2019年3月《證券交易》真題及答案

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年月證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題一、單項(xiàng)選擇題. 嚴(yán)格地說(shuō)，證券是用來(lái)證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)（）的憑證。. 現(xiàn)金股利和股票股利.投票權(quán)和表決權(quán).權(quán)益.投資回報(bào). 上海證券交易所于（）正式開(kāi)業(yè)。. 年月年月年月年月. 按照（）劃分，證券交易種類(lèi)可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。. 交易規(guī)模.交易對(duì)象.交易性質(zhì).交易場(chǎng)所. 下列關(guān)于開(kāi)放式基金申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格的確定，說(shuō)法正確的是（） 。. 以資產(chǎn)凈值確定.在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)確定.以資產(chǎn)總值確定.在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)確定. 權(quán)證從內(nèi)容上看具有（）的性質(zhì)。. 股權(quán).債權(quán).存托.期權(quán). 信用交易是指投資者通過(guò)交付保證金取得（）信用而進(jìn)行的交易。. 證券登記結(jié)算公司.證券交易所.證券經(jīng)紀(jì)商.投資者保護(hù)基金. 我國(guó)相關(guān)制度規(guī)定，證券業(yè)管理人員可以買(mǎi)賣(mài)（） 。. 國(guó)債股.可轉(zhuǎn)換債券股. （）不是場(chǎng)外交易市場(chǎng)。. 銀行間債券市場(chǎng).債券柜臺(tái)市場(chǎng).證券交易所.店頭市場(chǎng). 在場(chǎng)外交易市場(chǎng)，金融機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)是（） 。. 交易的組織者.交易的直接參與者.既是交易的組織者，又是交易的直接參加者.交易的監(jiān)管者. 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是（）的法人。. 風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)的營(yíng)利性.不以營(yíng)利為目的.由證券交易所管理.經(jīng)財(cái)政部批準(zhǔn)設(shè)立. 證券交易所交易席位的實(shí)質(zhì)包含了（）的意義。. 交易品種.交易地點(diǎn).交易時(shí)間.交易資格. 同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，下列各項(xiàng)中， （）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。. 客戶(hù)資料的保密性.交易行為的自主性.選擇交易方式的自主性.收益的不穩(wěn)定性. 下列關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（） 。. 證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制.證券公司應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以?xún)糍Y產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試.稽核部門(mén)應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等情況進(jìn)行全面稽核.證券公司應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度. 證券公司與客戶(hù)的關(guān)系必須是“ 一對(duì)一“的客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（） 。. 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃.非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃.專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù). 中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申報(bào)材料后對(duì)申報(bào)材料的（）進(jìn)行審查，并書(shū)面通知證券公司是否受理其申請(qǐng)。. 可行性.齊備性.合規(guī)性.真實(shí)性. （）是證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶(hù)，用于客戶(hù)融資融券交易的證券結(jié)算。. 融券專(zhuān)用證券賬戶(hù).客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù).信用交易證券交收賬戶(hù).客戶(hù)信用證券賬戶(hù). 可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的股票，必須在交易所上市交易滿(mǎn)（） 。. 個(gè)月個(gè)月個(gè)月年. 單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的（）時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。. ％％％％. 關(guān)于上海證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易規(guī)則，下列表述中正確的是（） 。. 元標(biāo)準(zhǔn)券為手.最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位為元或其整數(shù)倍.單筆申報(bào)最大數(shù)量不超過(guò)萬(wàn)手.計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)參與者中的非金融機(jī)構(gòu)（） 。. 可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，但只能開(kāi)展現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù).應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開(kāi)展現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)和逆回購(gòu)業(yè)務(wù).可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，但只能直接開(kāi)展現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)和逆回購(gòu)業(yè)務(wù).既可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，也可委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算[答案]. 證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)建立（） 。. 有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度.研究與交易之間的交流制度.投資對(duì)象備選庫(kù)制度.完善的交易記錄制度. 證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表（） ，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。. 名名名名. （）根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度可以調(diào)整證券公司注冊(cè)資本的最低限額。. 證券交易所會(huì)員大會(huì).國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu).工商管理局.人民銀行. 從事業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在（） ，公開(kāi)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍、客戶(hù)開(kāi)戶(hù)和交易流程、出入金流程等信息。. 證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體.其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站.交易所指定的信息披露媒體.證券業(yè)協(xié)會(huì)指定的網(wǎng)站. 《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》應(yīng)提示客戶(hù)妥善保管（）等資料。. 證券賬戶(hù)卡、身份證件.信用賬戶(hù)卡、身份證件和交易密碼.身份證件和銀行賬戶(hù).交易密碼、證券賬戶(hù)卡和身份證件. 目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用（）方式。. 口頭報(bào)價(jià).書(shū)面報(bào)價(jià).電腦報(bào)價(jià).傳真報(bào)價(jià). 在開(kāi)立證券賬戶(hù)的基本原則中， （）是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開(kāi)立證券賬戶(hù)。. 真實(shí)性.合法性.規(guī)范性.一致性. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的第一個(gè)環(huán)節(jié)是簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《客戶(hù)須知》 ，第二個(gè)是簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》 ，第三個(gè)環(huán)節(jié)是（） 。. 開(kāi)立資金賬戶(hù)與建立第三方存管關(guān)系.清算.交割.初始登記. 委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行（）手續(xù)，否則即為違約。. 變更.交割.轉(zhuǎn)賬.托管. 投資者要求開(kāi)辦網(wǎng)上委托應(yīng)向（）提出申請(qǐng)。. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì).證券交易所.證券登記結(jié)算公司.具有資格的證券公司. 根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范管理和經(jīng)營(yíng)監(jiān)督的要求，證券公司總部應(yīng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的除（）以外實(shí)行集中管理。. 交易.清算.操作權(quán)限.客戶(hù)服務(wù). 上海證券賬戶(hù)當(dāng)日開(kāi)立， （）日生效。.. 電話(huà)自動(dòng)委托、自助終端委托的身份確認(rèn)憑（）進(jìn)行識(shí)別。. 委托人.交易密碼.營(yíng)業(yè)部.受托人. 根據(jù)（） ，委托指令分為買(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托。. 買(mǎi)賣(mài)證券的方向.委托訂單的數(shù)量.委托價(jià)格限制.委托時(shí)效限制. 下列哪種類(lèi)型不屬于深圳證券交易所接受的市價(jià)申報(bào)類(lèi)型（） 。. 對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào).本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào).全額成交或撤銷(xiāo)申報(bào).最優(yōu)檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào). 如果客戶(hù)采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和（）后，即視同確認(rèn). 委托人.受托人.正確密碼.營(yíng)業(yè)部. 證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶(hù)委托后，進(jìn)行申報(bào)時(shí)的做法錯(cuò)誤的是（） 。. 在交易市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)證券均必須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià).在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素.在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)委托與賣(mài)出委托且種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可以自行對(duì)沖完成交易，不用向證券交易所申報(bào)競(jìng)價(jià).按 “時(shí)間優(yōu)先，客戶(hù)優(yōu)先“ 的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià). 中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，應(yīng)當(dāng)履行的信息披露義務(wù)包括（） 。. 公司為撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況.最近個(gè)月公司為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金情況.最近個(gè)月內(nèi)公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量.最近個(gè)月公司的對(duì)外擔(dān)（轉(zhuǎn)載自匯贏金融考試網(wǎng)，請(qǐng)保留此標(biāo)記。）保情況. 按照我國(guó)證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，證券交易的競(jìng)價(jià)原則是（） 。. 時(shí)間優(yōu)先、數(shù)量?jī)?yōu)先.價(jià)格優(yōu)先、數(shù)量?jī)?yōu)先.價(jià)格優(yōu)先、客戶(hù)優(yōu)先.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先. 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)為（） 。. 該證券上一交易日的最后一筆成交價(jià).當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià).當(dāng)日該證券的第一筆買(mǎi)入委托價(jià).當(dāng)日該證券的第一筆賣(mài)出委托價(jià)[答案]. （）是指對(duì)證券買(mǎi)賣(mài)申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。. 連續(xù)競(jìng)價(jià).集合競(jìng)價(jià).招標(biāo)競(jìng)價(jià). （）可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告。. 證券交易所.中國(guó)證監(jiān)會(huì).證券公司.國(guó)務(wù)院. 下列不屬于集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略的有（） 。. 地區(qū)集中策略.品種集中策略.客戶(hù)集中策略.優(yōu)勢(shì)集中策略. 上海證券交易所規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)（） 。. 不高于前收盤(pán)價(jià)格的，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的.不高于前收盤(pán)價(jià)格的，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的.不高于前收盤(pán)價(jià)格的，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的.不高于前收盤(pán)價(jià)格的，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的. 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所股每筆交易傭金的最低收取標(biāo)準(zhǔn)為（） 。. 美元美元美元美元. 證券交易所交易異常情況中無(wú)法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)（）分鐘以上中斷等情況。.. 交易商在固定收益證券綜合電子平臺(tái)進(jìn)行固定收益證券交易，下列說(shuō)法不正確的是（） 。. 交易商申報(bào)賣(mài)出固定收益證券的數(shù)量不得超過(guò)其證券賬戶(hù)內(nèi)可交易余額.一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣(mài)出固定收益證券.當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣(mài)出.交易商當(dāng)日買(mǎi)入的固定收益證券當(dāng)日可以賣(mài)出. 我國(guó)證券交易所證券指數(shù)的編制遵循（）的原則。. 公平及時(shí).公開(kāi)透明.簡(jiǎn)便易用.高效正確. 對(duì)于首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票，我國(guó)證券交易所公布其當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的（）會(huì)員營(yíng)業(yè)部（深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位）的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。. 家家家家. 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，我國(guó)證券交易所不可以采取的措施是（） 。. 口頭警示.書(shū)面警示.約見(jiàn)談話(huà).予以罰款. 按照現(xiàn)行規(guī)定，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易股數(shù)量，合計(jì)不得超過(guò)該上市公司總股本的（） 。.. 關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)制度，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（） 。. 上海證券交易所不區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu).深圳證券交易所不區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu).地方政府債券也可比照國(guó)債參與債券回購(gòu).上海證券交易所規(guī)定可參與回購(gòu)的國(guó)債、企業(yè)債、公司債均可折成標(biāo)準(zhǔn)券. 關(guān)于投資者參與證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（） 。. 投資者證券賬戶(hù)用于債券回購(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購(gòu)的申報(bào)無(wú)效.證券營(yíng)業(yè)部有權(quán)對(duì)投資者的回購(gòu)交易進(jìn)行審查，并確定其債券回購(gòu)交易的最大融資額度.證券營(yíng)業(yè)部接受投資者債券質(zhì)押式回購(gòu)交易委托時(shí)，應(yīng)事先向投資者提交“債券回購(gòu)交易申請(qǐng)表 “.投資者進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí)，應(yīng)提交有效簽署的“債券回購(gòu)交易申請(qǐng)表“. 證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由（）進(jìn)行復(fù)核。. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu).證券交易所.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu).證券公司自己. 依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理方法》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須滿(mǎn)足最近個(gè)月（）均在億元以上。. 總資產(chǎn).凈資產(chǎn).凈資本.客戶(hù)資金存款. 根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系，證券公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)負(fù)責(zé)（） 。. 制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度.制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程.融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作.客戶(hù)征信、簽約、開(kāi)戶(hù)、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作. 客戶(hù)融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣(mài)出與所融入證券相同的證券的，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起（）個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。.. 充抵融資融券保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中國(guó)債折算率最高不超過(guò)（） 。.. 在客戶(hù)融資融券交易期間，證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，登記結(jié)算公司按照證券公司（）的實(shí)際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證。. 客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù).信用交易證券交收賬戶(hù).融券專(zhuān)用證券賬戶(hù).信用交易資金交收賬戶(hù). （）應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶(hù)內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。. 證券交易所.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu).存管銀行.中國(guó)證監(jiān)會(huì)[答案].二、多項(xiàng)選擇題. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括（） 。. 證券交易對(duì)象.股票和債券的發(fā)行人.證券經(jīng)紀(jì)商和委托人.證券交易所. 境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)，需提供的材料有（） 。. 本人有效身份證明文件及復(fù)印件.單位介紹信或街道證明.客戶(hù)本人填寫(xiě)的《自然人證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表》.住址證明. 根據(jù)我國(guó)最新頒布的有關(guān)制度規(guī)定，下列各項(xiàng)中， （）屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。. 為客戶(hù)證券交易提供融資、融券服務(wù).將客戶(hù)的資金和證券出借或抵押并給予客戶(hù)一定報(bào)酬.對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，提示證券投資風(fēng)險(xiǎn).提供內(nèi)幕交易信息以提高客戶(hù)的投資收益. 對(duì)送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是（） 。. 上市公司股東人數(shù).紅利分配方案決議確定的送股比例.股東的持股數(shù).股東的流通股數(shù). 證券公司不按規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案的，可能會(huì)受到的處罰包括（） 。. 警告.沒(méi)收違法所得.罰款.追究刑事責(zé)任. 逆回購(gòu)方是指在債券回購(gòu)交易中（） 。. 融入資金的一方.融出資金的一方.將債券質(zhì)押的一方.獲得債券質(zhì)權(quán)的一方. （）可以使回購(gòu)債券不被凍結(jié)從而提高債券的利用效率。. 買(mǎi)斷式回購(gòu).封閉式回購(gòu).抵押式回購(gòu).開(kāi)放式回購(gòu). 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交易雙方可以協(xié)商確定（） 。. 到期交易凈價(jià).回購(gòu)債券數(shù)量.回購(gòu)期限.首期交易凈價(jià). 下列符合全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)定的有（） 。. 某市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的.某市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的.某市場(chǎng)參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的.某市場(chǎng)參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的. 目前，上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的回購(gòu)期限包括（） 。. 天天天天. 下列關(guān)于上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)違約與履約金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（） 。. 如單方違約，違約方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金.如雙方違約，雙方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金.違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金給守約方為限.到期日融券方?jīng)]有足夠資金購(gòu)回相應(yīng)國(guó)債，視為違約. 下面有關(guān)清算的解釋正確的是（） 。. 是指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算.是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和.是銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵.證券交易清算具體指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程. 凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)有（） 。. 簡(jiǎn)化操作手續(xù).減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用.防止買(mǎi)空賣(mài)空行為的發(fā)生.防止風(fēng)險(xiǎn)積累. 在證券交易結(jié)算中，最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)參數(shù)有（） 。. 上月證券買(mǎi)入金額.上月交易天數(shù).最低結(jié)算備付金比例.上月末保證金余額. 下列關(guān)于全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)業(yè)務(wù)描述錯(cuò)誤的有（） 。. 計(jì)算回購(gòu)利息的基礎(chǔ)天數(shù)為天.回購(gòu)交易單位為萬(wàn)元，債券結(jié)算單位為元.資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額.回購(gòu)期限不含首次交收日，含到期交收日. 中國(guó)結(jié)算公司上海分公司對(duì)于債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易履約金的規(guī)定有（） 。. 融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人均需按規(guī)定繳納履約金.履約金比率由交易所設(shè)定，所有回購(gòu)品種均采用同一比率.履約金比率如有調(diào)整，已發(fā)生交易的履約金應(yīng)追溯調(diào)整.中國(guó)結(jié)算上海分公司按金融同業(yè)存款利率對(duì)履約金計(jì)付利息. 下列行為屬于《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易管理辦法》第三十四條規(guī)定的違規(guī)行為的有（） 。. 違規(guī)操作對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞.操縱債券交易價(jià)格.交易雙方自行確定回購(gòu)利率.制造并提供虛假資料和交易信息. 下列有關(guān)證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收說(shuō)法正確的有（） 。. 證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收包括初始清算交收和到期清算交收.證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度.標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國(guó)人民銀行定期計(jì)算和發(fā)布.中國(guó)結(jié)算公司一般在每星期三收市后發(fā)布下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率. 境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶(hù)，申請(qǐng)人需提供的材料有（） 。. 繼承公證書(shū).證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件.繼承人身份證原件及復(fù)印件.證券賬戶(hù)卡原件及復(fù)印件. 證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話(huà)委托時(shí)，要求客戶(hù)報(bào)出的信息有（）等。. 資金賬號(hào)（或股東賬號(hào)）.證券代碼.委托買(mǎi)賣(mài)價(jià)格.委托買(mǎi)賣(mài)數(shù)量[答案]... 證券市場(chǎng)進(jìn)行投資者教育的目的是（） 。. 提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí).提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力.提高投資者理性投資的能力.提高投資者自我保護(hù)的能力. 投資咨詢(xún)服務(wù)中需要防止的行為有（） 。. 誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài).介紹技術(shù)分析軟件使用方法.調(diào)解投資者在交易過(guò)程中發(fā)生的糾紛.對(duì)證券市場(chǎng)走勢(shì)發(fā)表肯定性意見(jiàn)（）與股份首次公開(kāi)發(fā)行登記類(lèi)似，可參照股份首次公開(kāi)發(fā)行登記的相關(guān)內(nèi)容辦理。. 基金募集登記.公司債發(fā)行登記.企業(yè)債發(fā)行登記.權(quán)證發(fā)行登記. 自然人申請(qǐng)變更證券賬戶(hù)注冊(cè)資料需要（） 。. 客戶(hù)本人填寫(xiě)《證券賬戶(hù)注冊(cè)資料變更申請(qǐng)表》.提交客戶(hù)本人證券賬戶(hù)卡及復(fù)印件.提交客戶(hù)本人有效身份證明文件及復(fù)印件.發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件. 買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，符合（）的申報(bào)為有效申報(bào)。. 買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為元，該股票前一交易日收盤(pán)價(jià)為元.賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為元，該股票前一交易日收盤(pán)價(jià)為元.賣(mài)出申報(bào)的價(jià)格為元，該股票前一交易日收盤(pán)價(jià)為元.買(mǎi)入申報(bào)的價(jià)格為元，該*股票前一交易日收盤(pán)價(jià)為元. 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營(yíng)銷(xiāo)人員的禁止行為的有（） 。. 替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立.提供、傳播虛假信息.客戶(hù)招攬.與客戶(hù)約定分享投資收益. 在“客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管“制度框架下，正確的表述是（） 。. 證券公司與客戶(hù)的資金清算交收，需要由證券公司和存管銀行配合完成.證券公司與客戶(hù)的資金清算交收由證券公司獨(dú)立完成.證券公司與客戶(hù)的資金清算交收，需要由證券公司和客戶(hù)配合完成.存管銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交收資金劃付. 上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情的內(nèi)容包括（）等。. 證券代碼.當(dāng)日最高成交價(jià)格.當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量.當(dāng)日累計(jì)成交金額. 關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)清算與交收過(guò)程中標(biāo)準(zhǔn)券計(jì)算和公布，下列表述中正確的有（） 。. 已在證券交易所上市的、可用以回購(gòu)交易的債券，中國(guó)結(jié)算公司一般在每星期三收市后計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率.對(duì)于新上市債券，中國(guó)結(jié)算公司最遲在新上市債券上市前一日計(jì)算該品種債券上市日（含當(dāng)日）至適用星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率.在標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算過(guò)程中無(wú)需考慮違約風(fēng)險(xiǎn)防范問(wèn)題.標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國(guó)結(jié)算公司負(fù)責(zé)計(jì)算，滬、深證券交易所負(fù)責(zé)向投資者發(fā)布計(jì)算結(jié)果. 關(guān)于清算與交收，下列表述中正確的有（） 。. 清算是交收的基礎(chǔ)和保證，交收是清算的后續(xù)與完成.清算在前，交收在后.清算完成資金的收付，交收實(shí)現(xiàn)證券的轉(zhuǎn)移.交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移. 關(guān)于我國(guó)的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)防范和管理措施，下列描述正確的有（） 。. 為防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)， 《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以動(dòng)用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金、結(jié)算互保金和其他資金完成交收.為防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)， 《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)授信額度，或?qū)?zhuān)用清償賬戶(hù)中的證券用于質(zhì)押申請(qǐng)貸款完成資金交收.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)引入貨銀對(duì)付交收機(jī)制以后就不再發(fā)生信用風(fēng)險(xiǎn).目前滬、深證券交易所對(duì)股等多數(shù)品種實(shí)施前端監(jiān)控，一般情況下不可能出現(xiàn)證券交收違約. 關(guān)于結(jié)算賬戶(hù)的開(kāi)立、撤銷(xiāo)，下列說(shuō)法中正確的有（） 。. 結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱(chēng)或其結(jié)算賬戶(hù)、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時(shí)，需重新開(kāi)立新的結(jié)算賬戶(hù).證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按規(guī)定取得結(jié)算參與人資格，并開(kāi)立結(jié)算賬戶(hù).結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)結(jié)清與證券登記結(jié)算公司的債權(quán)、債務(wù)后，申請(qǐng)撤銷(xiāo)結(jié)算賬戶(hù).結(jié)算系統(tǒng)參與人應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算公司開(kāi)立兩個(gè)結(jié)算賬戶(hù)：一個(gè)資金交收賬戶(hù)、一個(gè)指定收款賬戶(hù). 關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的概念和種類(lèi)，下列說(shuō)法正確的有（） 。. 信用風(fēng)險(xiǎn)包括買(mǎi)方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，或賣(mài)方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn).如果買(mǎi)賣(mài)雙方任意一方不能按約定條件履約交收，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對(duì)手方，都要向守約方支付其應(yīng)收的證券或資金.在發(fā)生資金交收違約時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般暫不向違約方交付證券，因此證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)無(wú)需承擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn).證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一旦出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，很可能導(dǎo)致證券登記結(jié)算系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)轉(zhuǎn)，證券市場(chǎng)被迫閉市. 關(guān)于交收違約處理，下列說(shuō)法中正確的有（） 。. 如果違約結(jié)算參與人未能在規(guī)定期限內(nèi)彌補(bǔ)資金交收違約，中國(guó)結(jié)算公司將暫停該結(jié)算參與人的結(jié)算業(yè)務(wù).如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購(gòu)證券.如果違約結(jié)算參與人未能在規(guī)定期限內(nèi)彌補(bǔ)資金交收違約，中國(guó)結(jié)算公司將凍結(jié)該結(jié)算參與人的資金交收賬戶(hù).發(fā)生證券交收違約時(shí)，中國(guó)結(jié)算公司將暫不向違約結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金. 關(guān)于證券交易結(jié)算流程中的清算環(huán)節(jié)，下列表述正確的有（） 。. 中國(guó)結(jié)算公司會(huì)在接收完證券交易數(shù)據(jù)的當(dāng)日日終作為共同對(duì)手方，對(duì)各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對(duì)應(yīng)的應(yīng)收、應(yīng)付價(jià)款進(jìn)行軋抵處理.在清算過(guò)程中，印花稅、經(jīng)手費(fèi)、監(jiān)管規(guī)費(fèi)等稅費(fèi)單獨(dú)清算.我國(guó)證券交易所實(shí)行滾動(dòng)交收制度.實(shí)踐中，投資者應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息，以及轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅等也會(huì)納入到凈額清算中. 關(guān)于證券交易結(jié)算流程的證券交收和資金交收環(huán)節(jié)，下列表述中正確的有（） 。. 中國(guó)結(jié)算公司不具體處理結(jié)算參與人與客戶(hù)的資金交收.中國(guó)結(jié)算公司受證券公司的委托辦理結(jié)算參與人與客戶(hù)的證券交收.證券交易結(jié)算流程的資金交收環(huán)節(jié)僅指中國(guó)結(jié)算公司與結(jié)算參與人