公共經(jīng)濟學(華南理工大學).ppt

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公共經(jīng)濟學,主講：郭守前 博士、教授,,4 公共選擇理論,本章將介紹： 公共選擇理論概述 投票理論 官僚理論,4.1 公共選擇理論概述,4.1.1 公共選擇與公共選擇理論的含義 4.1.2 公共選擇理論的產(chǎn)生 4.1.3 公共選擇理論的理論前提 4.1.4 公共選擇理論研究的方法論突破,4.1 公共選擇理論概述,4.1.1 公共選擇與公共選擇理論的含義 4.1.2 公共選擇理論的產(chǎn)生 4.1.3 公共選擇理論的理論前提 4.1.4 公共選擇理論研究的方法論突破,4.1.1 公共選擇與公共選擇理論的含義,公共選擇（Public Choice）對非市場決策的經(jīng)濟研究，或?qū)φ螞Q策過程的經(jīng)濟分析。 公共選擇理論：以現(xiàn)代經(jīng)濟學的基本假設為前提，依據(jù)自由的市場交換能使雙方都獲利的經(jīng)濟學原理，來分析政府的決策行為、民眾的公共選擇行為及兩者關系的一種理論。 突出特點：將政治過程看作某種特殊的“經(jīng)濟活動”，在這個“經(jīng)濟活動”中，政府是“生產(chǎn)者”、選民是“消費者”、選票是“貨幣”，而選舉制度則可等同于“市場制度”。,4.1.2 公共選擇理論的產(chǎn)生,4.1.2.1 公共選擇理論產(chǎn)生的歷史背景 凱恩斯主義指導下國家干預的失敗 政府經(jīng)濟理論的缺乏 新福利經(jīng)濟學的影響 4.1.2.2 公共選擇理論產(chǎn)生的過程 發(fā)源階段：20世紀50年代 逐漸形成階段： 20世紀60年代 影響日益擴大的階段： 20世紀70年代 迅猛發(fā)展的階段：20世紀的80－90年代,4.1.3 公共選擇理論的理論前提,4.1.3.1 經(jīng)濟學與政治學的“交易”性質(zhì) 公共選擇理論認為，經(jīng)濟學中的基本命題不再是“選擇”，而是交換，即不同經(jīng)濟個體之間的交換。 公共選擇理論最大的突破是，它認為，從交易的角度看，經(jīng)濟學和政治學并沒有什么不同，在政治活動領域里，重要的命題也不是社團、黨派和國家等基本行為主體，而是這些行為主體之間及主體內(nèi)部各個成員之間的出于自利動機而進行的一系列交易過程。 在政治市場上，投票人和政治家都是追求利益最大化的理性經(jīng)濟人，他們在追逐利益的過程中，行為的本質(zhì)也只不過是一種交易。在理性經(jīng)濟人本性的驅(qū)使下，人們在經(jīng)濟市場和政治市場上行為的區(qū)別僅僅在于，他們追逐個人利益時所選擇的方法不同而已。 經(jīng)濟過程中的市場決策和政治過程中的非市場決策是存在很大不同,4.1.3 公共選擇理論的理論前提,4.1.3.2 政治規(guī)則完善論 公共選擇學派認為，為了保證個人的利益追求不受他人的阻礙同時也不妨礙他人對利益的追求，政治過程中理性經(jīng)濟人的交易能夠得到順利進行，一個社會必須制定合理的政治行為規(guī)則。具體來說，有三個方面： 該規(guī)則必須保證個人參加政治交換所付出的“成本”與獲得的“收益”之間具有等值性，即個人對于通過納稅所獲得的政治環(huán)境已經(jīng)滿意； 在該政治規(guī)則的作用下，良好的社會秩序能夠得到保障，即經(jīng)濟方面的繁榮和政治方面的穩(wěn)定與平等； 規(guī)則必須具體化，不能過于籠統(tǒng)。,4.1.3 公共選擇理論的理論前提,4.1.3.3 “經(jīng)濟人”假定 與經(jīng)濟學一樣，公共選擇理論也將“經(jīng)濟人”作為其理論分析的出發(fā)點，即以人的“自利”為出發(fā)點來解釋人類行為，特別是政治家的行為。 對于“經(jīng)濟人”假定的具體分析，布坎南是從兩個方面來論述的：一是“個人的行為天生要使效用最大化，一直到受他們遇到抑制為止”；二是“只要有適當?shù)姆膳c制度構架，個人追逐他們自己利益的行動可以無意識地產(chǎn)生有利于整個‘社會’利益的結果”。,4.1.3 公共選擇理論的理論前提,4.1.3.4 對公共選擇理論中經(jīng)濟人的進一步分析 作為投票者的經(jīng)濟人 在政治市場上，作為投票者的經(jīng)濟人，其個人決策是在給定的選舉規(guī)則和程序下，依據(jù)自己利益最大化的追求，從多種候選方案或候選人中，選出能給自己帶來最大滿足預期的對象來。投票經(jīng)濟人的選擇行為可分為四個方面： 目標。一是投票者個人所追求的目標，另一是投票人所在或所代表團體的利益 候選方案。一般來說，候選方案越多，投票人的選擇余地就越大。 選舉規(guī)則和程序。選舉規(guī)則即人們常說的投票規(guī)則，如一致同意規(guī)則、多數(shù)同意規(guī)則等等。選舉程序，有直接選舉和代表代為選舉的間接選舉兩種主要形式。 約束選舉人的外部條件。,4.1.3 公共選擇理論的理論前提,作為選民代表的經(jīng)濟人 選民代表也是追求利益最大化的理性經(jīng)濟人，他們在代表選民進行決策時，有著什么樣的行為特點，以及他們能在多大程度上真正代表選民的利益，都是一個值得研究的問題。 政治市場的復雜性，使得代理人與委托人之間的利益約束也是復雜多樣的。 代理人的權力和責任完全分離。 現(xiàn)有的制度規(guī)范對代理人有著一定的制約作用。 代理人的利益與選民的利益密切聯(lián)系。即使代理者與選民共同分享他的選擇所帶來的利益和相應的成本。,4.1.3 公共選擇理論的理論前提,作為政治家的經(jīng)濟人 作為理性經(jīng)濟人的政府官員，可以分為兩類：一是處于國家權力頂層的政治家。擁有很大的權力，甚至代表著一國的形象，但他們首要的目標仍然是自身利益的最大化。二是處于權力中層和基層的官員。他們在追求自身利益的過程中，同時受著上級和下級的制約和監(jiān)督。 政治家的經(jīng)濟人，目標是獲得選票最大化，選票最大化可以使他們執(zhí)政或競選連任，從而實現(xiàn)其自身利益最大化。 政府官員的經(jīng)濟人，他們追求的是高薪、特權、權力等，而這些都是與財政預算規(guī)模正相關的。所以，政府官員總會千方百計地擴大預算，從而造成公共物品的生產(chǎn)過剩。 具有經(jīng)濟人特征的政治家和政府官員組成了政府，政府決策和政府行為都是由他們具體實施的，而他們的動機又支配著政府行為和政策目標,4.1.4 公共選擇理論的方法論突破,4.1.4.1 經(jīng)濟人的自利主義本性 理性經(jīng)濟人這一概念，既是公共選擇學派不可缺少的理論前提之一，同時對該學派來說，又是方法論上的一大突破。 公共選擇學派創(chuàng)建以來，改變了政治學這一傳統(tǒng)的研究方法，首次把經(jīng)濟人假設應用于政府和政治過程的研究，并認為，政府及其官員和經(jīng)濟市場中理性的經(jīng)濟人一樣，他們的所作所為都是利己主義本性的表現(xiàn)。,4.1.4 公共選擇理論的方法論突破,4.1.4.2 個人主義的方法論 傳統(tǒng)的經(jīng)濟理論，所堅持的研究方法是個人主義的方法論。與之相比，傳統(tǒng)的政治理論則以集體為研究單位，個人只不過是有機整體的一個組成部分，其行動的目的和選擇行為也都受著集體的制約。 公共選擇理論把經(jīng)濟學的個人主義方法論應用到了政治學的分析過程中，采用了基于“謀求最大發(fā)展自我利益”的個人的邏輯演繹方法。 公共選擇雖然研究的是一種集體決策，但在其政治分析過程中，它所分析的仍然是個人的偏好。布坎南認為，政府只不過是個人集體活動的過程，或者說是集體活動的機構場所。,4.1.4 公共選擇理論的方法論突破,4.1.4.3 經(jīng)濟人的自利主義本性 理性經(jīng)濟人這一概念，既是公共選擇學派不可缺少的理論前提之一，同時對該學派來說，又是方法論上的一大突破。 公共選擇學派創(chuàng)建以來，改變了政治學這一傳統(tǒng)的研究方法，首次把經(jīng)濟人假設應用于政府和政治過程的研究，并認為，政府及其官員和經(jīng)濟市場中理性的經(jīng)濟人一樣，他們的所作所為都是利己主義本性的表現(xiàn)。,4.2 投票理論,4.2.1 一致同意規(guī)則 4.2.2 多數(shù)票規(guī)則 4.2.3 投票悖論 4.2.4 投票交易 4.2.5 利益集團的影響 4.2.6 其他偏好顯示方法,4.2 投票理論,4.2.1 一致同意規(guī)則 4.2.2 多數(shù)票規(guī)則 4.2.3 投票悖論 4.2.4 投票交易 4.2.5 利益集團的影響 4.2.6 其他偏好顯示方法,4.2.1 一致同意規(guī)則,一致同意規(guī)則：又稱為全體一致投票規(guī)則，是指一項集體行動方案，只有在所有投票者都同意，或者至少沒有任何一個人反對的前提下才能通過的一種表決方式。 一致同意規(guī)則實行的是一票否決制，按照該規(guī)則取得的集體決策能夠滿足全部投票人的偏好，也就是該決策可以滿足至少一個人的偏好而又不損害其他任何一個人的偏好。,4.2.1 一致同意規(guī)則,一致同意規(guī)則的特點 選擇結果是一種帕累托最優(yōu)狀態(tài)。對選擇結果的任何改動，都會使一部分人受益的同時，損害到至少某一個其他參與者的利益。 所有投票人的權利都能平等地得到保障。 可以有效地避免“搭便車”行為的發(fā)生。 需要全體參與者的一而再、再而三地協(xié)商與討價還價才能最終達成。,4.2.1 一致同意規(guī)則,一致同意規(guī)則的缺陷 這種制度的交易成本很高。 對于每一個投票者來說，最后一個投票者的否決權給予了他過大的討價還價的能力 該規(guī)則忽視了投票人的偏好顯示難題,4.2 投票理論,4.2.1 一致同意規(guī)則 4.2.2 多數(shù)票規(guī)則 4.2.3 投票悖論 4.2.4 投票交易 4.2.5 利益集團的影響 4.2.6 其他偏好顯示方法,4.2.2 多數(shù)票規(guī)則,多數(shù)票規(guī)則：是指一項集體行動方案必須經(jīng)至少一半以上投票人同意才能通過和被采納的一種投票規(guī)則。 多數(shù)票規(guī)則又可分為簡單多數(shù)票規(guī)則和比例多數(shù)票規(guī)則。按簡單多數(shù)票規(guī)則，只要贊成票超過半數(shù)集體選擇方案就可以通過。按比例多數(shù)票規(guī)則，贊成票高于半數(shù)以上的比例（如2／3，3／4等），方案才能獲得通過。,4.2.2 多數(shù)票規(guī)則,多數(shù)票規(guī)則的特點 具有節(jié)約集體決策成本的優(yōu)點。因為，顧及大多數(shù)人的偏好總比照顧全體參與者的偏好容易得多。 會導致“多數(shù)人強制”。 “多數(shù)人強制”可能會把某些規(guī)則強加于少數(shù)人而使他們遭受損失。布坎南和塔洛克把這種損失即集體決策結果與個人愿望不一致時對個人的損失稱之為決策規(guī)則的“外部成本”。,4.2 投票理論,4.2.1 一致同意規(guī)則 4.2.2 多數(shù)票規(guī)則 4.2.3 投票悖論 4.2.4 投票交易 4.2.5 利益集團的影響 4.2.6 其他偏好顯示方法,4.2.3 投票悖論,投票悖論：多數(shù)票規(guī)則下存在的導致議案相互循環(huán)、最終結果不存在的現(xiàn)象。這種現(xiàn)象在公共選擇理論中被稱為“周期多數(shù)現(xiàn)象”或“投票悖論現(xiàn)象”。 它表明在運用多數(shù)票規(guī)則進行集體選擇時，如果議案能在投票人中做出修改，將會出現(xiàn)投票的結果隨投票次序的不同而變化，導致這些選擇方案在分步驟的部分方案比較過程中都有機會當選。,4.2.3 投票悖論,阿羅不可能定理：阿羅在《社會選擇與個人價值》一書中，提出了有關社會選擇普遍認可的公理，然后用邏輯推理方法給予公理以數(shù)學論證，以尋求滿足這些公理的規(guī)則或條件，最后卻證明一個相反的結果：不可能存在滿足這組公理的投票規(guī)則。阿羅的證明被人們稱為“阿羅不可能定理”。,4.2.3 投票悖論,阿羅提出的公理： 公理 1：連貫性（完全性） 在x和y兩項選擇共存時，下面的某種情況將永恒成立：x大于或等于y；y大于或等于x。即在每兩個選擇中，總有一個比另一個更理想或兩者沒有差別。選民的選擇的任何一種排序都是允許的。 公理 2：可遞性 在有x、y、x三項選擇時，若x＞y；y＞z，則x＞z。,4.2.3 投票悖論,阿羅認為，奠定這兩個公理基礎的社會福利函數(shù)與他所謂的民主主義的諸條件不相稱。民主主義的諸條件包括： 條件1：個人排列順序的普遍容許區(qū)間 作為個人來講，對于如何選擇自己的選擇值序列問題是無關緊要的。允許個人按照自己意愿排列選擇值順序。 條件2：社會評價與個人評價的正態(tài)相關 假如有5個人來選擇x、y，當其中3人為x＞y，另外兩人為x＜y時，則5人多數(shù)表決的結果必然是x＞y，而且，即使出現(xiàn)少數(shù)派中的一方改變主意也同意x＞y時，x＞y的社會全體的多數(shù)表決結果仍將依然如故，不會發(fā)生改變。,4.2.3 投票悖論,條件3：與無關的選擇對象無關的獨立性 在x、y、z三項選擇值之間，假定選擇順序為x＞y＞z，那么即便y選擇值已不復存在，剩下x和z的x＞z之關系依舊不發(fā)生變化。 條件4：公民主權 個人的選擇順序與社會結果無關。 條件5：非獨裁 在全體社會成員中，當只有特定的個人選擇x＞y，其余個人選擇x＜y的順序時，社會的結果不會為x＞y。即不存在某人對選擇結果的壟斷或獨裁。,4.2.3 投票悖論,投票悖論舉例 假如有三個投票者（甲、乙、丙）就三個方案（A、B、C）進行投票。甲認為A＞B（表示方案A優(yōu)于方案B），B＞C；乙認為B＞C，C＞A；丙則認為C＞A，A＞B。如果按照多數(shù)票規(guī)則從A、B、C三個方案中任選兩個，即三個人中有兩個或兩個以上的人支持某方案，某方案就可當選。那么，就會出現(xiàn)一個奇怪的循環(huán)現(xiàn)象：認為A＞B的人有 2／3；認為 B＞ C的人有 2／3；同樣認為 C＞A的人也有 2／3。結果，此時的投票結果完全取決于三個方案的排列次序，而不是方案本身的優(yōu)劣。在最終的選擇過程中，如果按照投票者對三個方案偏好的顯示強度，就會產(chǎn)生A＞B＞C＞A＞……如此不斷的循環(huán)現(xiàn)象，也就是所說的投票循環(huán)即投票悖論現(xiàn)象。,4.2.3 投票悖論,投票悖論的消除 從理論上，公共選擇學派提出了兩種方法： 如果使參與投票的總?cè)藬?shù)為單數(shù)，則簡單多數(shù)規(guī)則就可以產(chǎn)生惟一的集體選擇方案；而且，該方案所達到的決策結果與中間投票者偏好一致。所謂中間投票者，指的是對議案或公共產(chǎn)品的需求選擇持中間立場，或者說是偏好中性的人。 另一個理論假設是，如果每個參與投票人的偏好排列都呈單峰狀態(tài)，循環(huán)周期現(xiàn)象就不會出現(xiàn)。所謂偏好單峰狀態(tài)，指的是個體對多個選擇方案的偏好排列順序如同一座只有一個頂峰的高山，具有同質(zhì)特性。,4.2.3 投票悖論,現(xiàn)實方法，塔洛克等人通過對實際選舉的研究發(fā)現(xiàn)，投票悖論現(xiàn)象出現(xiàn)的可能性與投票人的數(shù)量和可供選擇的方案數(shù)量成正比。 他們用計算機進行了一些仿真計算，例如：如果是三人三種選擇方案，出現(xiàn)循環(huán)周期現(xiàn)象的概率是5.7％；而當參與投票的總?cè)藬?shù)增加到15人，供選方案的個數(shù)增加到11個時，循環(huán)周期現(xiàn)象的概率就會猛增到50％；等等。,4.2 投票理論,4.2.1 一致同意規(guī)則 4.2.2 多數(shù)票規(guī)則 4.2.3 投票悖論 4.2.4 投票交易 4.2.5 利益集團的影響 4.2.6 其他偏好顯示方法,4.2.4 投票交易,投票交易，是多數(shù)投票規(guī)則中的合作行為。即一投票人在投票贊成自己強烈偏好的議案的同時，也贊成與自己關系不大甚至稍有損害而對另一投票人至關重要的議案，以換取該投票者對自己強烈偏好議案的支持。 舉例：表 4.1 給出了在多數(shù)規(guī)則下，三個投票者甲、乙、丙由于議案A和B通過所得到的效用的變化。,4.2.4 投票交易,,表4.1 多數(shù)規(guī)則中投票行為分析,4.2.4 投票交易,若兩個議案分別決定于過半數(shù)規(guī)則，由于各投票者對不同議案的偏好強度不一，兩個議案都得不到過半數(shù)投票者的贊同。投票結果難以做出。 但從表中可得知，議案A可給甲帶來160個單位的福利增益，給乙?guī)?0個單位的福利損失，給丙帶來的福利損失則是55個；同樣，議案B也具有這樣的性質(zhì)。顯然，在各自獨立投票的多數(shù)規(guī)則下，甲和乙都將會失掉可能得到的凈收益。為了改變這一狀況，甲和乙可以通過互相交換選票的方式，即甲投乙的票而乙投甲的票，來使這兩個議案在甲和乙相互獲利的基礎上得到通過。,4.2.4 投票交易,沒有交易，多數(shù)派就會在那些對少數(shù)派具有更大相對收益的議案上進行強權壓制 經(jīng)過投票交易，這些少數(shù)派就可以互相協(xié)助以表達自己的偏好強度，最終使其總福利得以改善。它也改變了社會總資源的分配狀況。 但另一方面，，投票交易也影響著社會資源的配置效率。,4.2 投票理論,4.2.1 一致同意規(guī)則 4.2.2 多數(shù)票規(guī)則 4.2.3 投票悖論 4.2.4 投票交易 4.2.5 利益集團的影響 4.2.6 其他偏好顯示方法,4.2.5 利益集團的影響,公共選擇理論亦站在個人主義的立場上，認為利益集團是由各構成主體的自發(fā)意志所形成的，目的則是為了獲取“準競爭性的公共財富”。 利益集團在社會生活中謀求發(fā)展、獲得利益的途徑主要有兩個方面，即對立法機關實施影響和對行政機關的影響。 利益集團對競選活動的影響主要依靠的是利益集團的財力優(yōu)勢，如對競選人提供政治捐款等。 利益集團對立法機關的影響，往往通過游說來鼓勵議員將該利益集團支持的立法草案送上立法議程。,4.2.5 利益集團的影響,在實踐中，常用做法是，或者在國會的兩院中爭取議員為自己的利益說話、出力；或者親自參加有關議案的擬訂，并力爭使議案的內(nèi)容符合自己的要求，等等。 利益集團對選舉活動影響力的大小，與該利益集團在候選人或政府官員心目中的地位有直接關系，并從而決定著該利益集團成員從中所獲收益的多少。,4.2 投票理論,4.2.1 一致同意規(guī)則 4.2.2 多數(shù)票規(guī)則 4.2.3 投票悖論 4.2.4 投票交易 4.2.5 利益集團的影響 4.2.6 其他偏好顯示方法,4.2.6 其他偏好顯示方法,加權投票規(guī)則 根據(jù)利益差別將參與人進行“重要性”程度的分類，再按照這種分類分配選票，相對重要者擁有的票數(shù)較多，反之，則較少。在此基礎上所做的多數(shù)規(guī)則選擇方案，其選票是實際贊成票數(shù)的多少，而不是實際參與人數(shù)的多少。 加權投票規(guī)則承認了不同參與者之間的利益差別，因此，在實際中的應用也較為普遍。,4.2.6 其他偏好顯示方法,否決投票規(guī)則 此方法分兩步進行： 讓參與投票的每個人都提出一個對自己最有利的可供選擇的方案，并加以匯總。 每個成員再從匯總后的方案中否決掉對自己最不利的一個方案。其中，各個成員的投票次序可以隨意確定，這樣，最后剩下的沒有被否決掉的方案就是全體成員最終所做出的集體選擇結果。,4.2.6 其他偏好顯示方法,好處： 有待于促進了參與者之間的互相溝通及各自真實偏好的表達 。 最后獲勝的議案所含的收益最大，將會達到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。 缺陷： 它要求所有的參與者對這一問題都有興趣，并且利益相關； 隨著投票人數(shù)的增加，耗費會增加，并且可能得不出選擇結果。,4.2.6 其他偏好顯示方法,征稅投票規(guī)則 又稱為收費投票制，是指在選舉時設定對每個投票人征收一定的稅收或費用，促使他們在投票決定公共產(chǎn)品需求量時所顯示的偏好為真實的，從而最終抉擇出偏好強度最大的議案。 做法：對每個投票人的偏好進行考察和比較，看他的存在對投票結果是否具有決定性的影響，如有影響，就向他征稅，該稅應等于不同議案給他人所帶來的預期凈收益的差額；反之，就不征稅。如此就可有效地防止投票人的偏好表示虛假情況。,4.3 官僚理論,4.3.1 政府失靈論 4.3.2 政府規(guī)模 4.3.3 尋租,4.3 官僚理論,4.3.1 政府失靈論 4.3.2 政府規(guī)模 4.3.3 尋租,4.3.1 政府失靈論,4.3.1.1 官僚機構的缺陷 對官僚機構評價的三種觀點：西方的官僚機構有低效率的寓意；我國的官僚機構則常常與官僚主義、官僚作風聯(lián)系在一起；馬克斯·韋伯的官僚制理論則帶有褒義和贊揚的意思。 公共選擇理論與之相比，對官僚機構的分析沒有褒貶的意味。認為，官僚機構是一種客觀存在的組織形式，對它的界定是，收入主要來源于稅收的非盈利的公共部門官僚機構，主要指的是政府機關。,4.3.1 政府失靈論,官僚機構效率的測量問題 政府官僚機構的產(chǎn)出具有非市場性，即政府提供的某些產(chǎn)品難以用市場價格衡量。 從目的看，允許一個機構對特定服務的提供進行壟斷，通常是為了避免重復生產(chǎn)及社會需求短缺現(xiàn)象。但是，實際上遠沒有達到如此目標。 從政府支出的資金來源看，其主要來源于稅收，但缺乏完善的監(jiān)督渠道。 政府活動產(chǎn)出的多樣性和追求的社會效益性，用通常的方法難以衡量一項支出是否值得、是否具有效率，對公共部門的供給效率難以監(jiān)督。,4.3.1 政府失靈論,官僚機構的雙邊壟斷性質(zhì) 按照社會契約論的觀點，政府和公民之間是一種委托—代理關系。但這種契約是不對等的 。 政府機構具有雙邊壟斷的性質(zhì)：一方面，政府處于賣方壟斷地位，即政府是提供公共產(chǎn)品的惟一單位。即使允許某些私人提供，但具體采購哪家單位及款項的支出等也都需要政府來定奪。另一方面，如果把代表全體投票人的國家或政府看成是一個獨立的個體，而與具體組成和執(zhí)行政府事務的各行政機關分別開來，政府又處于買方壟斷的地位，也即政府與官僚機構之間的關系是供求關系，作為生產(chǎn)者的官僚機構，總是從政府那里獲得預算撥款 。,4.3.1 政府失靈論,激勵機制的缺乏 原因在于，一般行政機構中官員的勞動補償與其勞動成果和效率聯(lián)系不大，或者說聯(lián)系不緊密。 具體可從兩個方面來分析：一是政府官員的勞動成果和效率缺乏明確的衡量標準；二是政府給予官員的報酬也并非根據(jù)其工作績效，更大程度上依據(jù)的是職位的高低和制度上的硬性規(guī)定，而且一旦做出規(guī)定往往很難改變。,4.3.1 政府失靈論,4.3.1.2 官僚的經(jīng)濟人特性 追求預算最大化的官員 尼斯坎南指出：“可以進入官僚的效用的因素函數(shù)中的因變量有如下幾個：薪水、職務、津貼、公共聲譽、權力、任免權、官僚的產(chǎn)出、易于更迭與易于管理的官僚機構。我堅決主張，除最后兩個以外的所有這些變量，都是官僚在辦公室任職期間總預算的一個單調(diào)正相關函數(shù)。” 政府官員作為理性經(jīng)濟人，追求預算最大化是主要目標。這是因為，預算最大化不僅可以提高他們金錢上報酬，更重要的是預算的擴大標志著這些官員有更大的行政權力和相應的所屬機構規(guī)模上的增大。,4.3.1 政府失靈論,逃避錯誤的短視傾向 在政治市場中，無論是選民、政治家還是利益集團，在處理公共產(chǎn)品上都有短視的傾向。 選民，他們在進行集體決策或選舉哪個候選人時，往往考慮的是與自身至關密切的眼前的需要，所以在公共產(chǎn)品的提供為他們帶來的利益難以估計，甚至微乎其微時，他們就缺乏為其所受的損失進行監(jiān)督的激勵； 政治家，他們也往往從自身利益出發(fā)，或者是被利益集團收買，對遠期的于社會有利的東西興趣不大，此外，當選的壓力所造成的短淺和近視的眼光，也會使他們?yōu)榱吮苊怙L險和錯誤而不考慮選民的利益。,4.3.1 政府失靈論,對信息敏感度的缺乏 在官僚機構中，由于公共產(chǎn)品的提供不是通過市場價格來表現(xiàn)的，決定了官僚往往缺乏對市場信息的敏感度。而在官僚個人影響力較大時，他個人的好惡會不同程度地影響公共產(chǎn)品的供給水平。,4.3.1 政府失靈論,4.3.1.3 制度缺陷 選舉制度的缺陷 阿羅不可能性定理已說明，在民主制度下幾乎不存在一種完全公正和有效率的選舉制度。這也是選舉制度本身難以克服的缺陷。多數(shù)規(guī)則下的選舉結果往往只反映中間立場的那部分人的利益，甚至有時會連這部分人的利益也不能顧及到。正是由于選舉規(guī)則本身的問題，使得最終的結果往往難以達到最優(yōu)。此外，利益集團對選舉過程的介入以及互投贊成票等問題，也說明了選舉制度存在的缺陷。,4.3.1 政府失靈論,信息不對稱 信息不對稱或不完全信息仍然存在于政治市場。 選民在選舉政府領導人和集體做出重大決策時，他們對于這些領導人和所做出的決策是否會充分地實現(xiàn)他們的預期，只是處于一種理想狀態(tài)。 提供決策參考和監(jiān)督信息的機構恰恰是這些政府機構，它們壟斷了信息，使得選民在“無知的面紗”底下只獲得十分有限的信息。 即使選民們較為準確地表達了他們的利益需求，也會由于時間和其他政治因素，使得公共產(chǎn)品的提供與理想預期發(fā)生偏差。,4.3.1 政府失靈論,壟斷配置低效率 從官僚機構運作的制度來看，官僚機構的壟斷性質(zhì)和社會需求的顯示方式必然造成社會資源配置的低效率。 在公共產(chǎn)品的生產(chǎn)過程中，一方面，公共產(chǎn)品的總的需求是由眾多的各不相同的個人需求按照一定的政治過程匯總而成的，其結果往往反映的是中間人的偏好；另一方面，提供公共產(chǎn)品的政府機構，往往也會為了政治利益，過多或過少地提供公共產(chǎn)品，甚至提供完全沒有用的公共產(chǎn)品。,4.3 官僚理論,4.3.1 政府失靈論 4.3.2 政府規(guī)模 4.3.3 尋租,4.3.2 政府規(guī)模,4.3.2.1 公共選擇理論關于政府行為的假定 公共選擇理論看來，政府是由政治家和官僚組成的。其行為動機，在主觀上，他們是理性經(jīng)濟人，追求自我利益最大化;客觀上，具有知識與能力的有限性，在極復雜的現(xiàn)實社會里,出現(xiàn)錯誤決策也是避免不了的。 公共選擇理論把西方政府行為界定為一種“準民主模式”。 從政治家對民主決策規(guī)則和程序的依賴性來看，選民對政治家有著一種制約。公共選擇理論認為，政府的政治經(jīng)濟行為直接受到民主投票行為的約束是很有必要的。因為政治家作為經(jīng)濟人，其自利動機決定了他們隨時都有可能利用手中的權力謀取私利。 政治家作為政府的一分子，其理性決定了只有借助于政府這個組織，才會有效地實現(xiàn)個人利益最大化的目標。,4.3.2 政府規(guī)模,4.3.2.2 政府行為的自我擴張 一般分析 政治家由于受自身利益的驅(qū)使，常常會采取擴張政府部門的形式來擴張自己的權力，從而達到自身利益最大化的目的。 伴隨政府機構的擴大，政治家的預算資金越來越多，津貼提高，還可從中獲得晉升的機會。 選民也會錯誤地認為擴大政府機構于己有利。他們在從政府支出的增加中享受更多公共產(chǎn)品的同時，忽視了稅收等各種負擔的增加?；蛘哒f官僚階層在有利于其成員的福利，而不利于其他階層福利的情況下征收的財富，超過了他們?yōu)楣娞峁┓盏膶嶋H價值，國家從公眾那里取的多而給的少。 因此，從經(jīng)濟人的角度出發(fā)，政府部門這種內(nèi)在擴張的趨勢，是一種客觀存在。,4.3.2 政府規(guī)模,4.3.2.2 政府行為的自我擴張 財政擴張 以促進就業(yè)和經(jīng)濟增長的財政擴展政策，雖然已取得了一定的成效，但不可忽視的是，隨之而來的是財政赤字和政府規(guī)模的擴張。研究表明，財政赤字與政府部門擴張之間有著必然的聯(lián)系： 第一，財政赤字在短期內(nèi)能給人們帶來直接的利益。第二，政治家從自身利益出發(fā)，也有增加財政支出、擴大政府規(guī)模的要求。 財政支出的增加給人們帶來的好處是短期的。根據(jù)稅收學的原理，它只不過是花了將來要繳的或后代人的一部分稅收而已。伴隨著財政支出的增加，也就增加了政府的機構、人員和職能，從而促成了政府規(guī)模的擴張。,4.3.2 政府規(guī)模,官僚機構與政府擴張 在官僚機構運行機制下，大多數(shù)政府部門和公用事業(yè)部門在制定和執(zhí)行公共政策時，往往是由該部門領導人根據(jù)自己對公共利益的理解來決定的，其結果不一定真正符合最大限度增加公共利益的目的。出現(xiàn)這種現(xiàn)象，其根源不在于人，而是官僚機構內(nèi)在的運行機制使然。由于委托—代理關系之間的信息不對稱，人們往往不得不更多地消費他們并不真正需要的公共服務。,4.3.2 政府規(guī)模,4.3.2.3 政府規(guī)模的合理標準與有效控制 考察政府規(guī)?？勺裱瓋煞N標準，即數(shù)量指標和規(guī)范指標。 數(shù)量指標 公務人員的數(shù)量。政府規(guī)模是與之成正比的。人們常常采用政府工作人員占社會總?cè)丝诘陌俜直然蛘哒季蜆I(yè)人口的百分比來比較政府的規(guī)模。 政府機構的數(shù)量。政府內(nèi)部所設的機構越多，政府相應的規(guī)模也就越大。 財政支出的數(shù)量。政府總支出越多，政府規(guī)模就越大；政府總支出越小，政府規(guī)模也就越小。 公務指標。即政府日?；顒铀幚淼墓珓諗?shù)量。,4.3.2 政府規(guī)模,規(guī)范指標 確定政府規(guī)模的規(guī)范指標，通常是從市場、社會的角度,即政府干預經(jīng)濟應遵循的原則這一角度來講的。 政府對經(jīng)濟干預時應遵循一些基本的原則：政府干預的范圍應是彌補市場的缺陷與不足，在市場能發(fā)揮高效配置資源的領域，政府就不要介入；政府干預的目的應是促使市場機制恢復功能，而不是去替代市場。 政府的規(guī)模大小與政府本身的能力又是密切聯(lián)系的。政府的能力越大，其處理問題的能力也就越強,，相應地，邊際收益也就大于邊際成本，政府的規(guī)模也就可以越大。,4.3 官僚理論,4.3.1 政府失靈論 4.3.2 政府規(guī)模 4.3.3 尋租,4.3.3 尋租,4.3.3.1 什么是尋租 租金：現(xiàn)代經(jīng)濟學中，租金進一步被用來表示由于政府的干預形成的壟斷所帶來的超額利潤。 尋租的定義 戈登·塔洛克（Gordon Tullock ，1967 ）在《關稅、壟斷和偷竊的福利成本》中認為：尋租是為了獲得壟斷或取得政府其他庇護而從事的一種活動，并指出以尋租方式使用資源純粹是一種社會浪費。 安妮·克魯格（Anne O. Krueger， 1974 ）在《尋租社會的政治經(jīng)濟學》中，把尋租定義為：那種利用資源通過政治過程獲得特權，從而構成對他人的傷害大于租金獲得者收益的行為。,4.3.3 尋租,布坎南為代表的公共選擇學派下把尋租定義為：人們憑借政府保護進行的尋求財富轉(zhuǎn)移而造成的浪費資源的活動，是人們在某種制度環(huán)境下的行為，它產(chǎn)生的不是社會剩余，而是社會浪費。 托利森 （Tollison）認為，尋租是為了爭奪人為創(chuàng)造的收入轉(zhuǎn)移支付而浪費稀缺資源的活動。 斯蒂格里茨認為尋租一般是用于描述個人或廠商投入精力以獲取租金，或者從政府那里獲得其他特殊好處的行為。,4.3.3 尋租,從上述對尋租定義的多種解釋中可知尋租的基本涵義是：第一，租金來源于供給不足而產(chǎn)生的差價收入。第二，尋租與政府對經(jīng)濟活動的干預有關，與政府規(guī)制及壟斷有關。因為政府干預、規(guī)制和壟斷抑制了競爭，擴大了供求差額。第三，尋租是一種非生產(chǎn)性活動。第四，尋租是一種社會資源的浪費。第五，尋租往往是錢一權一錢的增量。,4.3.3 尋租,4.3.3.2 尋租與尋利 尋利是經(jīng)濟人對生產(chǎn)性利潤的追求。是作為生產(chǎn)者的經(jīng)濟人通過自身的市場競爭力而取得的超過生產(chǎn)成本的收入的活動，是“看不見的手”引導經(jīng)濟人去從事既利己又利社會的活動。尋利是物化在生產(chǎn)過程中的，是以創(chuàng)造財富的生產(chǎn)過程為基礎的，能增加全社會商品和服務的供給量。尋利者在創(chuàng)造財富中既實現(xiàn)了自己獲利的目的，又以商品或服務的增加而有益于社會，具有正的外部效應。,4.3.3 尋租,尋租屬于直接的非生產(chǎn)性尋利，是“看得見的手” 作用的結果，如果沒有“看得見的手”所提供的特殊壟斷地位，租金便無從尋求。尋租游離于生產(chǎn)過程之外，沒有生產(chǎn)出任何商品和服務，只是對既定財富的再分配。尋租只有益于尋租者和給租者，對整個社會是有害的，影響了人們創(chuàng)造財富的積極性，導致經(jīng)濟停滯，因而具有負的外部效應。,4.3.3 尋租,4.3.3.3 尋租活動的層次 第一層次：對政府規(guī)制產(chǎn)生的額外收益的尋租。 第二層次：對政府肥缺的尋租。 第三層次：對政府收入的尋租。 布坎南以政府限制出租汽車數(shù)量中的尋租活動來說明上述三層次的尋租活動。,4.3.3 尋租,一個城市的政府為了防止交通擁擠，用限制發(fā)放營業(yè)執(zhí)照的方法來人為地限制出租汽車的數(shù)量。那么 市場上的出租汽車數(shù)量就少于自由競爭市場的均衡水平，出租車業(yè)主就能賺取超額利潤(租金)。人們受這種超額利潤的吸引會千方百計從主管執(zhí)照發(fā)放的政府官員那里得到營業(yè)執(zhí)照。如果執(zhí)照的發(fā)放在很大程度上取決于主管官員的個人意志，尋求執(zhí)照的人們就會爭相討好、賄賂這些官員，從而產(chǎn)生第一層次的尋租活動，即尋求營業(yè)執(zhí)照的尋租行為。,4.3.3 尋租,由于第一層次的尋租活動使官員們能享受到特殊的利益(分租),會吸引人力物力財力去爭奪主管官員的肥缺而產(chǎn)生第二層面的尋租競爭，即尋求決定發(fā)放營業(yè)執(zhí)照職位的尋租行為。 如果部分或全部的出租車超額利潤通過拍賣等途徑以執(zhí)照費的形式轉(zhuǎn)化為政府的財政收入，那么社會上各個利益集團又有可能為了這筆財政收入的分配而展開第三層次的尋租活動，即尋求政府拍賣營業(yè)執(zhí)照收入再分配的尋租行為。 在這三個層次上，一旦政府規(guī)制人為制造出稀缺，尋求租金就能產(chǎn)生。,4.3.3 尋租,4.3.3.4 尋租的社會成本 為獲得壟斷權，尋租者所進行的努力和支出。即這些企業(yè)和個人向政府開展各種游說活動的支出費用等。 “政治創(chuàng)租”所需的費用，即政府官員為獲得潛在壟斷者的支出或?qū)@種支出所作反應的努力。一方面，想利用政治權力獲得好處的人，會主動地尋找能帶來租金的人，在這個過程中，他所花費的努力，不僅是資源的浪費，更是對政治權力扭曲；另一方面，如果政府及其官員很廉潔，但他們對尋租行為的反游說、反行賄仍要花費一定的精力。 尋租結果所造成的壟斷和資源配置的扭曲，也是一種社會福利的凈損失。對消費者來說，尋租企業(yè)會把其尋租成本化入產(chǎn)品成本中，從而強加給消費者；而對于其他企業(yè)，他們?yōu)榱艘矎恼咧袚迫『锰帲厝粫归_尋租競爭，即會引發(fā)第三方資源配置的扭曲。,4.3.3 尋租,4.3.3.5 創(chuàng)租 政治家和政府官員為了獲得選票、捐款和其他形式的報酬，積極地為私人或利益集團創(chuàng)造租金。這種創(chuàng)租行為就是“政治創(chuàng)租”。 政治創(chuàng)租的概念首先是由麥克切斯內(nèi)提出的，指的是政府官員為了謀求經(jīng)濟利益，主動利用手中的行政權力來創(chuàng)造租金。,4.3.3 尋租,4.3.3.5 創(chuàng)租 實際政治經(jīng)濟生活中，政治創(chuàng)租有以下三種情況： 政府無意創(chuàng)租。政府無意創(chuàng)租是政府為了解決市場失靈而進行規(guī)制時所產(chǎn)生的租金。該租金產(chǎn)生于政府良好的主觀愿望，是作為政府規(guī)制的一種副產(chǎn)品出現(xiàn)的，政府在實施規(guī)制時沒有預料到自己的規(guī)制行為會導致尋租活動。導致政府無意創(chuàng)租的主要原因有：政府掌握的信息不完全、政府規(guī)制的過度、政治家和政府官員的道德風險等。,4.3.3 尋租,政府被動創(chuàng)租。政府被動創(chuàng)租是指政府受私人或利益集團的左右而制定和實施一些能給私人或利益集團帶來巨額租金的規(guī)制法規(guī)和政策，從而使政府成為某些利益集團牟取私利的工具。政府被動創(chuàng)租是由事前的尋租活動引起的，其產(chǎn)生的內(nèi)因是政府權威和政府能力的下降，外因是各種利益集團力量的壯大。,4.3.3 尋租,政府主動創(chuàng)租。是指政治家和政府官員利用規(guī)制手段來增加私人企業(yè)的利潤，人為地創(chuàng)造租金，誘使私人或利益集團向他們“進貢”作為獲得這種租的條件。政府主動創(chuàng)租時，政治家和政府官員就是出賣規(guī)制政策的企業(yè)家。政府主動創(chuàng)租的實質(zhì)是政治家和政府官員利用其手中掌握的公共權力，為自己謀取經(jīng)濟利益，是公共權力的商品化和資本化，因而導致公共權力的行使與公共利益相背離。產(chǎn)生政府主動創(chuàng)租的原因是政府官員的理性經(jīng)濟人本性、公共權力的濫用及個人化使用傾向、缺乏有效監(jiān)督約束公共權力使用的機制等。,4.3.3 尋租,4.3.3.6 尋租行為的幾種類型 政府經(jīng)濟管制中的尋租 隨著政府干預的加強，政府對經(jīng)濟的管制也越來越多，這無疑給尋租行為提供了契機。從本質(zhì)上來講，政府每一項政策的實施都是一個利益分配過程。在政府管制的過程中，生產(chǎn)者和消費者的利益是對立的，追求選票最大化的政治家必然將提高某些受管制產(chǎn)品的價格，從而服務于這些利益集團。其中，最典型的例子就是我國政府對價格實行的行政管制。,4.3.3 尋租,通過關稅和配額的尋租 提高某些商品的進出口關稅、控制某些商品的進出口配額也就成了政府外貿(mào)部門和公司進行尋租的主要對象。 通過政府特許權的尋租 政府的特許權指的是政府對某類商品發(fā)放的特別生產(chǎn)許可權或特別銷售許可權。特許權常常被人為地制造短缺。人們就會盡力得到特許權來達到獲得壟斷租金的目的。,4.3.3 尋租,政府定貨 由于政府能力和技術的限制，公共產(chǎn)品常由私人提供，政府進行定貨或采購。政府定貨是一種政治決策和壟斷行為，它本身是一種稀缺產(chǎn)品。這種稀有的盈利機會給那些尋求政府定貨者創(chuàng)下了租金。 賄選 賄選又稱“黑金政治”，是發(fā)生在選舉過程中的一種特殊的尋租行為。,4.3.3 尋租,4.3.3.7 尋租對社會政治經(jīng)濟的影響 浪費了大量社會資源 制造壟斷或限制本身需要消耗大量資源 潛在的壟斷者謀求壟斷地位的支出 壟斷和限制導致資源利用的扭曲 政府官員接受或抵制潛在壟斷者的支出 利益集團為了避免壟斷或限制損害自己的利益而展開反對壟斷或限制的活動，即避租活動要耗費資源 利益集團進行院外游說活動需要耗費資源 獲得壟斷或特權的組織往往采用低效率的生產(chǎn)方式 尋租制度會嚴重阻礙資本投入到生產(chǎn)技術的改進上,4.3.3 尋租,妨礙了市場機制的有效運作，降低了經(jīng)濟效率 尋租活動嚴重削弱了市場運行的平等競爭這一基本條件，并試圖通過各種非生產(chǎn)方式來改變產(chǎn)權的分配，造成產(chǎn)權關系的混亂，從而妨礙了市場機制的有效運作。 尋租造成了資源的錯誤配置，阻礙實施更有效的生產(chǎn)方式，排斥有效率的企業(yè)，提高了社會的生產(chǎn)成本。 通過尋租獲得政府特許的壟斷企業(yè)沒有動力去改進技術，降低成本，增強市場競爭力，從而造成經(jīng)濟效率低下。,4.3.3 尋租,對政治生活的損害 尋租總是與政府的政治權力尤其是行政權力緊密聯(lián)系在一起，它在扭曲資源正常配置的同時，對政治生活也有著嚴重的負面影響。 尋租行為對于政治權力而言，是對政治權力的一種異化和蛻變，從本質(zhì)上講，它是公共權力的非公共利用。對于政府來說，它也是政府存在和發(fā)展的一個毒瘤，如果任腐敗發(fā)展，將會導致政府的滅亡。 對此，詹姆斯·哈林頓說過一句著名的話：“一個政府的腐敗將意味著另一個政府的誕生。” 。,4.3.3 尋租,降低了社會公共道德水準 尋租活動毒化了社會風氣，敗壞了社會正當?shù)膬r值觀念，破壞了社會公平的基本原則，孕育了“特權型商人”和“商人型政客”。 “特權型商人” 的成功將引導更多的社會資源轉(zhuǎn)向?qū)ぷ?，使更多的人背離公平競爭的市場道德準則。 “商人型政客” 降低了政府的道德水準，使社會公眾失去了對政府的信任。 總之，尋租對社會的不道德示范，會導致只講權力和個人利益的道德觀念盛行，降低社會公共道德水準。,本章基本概念,公共選擇 一致同意規(guī)則 多數(shù)票規(guī)則 加權投票規(guī)則 否決投票規(guī)則 投票悖論 投票交易 尋租 尋利 創(chuàng)租,思 考 題,什么是公共選擇理論？公共選擇理論產(chǎn)生的時代背景是什么？ 在經(jīng)濟人假設上，公共選擇理論在投票者、選民代表和政治家三者上是如何分析的？ 在公共選擇的投票規(guī)則中，一致同意規(guī)則的優(yōu)缺點各是什么？ 多數(shù)同意規(guī)則的優(yōu)點是什么？存在的主要問題是什么？ 在公共選擇中，利益集團具有什么影響？ 官僚機構的缺陷表現(xiàn)在哪些方面？ 如何理解政府機構的制度缺陷？ 政府規(guī)模自我膨脹的內(nèi)在原因是什么？ 什么是尋租？它與尋利有什么不同？ 尋租的社會成本有哪些？ 什么是政治創(chuàng)租？其主要形式有哪些？ 在現(xiàn)實政治經(jīng)濟生活中，尋租行為有哪些類型？ 尋租活動對社會政治經(jīng)濟有何影響？,