學(xué)習(xí)目的 1.了解證券市場(chǎng)與公司治理的關(guān)系、證券市場(chǎng)與控制權(quán)配置的聯(lián)系。證券市場(chǎng)開發(fā)合作協(xié)議范本。證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》重點(diǎn)知識(shí)講義。第四節(jié)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括。
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1、12018 年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試沖刺資料 證 券 市 場(chǎng) 基 本 法 律 法 規(guī) 培 訓(xùn) 機(jī) 構(gòu) 模 擬 考 試 卷 及 答 案一、選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)1在境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用（） 。A 保險(xiǎn)法B 擔(dān)保法C 證券法D 證券投資基金法2公司的發(fā)起人虛假出資，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以（）的罰款。A虛假出資金額 5%以上 10%以下B虛假出資金額 10%以上 15%以下C虛假出資金額 5%以上 15%以下D虛假出資金額 1%以上 15%以下3證券公司。
2、考試小抄證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題精選一、單選題。以下各選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。第 1 題 持倉限額是指期貨交易所對(duì)期貨交易者的持倉量規(guī)定的()數(shù)額。A.最低B.一定C.平均D.最高參考答案：D第 2 題 參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿()周歲。A.16B.1 8C.20D.24參考答案：B第 3 題 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員最近() 年未受過刑事處罰的，可以通過機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。A.2考試小抄B.3C.4D.5參考答案：B第 4 題 名義持有人應(yīng)當(dāng)將其代理的實(shí)際投資者或基金的名稱、注冊(cè)地、資產(chǎn)配置、證券投資情況。
3、考試小抄證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)全真模擬題三（含答案詳解）（供 2011 年 9 月-2012 年 6 月考試用）一、單選題（每題 0.5 分，共 30 分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。 ）B 類證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定基準(zhǔn)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的() 計(jì)算有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。A0.8 B1 C1.5 D2作為反映證券市場(chǎng)總量重要指標(biāo)的證券化率是指() 。A證券面值GNP B證券市值 GDP C證券面值GDP D證券市值GNP通常情況下，證券的收益率() 。A與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比 B與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比C與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成。
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