產(chǎn)業(yè)組織理論.ppt

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1、產(chǎn)業(yè)組織理論,主講教師： 陳艷瑩 大連理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)系 84707221（O）,Theory of Industrial Organization,課程說明,考試(平時(shí)作業(yè)，2次不合格算缺席一次） 教材: 吳漢洪，產(chǎn)業(yè)組織理論（本科生用），中國人民大學(xué)出版社，2007 劉易斯.卡布羅，產(chǎn)業(yè)組織導(dǎo)論，人民郵電出版社，2001,第一章. 導(dǎo)言,什么是產(chǎn)業(yè)組織理論 產(chǎn)業(yè)組織理論的研究內(nèi)容 產(chǎn)業(yè)組織理論的兩種主要研究方法,1.1 什么是產(chǎn)業(yè)組織理論（ Theory of Industrial Organization ，IO）,IO 是國際公認(rèn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)的核心課程，是目前經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域研究最為活躍、取得成

2、果最為豐富的領(lǐng)域之一。,1.1.1. 產(chǎn)業(yè)組織理論的定義,產(chǎn)業(yè): 生產(chǎn)同一類商品（緊密替代性）的企業(yè)的集合 需求替代性 生產(chǎn)替代性（使用同樣的原材料或生產(chǎn)工藝） 更注重生產(chǎn)方面的替代性,產(chǎn)業(yè)以生產(chǎn)為特征，強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)當(dāng)中的賣方 市場(chǎng)以交易為特征 汽車產(chǎn)業(yè), 汽車市場(chǎng) 中國汽車產(chǎn)業(yè)，中國汽車市場(chǎng),產(chǎn)業(yè) VS 市場(chǎng),產(chǎn)業(yè)組織理論：研究的是一個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)的行為和由此導(dǎo)致的相互之間的壟斷競(jìng)爭關(guān)系，以及這種壟斷競(jìng)爭關(guān)系如何影響一個(gè)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)績效.,1.1.2. 產(chǎn)業(yè)組織研究的意義,有助與人們對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的認(rèn)識(shí) 在電信產(chǎn)業(yè)中，企業(yè)頻頻推出預(yù)存話費(fèi)的優(yōu)惠業(yè)務(wù) 制藥產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)高度依賴廣告 英語培訓(xùn)產(chǎn)業(yè)中企業(yè)

3、數(shù)量的迅猛增長 學(xué)術(shù)期刊雜志收費(fèi)模式的變化 淘寶、易趣和拍拍的競(jìng)爭,為企業(yè)提供分析市場(chǎng)環(huán)境的方法和框架，有助于企業(yè)作出正確的競(jìng)爭決策。（產(chǎn)業(yè)組織理論是與管理學(xué)科聯(lián)系最為密切的經(jīng)濟(jì)學(xué)科） 有助于政府認(rèn)識(shí)和評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)的總體競(jìng)爭狀況，制定切合實(shí)際的競(jìng)爭政策。 可口可樂收購匯源,1.1.3 產(chǎn)業(yè)組織學(xué)與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué),微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的基礎(chǔ)。,聯(lián)系,微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重于研究完全競(jìng)爭和完全壟斷 而產(chǎn)業(yè)組織學(xué)則研究不完全競(jìng)爭，更接近現(xiàn)實(shí)世界的實(shí)際情況。(寡占),區(qū)別,微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是理論經(jīng)濟(jì)學(xué)，產(chǎn)業(yè)組織學(xué)是應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué) 產(chǎn)業(yè)組織學(xué)直接為政府政策服務(wù)。主要是政府制定的與企業(yè)有關(guān)的政策：反壟斷政策和直接管制政策。,區(qū)別

4、,產(chǎn)業(yè)組織學(xué)與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué),在英美等國，產(chǎn)業(yè)組織學(xué)也稱產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)（Industry organization economics，Industry Economics） 在日本和中國等國家，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)除包括產(chǎn)業(yè)組織理論之外，還包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論、產(chǎn)業(yè)布局理論。,產(chǎn)業(yè)組織學(xué)與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué),產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)：不同產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)關(guān)系及演進(jìn)規(guī)律 產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)：不同產(chǎn)業(yè)之間的投入產(chǎn)出關(guān)系 產(chǎn)業(yè)布局：產(chǎn)業(yè)在區(qū)域內(nèi)的空間分布及與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的內(nèi)在關(guān)系,政府產(chǎn)業(yè)政策的作用空間,產(chǎn)業(yè)組織學(xué)與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué),在英美國家 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心內(nèi)容 產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論是投入產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心內(nèi)容 產(chǎn)業(yè)布局理論是經(jīng)濟(jì)地理學(xué)

5、的核心內(nèi)容,本課程 標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)組織理論（英美國家的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)） 一個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)的行為和由此導(dǎo)致的相互之間的競(jìng)爭關(guān)系,產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的中心內(nèi)容 市場(chǎng)勢(shì)力（ market power）：廠商擁有的使定價(jià)高于成本(邊際成本)的能力,（1） 是否存在市場(chǎng)勢(shì)力？,1.2 產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的研究內(nèi)容,（2） 企業(yè)如何獲得和保持市場(chǎng)勢(shì)力？ 專利、戰(zhàn)略、設(shè)置進(jìn)入障礙,企業(yè)行為,（3） 市場(chǎng)勢(shì)力的結(jié)果是什么？ 轉(zhuǎn)移效應(yīng) 分配無效率 生產(chǎn)無效率 尋租：企業(yè)為了影響政策制定者而耗費(fèi)的沒有用于生產(chǎn)的資源,市場(chǎng)績效,（4） 公共政策對(duì)市場(chǎng)支配力是否起作用,規(guī)制政策(regulation policy) 反壟斷政策(antitr

6、ust policy,競(jìng)爭政策) 產(chǎn)業(yè)政策(industry policy),發(fā)達(dá)國家的公共政策主要是前兩類,發(fā)展中國家的公共政策中還包括產(chǎn)業(yè)政策,1.3 產(chǎn)業(yè)組織的兩種主要研究方法,（1）結(jié)構(gòu)-行為-績效（SCP）分析范式,買者與賣者的數(shù)量和規(guī)模 產(chǎn)品差異 進(jìn)入（退出）障礙 垂直一體化 多樣化經(jīng)營,定價(jià)行為 R&D 投資 廣告 競(jìng)爭行為 購并 串謀,產(chǎn)品質(zhì)量 技術(shù)進(jìn)步 利潤率 效率 增長 股東價(jià)值,中國電信業(yè)的改革歷程,買者與賣者的數(shù)量和規(guī)模 產(chǎn)品差異 進(jìn)入（退出）障礙 垂直一體化 多樣化經(jīng)營,定價(jià)行為 R&D 投資 廣告 競(jìng)爭行為 購并 串謀,產(chǎn)品質(zhì)量 技術(shù)進(jìn)步 利潤率 效率 增長 股東價(jià)

7、值,以實(shí)證分析和案例分析為主,交易成本理論,交易成本是與別人進(jìn)行交易時(shí)發(fā)生的除價(jià)格之外的成本 企業(yè)和市場(chǎng)是組織經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的兩種可替代的方式，企業(yè)選擇何種方式取決于交易成本。 強(qiáng)調(diào)環(huán)境因素和人的因素對(duì)企業(yè)行為的影響。 環(huán)境因素：不確定性和企業(yè)數(shù)量 人的因素：有限理性和機(jī)會(huì)主義,（2）微觀經(jīng)濟(jì)模型（新產(chǎn)業(yè)組織理論）,博弈論（game theory） 用正規(guī)的模型去分析企業(yè)之間的合作與沖突 企業(yè)之間的競(jìng)爭被視為競(jìng)爭的博弈 可競(jìng)爭理論 如果存在少數(shù)其他企業(yè)的進(jìn)入威脅，僅有少數(shù)企業(yè)（或一個(gè)企業(yè)）的行業(yè)也可能是很具競(jìng)爭性的。,第二章. 企業(yè)理論,企業(yè)的性質(zhì)及分類 企業(yè)的目標(biāo) 企業(yè)的邊界 企業(yè)之間為什么會(huì)有差

8、異,弄明白什么是企業(yè)是研究企業(yè)行為的基礎(chǔ),企業(yè)是一個(gè)將投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的組織。 用生產(chǎn)函數(shù)來研究企業(yè),2.1. 企業(yè)的性質(zhì)及分類,2.1.1 什么是企業(yè),新古典企業(yè)理論,現(xiàn)代企業(yè)理論,企業(yè)是一種配置資源的方式，是對(duì)市場(chǎng)的替代。 能夠說明企業(yè)為什么會(huì)存在,業(yè)主制企業(yè)（proprietorship):只有一個(gè)產(chǎn)權(quán)所有者，企業(yè)由企業(yè)主直接經(jīng)營管理。 合伙制企業(yè)（partnership):由兩個(gè)或兩個(gè)以上的所有者共同出資經(jīng)營和管理，共同對(duì)企業(yè)債務(wù)負(fù)連帶無限清償責(zé)任。 公司制企業(yè)（corporation):由兩個(gè)或兩個(gè)以上的所有者共同所有，所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離。,2.1.2 企業(yè)的分類,贏利性企業(yè) 非贏利性

9、企業(yè)(NPO) 行業(yè)協(xié)會(huì)、中華慈善總會(huì)、中國青少年發(fā)展基金會(huì)、醫(yī)院、,2.2 企業(yè)的目標(biāo),企業(yè)黑箱理論的假定之一就是企業(yè)追求利潤最大化,企業(yè)是否真的追求利潤最大化,股東的目標(biāo)和經(jīng)理的目標(biāo)不一致,？,內(nèi)部機(jī)制 股東的約束 董事會(huì)(內(nèi)部成員+外部成員) 委托-代理問題:固定工資+與利潤掛鉤的收入,保證企業(yè)以利潤最大化為目標(biāo)的幾種機(jī)制,勞動(dòng)力市場(chǎng)機(jī)制 一個(gè)管理者不可能永遠(yuǎn)服務(wù)于一家企業(yè).,產(chǎn)品市場(chǎng)機(jī)制 企業(yè)破產(chǎn)會(huì)導(dǎo)致管理者失業(yè). 產(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭能夠削弱股東們相對(duì)于管理者的信息劣勢(shì).,資本市場(chǎng)機(jī)制 惡意兼并和接管的威脅,盡管所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)通常是分離的,但企業(yè)的實(shí)際目標(biāo)與利潤最大化不會(huì)偏離太大.,橫向邊

10、界:一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)特定的產(chǎn)品的數(shù)量以及產(chǎn)品的總類.,2.3 什么決定企業(yè)的邊界,奇瑞:06年產(chǎn)量30萬量,05年10萬量 豐田:06年產(chǎn)量906萬量,2.3.1 橫向邊界,橫向邊界的決定因素：成本,成本因素并不能完全解釋企業(yè)的橫向邊界,?,數(shù)量,成本,ATC,0,Q1*(有效規(guī)模),Q2*,縱向邊界:企業(yè)內(nèi)部的生產(chǎn)流程中不同生產(chǎn)階段的數(shù)量.,價(jià)值鏈,R&D,原材料采購,銷售,生產(chǎn),售后服務(wù),不同企業(yè)的縱向一體化水平不同.,2.3.2 縱向邊界,縱向邊界的實(shí)質(zhì)是企業(yè)決定以什么方式獲得生產(chǎn)要素,市場(chǎng)購買,企業(yè)自己生產(chǎn),VS,服裝企業(yè)：紐扣 汽車企業(yè)：車門,交易成本:在交易過程中發(fā)生的除價(jià)格之外的成本

11、。 事先搜尋、磋商協(xié)議的成本 隨后的執(zhí)行協(xié)議的成本。 當(dāng)交易成本比較高的時(shí)候，企業(yè)會(huì)選擇自己生產(chǎn)。,資產(chǎn)專用性：指一種資產(chǎn)被其他使用者用于其它可供選擇的用途而不犧牲其生產(chǎn)價(jià)值的程度。 專用性資產(chǎn)：特制或定制的資產(chǎn)。,通用汽車與漁夫車體公司,廠商何時(shí)進(jìn)行縱向一體化,取決于專用性資產(chǎn)(specific assets)和由此導(dǎo)致的敲竹杠行為. (Hold-up problem),縱向一體化程度越高,企業(yè)內(nèi)部的管理成本越高，會(huì)影響企業(yè)業(yè)績,成本因素在很大程度上決定了企業(yè)的橫向邊界,而企業(yè)的縱向邊界則取決于專用性資產(chǎn)和業(yè)績動(dòng)機(jī)兩者之間的權(quán)衡.,企業(yè)利潤率中大約只有20%可以歸因于企業(yè)規(guī)模和企業(yè)所處的行業(yè)

12、差別. 企業(yè)之間的經(jīng)營業(yè)績的差別具有持續(xù)性.,2.4 企業(yè)之間為什么有差異,規(guī)模和行業(yè)差別 模仿障礙(人、專利）,解釋企業(yè)績效差別的原因,緘默的知識(shí)(企業(yè)文化) 戰(zhàn)略 歷史事件,作業(yè)： （1）請(qǐng)解釋，為什么假定企業(yè)以利潤最大化為目標(biāo)是合理的。 （2）一輛汽車的尾燈由兩部分構(gòu)成：塑料外殼和燈泡，其中哪一部分汽車制造公司更愿意自己生產(chǎn)，為什么。 注：雷同作業(yè)視為不合格 照抄課件視為不合格,第三章. 完全壟斷市場(chǎng),完全壟斷市場(chǎng)的定義 壟斷廠商的價(jià)格決策和產(chǎn)量決策 幾種特定情形的壟斷,市場(chǎng)結(jié)構(gòu),學(xué)習(xí)產(chǎn)業(yè)組織的第一步就是了解產(chǎn)業(yè)的類型。 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)：決定一個(gè)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭或壟斷的程度.,3.1 壟斷的定義及

13、成因,一家企業(yè)控制了100%的市場(chǎng)分額。 形成壟斷的原因： 一家廠商控制了生產(chǎn)某種物品的全部資源。 專利 政府特許 自然壟斷,3.2 主導(dǎo)企業(yè)(支配性廠商-邊緣性廠商市場(chǎng)結(jié)構(gòu)）：近似的壟斷,行業(yè)中的一家大公司控制了50%以上的市場(chǎng)分額，若干小企業(yè)分割剩余的市場(chǎng)份額。,吉列: 剃須刀市場(chǎng)70%的市場(chǎng)份額 利樂: 全球軟包裝市場(chǎng)75%的市場(chǎng)份額，中國95%無菌紙包裝市場(chǎng)份額 英特爾：全球處理器市場(chǎng)80%的份額（AMD）,美國7產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)廠商的市場(chǎng)份額,主導(dǎo)企業(yè)型市場(chǎng)結(jié)構(gòu)比較常見，主導(dǎo)企業(yè)的行為非常接近壟斷企業(yè)。 主導(dǎo)企業(yè)能夠通過產(chǎn)量的改變來影響市場(chǎng)價(jià)格，是價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)者. 其他小企業(yè)則會(huì)以同等價(jià)格或略

14、低的價(jià)格跟隨。 主導(dǎo)企業(yè)因其更低的成本、更高的質(zhì)量、或更好的聲譽(yù)而較其競(jìng)爭對(duì)手具有某種競(jìng)爭優(yōu)勢(shì),長途電話費(fèi)率：AT&T,MCI和Sprint,主導(dǎo)企業(yè)的定價(jià)模式比較向壟斷企業(yè)。,3.3 壟斷廠商的產(chǎn)量決策和價(jià)格決策,制定產(chǎn)量和價(jià)格是廠商最基本的行為 利潤最大化產(chǎn)量：MR=MC 壟斷企業(yè)在利潤最大化產(chǎn)量時(shí)，存在彈性法則。 壟斷企業(yè)的市場(chǎng)支配力與需求的價(jià)格彈性成反比。 需求價(jià)格彈性主要取決與替代品的多少,需求彈性越小,壟斷者制定的價(jià)格與成本的差額就越大.,壟斷和壟斷勢(shì)力,以市場(chǎng)份額為基礎(chǔ)定義壟斷常會(huì)出現(xiàn)市場(chǎng)定義的問題，不同的市場(chǎng)定義會(huì)導(dǎo)致不同的市場(chǎng)份額。如蘋果公司生產(chǎn)的MacIntosh 個(gè)人計(jì)算

15、機(jī)。 微軟 沒有競(jìng)爭的利潤最大化價(jià)格將在900-2000美元之間，實(shí)際的價(jià)格780元。（windows XP),壟斷和壟斷勢(shì)力,壟斷勢(shì)力（monopolQ power），即持續(xù)保持售價(jià)高于成本的能力，與需求彈性成反比。 用需求彈性來定義壟斷勢(shì)力要比用市場(chǎng)份額定義壟斷勢(shì)力更為合理。,3.4.1 多工廠的壟斷廠商,一個(gè)壟斷廠商在多個(gè)不同地方設(shè)有工廠，這些工廠的產(chǎn)品都銷往一個(gè)市場(chǎng)。 耐克：在中國和越南都有工廠，產(chǎn)品都銷往美國,3.4 壟斷的幾種特定情形,一個(gè)壟斷廠商有兩個(gè)工廠，產(chǎn)量分別為Q1和Q2; 每個(gè)工廠的總成本分別為C1(Q1),C2(Q2) 壟斷廠商的總收益為R(Q1+Q2) 壟斷廠商的利潤

16、函數(shù)為： =R(Q1+Q2)- C1(Q1)-C2(Q2) 利潤最大化產(chǎn)量：MR(Q1+Q2)=MC1=MC2 在最優(yōu)產(chǎn)量處，每個(gè)工廠的邊際成本都相等，且等于整個(gè)產(chǎn)出的邊際收益,3.4.2 多產(chǎn)品的壟斷廠商,同時(shí)生產(chǎn)的兩種產(chǎn)品的關(guān)系 替代： 一種產(chǎn)品的價(jià)格上升，另一種產(chǎn)品的需求量增加 互補(bǔ)： 一種產(chǎn)品的價(jià)格上升，另一種產(chǎn)品的需求量減少,吉列: 生產(chǎn)不同型號(hào)的剃須刀 利樂: 無菌包裝紙，飲料灌裝機(jī),每種產(chǎn)品的需求函數(shù)： Q1=f1(p1, p2) Q2=f2(p1, p2) 兩種產(chǎn)品的收益函數(shù)為： R1=p1.Q1=R1(p1, p2) R2=p2.Q2=R2(p1, p2) 壟斷廠商的利潤：

17、=R1(p1, p2)+ R2(p1, p2)- C1(Q1)- C2(Q2),利潤最大化的一階條件為： 整理得：,替代時(shí)，該項(xiàng)0,MC1,MR1,與只生產(chǎn)一種產(chǎn)品相比： 替代時(shí)，每種產(chǎn)品的產(chǎn)量都偏低 互補(bǔ)時(shí)，每種產(chǎn)品的產(chǎn)量都偏高,3.4.3 耐用品壟斷,耐用品：汽車、計(jì)算機(jī)、珠寶、電器 使用時(shí)間長，前期銷售的產(chǎn)品會(huì)在后期形成二手貨市場(chǎng)，影響一手產(chǎn)品的定價(jià) 非耐用品：食品、日用小商品 耐用品的壟斷生產(chǎn)廠商有出租和出售兩種選擇。,假設(shè)商品的邊際生產(chǎn)成本為0，能夠在兩個(gè)時(shí)期使用，并且不考慮折舊，需求函數(shù)為Qt=20-Pt,t=1,2.假設(shè)利率為0，即折現(xiàn)因子為1. 如果只出租，最優(yōu)的租金是多少，廠

18、商獲得利潤多少。 如果只出售，當(dāng)存在轉(zhuǎn)賣市場(chǎng)，并且消費(fèi)者具有理性預(yù)期時(shí)，壟斷廠商的最優(yōu)定價(jià)和利潤是多少。,（1）出租和出售的選擇,出租時(shí)： p1=p2=10; Q1=Q2=10 每期利潤都為100，2期總利潤為200 出售時(shí)（只要市場(chǎng)價(jià)格超過消費(fèi)者持有商品的保留價(jià)格，時(shí)期1賣出的產(chǎn)品會(huì)在時(shí)期2作為二手貨進(jìn)入市場(chǎng)，時(shí)期2的實(shí)際供給量為(Q2+Q1)；或者可以理解為第一期購買的消費(fèi)者在第2期不會(huì)再購買）： P1=40/3;Q1=20/3 P2=20/3;Q2=20/3 兩個(gè)時(shí)期的總利潤為400/3。,與出售相比，耐用品的壟斷廠商會(huì)傾向于出租。 耐用品的壟斷廠商會(huì)隨時(shí)間推移逐步降價(jià)。,兩點(diǎn)結(jié)論：,由

19、于消費(fèi)者預(yù)期壟斷廠商在第2期會(huì)降低價(jià)格，因此他們不會(huì)在第1期購買，從而會(huì)降低第1期的需求量，使得壟斷廠商的利潤減少。 耐用性和消費(fèi)者預(yù)期會(huì)減少耐用品壟斷廠商的市場(chǎng)勢(shì)力。 科斯猜想（1972）：降價(jià)的間隔越短，貼現(xiàn)率越接近于1（消費(fèi)者的等待沒有成本），壟斷者的貼現(xiàn)利潤將趨于0.耐用品壟斷廠商的定價(jià)將接近完全競(jìng)爭價(jià)格，喪失壟斷勢(shì)力。,（2）科斯猜想,耐用品的壟斷廠商會(huì)隨時(shí)間推移逐步降價(jià)。,為了避免科斯問題，耐用品的壟斷廠商可以采取如下措施： 只出租，不出售 承諾在一段時(shí)間內(nèi)不降價(jià)，如果違反承諾，將向顧客補(bǔ)償差價(jià)部分。（可以穩(wěn)定消費(fèi)者預(yù)期，實(shí)現(xiàn)壟斷利潤） 加快產(chǎn)品的更新?lián)Q代（可以正當(dāng)降價(jià)，利用消費(fèi)者

20、喜新的心里獲取壟斷利潤）,一家壟斷廠商以100元的價(jià)格銷售的產(chǎn)品為100萬件，公司的邊際成本為40元，產(chǎn)出為100萬件時(shí)的平均成本為90元，此時(shí)，該公司應(yīng)當(dāng)提高、降低、還是保持價(jià)格不變，請(qǐng)解釋原因。 假設(shè)每期對(duì)耐用品的需求為Qt=300-Pt，t=1,2;利率為0，即折現(xiàn)因子為1。假設(shè)壟斷廠商有兩個(gè)選擇：一是生產(chǎn)耐用品，邊際成本為0；二是生產(chǎn)非耐用品，需求函數(shù)同上，無固定成本，邊際成本為c,請(qǐng)回答：對(duì)與只出售產(chǎn)品并且未承諾在第2期不生產(chǎn)的廠商來說，c 為多少時(shí)，會(huì)選擇生產(chǎn)非耐用品。,作業(yè)：,第三章. 完全壟斷市場(chǎng)（續(xù)）,對(duì)自然壟斷的規(guī)制,市場(chǎng)結(jié)構(gòu),3.5 對(duì)自然壟斷的規(guī)制(Regulation

21、),壟斷會(huì)導(dǎo)致資源配置無效率 壟斷廠商有時(shí)會(huì)濫用市場(chǎng)勢(shì)力,利樂壟斷案 瑞典利樂公司利用在灌裝機(jī)上的壟斷地位對(duì)包裝材料實(shí)行捆綁銷售. 一盒250毫升2元左右的磚牛奶，包裝材料費(fèi)0.45，買同類產(chǎn)品，價(jià)格至少能降10%. 從1997年8月伊利使用利樂包裝以來，中國消費(fèi)者花了20.25億元購買利樂的包裝.,反壟斷法,禁止企業(yè)采用不正當(dāng)競(jìng)爭手段 禁止以控制市場(chǎng)為目的的企業(yè)兼并 規(guī)定單個(gè)企業(yè)所能占有的最大市場(chǎng)份額，一旦超過這一份額視為非法，政府有權(quán)強(qiáng)制進(jìn)行拆分。,總成本中固定成本所占比重很大。 地域性很強(qiáng)，異地企業(yè)難以同本地企業(yè)競(jìng)爭。 電力、自來水、煤氣,自然壟斷：是因成本遞減而形成的壟斷，產(chǎn)量越大，成

22、本越低，由一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)最經(jīng)濟(jì)。 自然壟斷行業(yè)的特征：,當(dāng)技術(shù)或需求發(fā)生變化時(shí)，產(chǎn)業(yè)的自然壟斷屬性會(huì)改變 反壟斷不是治理自然壟斷問題的良策。 較為可行的方式是公共生產(chǎn)或通過公共定價(jià)進(jìn)行規(guī)管制。,3.5.1 邊際成本定價(jià),壟斷價(jià)格P,Q0,MR,E,PR,AC,MC,D,B,D,F,企業(yè)虧損,A,Q1,規(guī)制價(jià)格,企業(yè)虧損 政府用稅收進(jìn)行補(bǔ)貼會(huì)導(dǎo)致效率損失。,3.5.2 平均成本定價(jià),D,壟斷價(jià)格P,Q0,MR,E,A,B,AC,MC,PA,企業(yè)不虧損 企業(yè)缺少降低成本的激勵(lì),低效能激勵(lì)機(jī)制(Low-power incentive mechanism):價(jià)格隨著成本同比例變化，使降低成本的激勵(lì)最小。

23、收益比率規(guī)制 高效能激勵(lì)機(jī)制(High-power incentive mechanism):價(jià)格在事前確定，不管成本如何變化，價(jià)格均不變。最高限價(jià)規(guī)制機(jī)制,最高限價(jià)機(jī)制存在的問題,實(shí)質(zhì)是一種滯后期較長的平均成本定價(jià) 能夠激勵(lì)企業(yè)降低成本，但不能激勵(lì)企業(yè)提高產(chǎn)品的質(zhì)量。 如何制定最高限價(jià),政府進(jìn)行價(jià)格規(guī)制的效率問題,信息不對(duì)稱，政府很難獲得壟斷企業(yè)邊際成本的信息。 尋租(規(guī)制俘虜)：代表政府進(jìn)行調(diào)查和作出定價(jià)決策的人是否愿意按邊際成本來規(guī)定壟斷企業(yè)的價(jià)格.,3.5.3 基礎(chǔ)設(shè)施和接入定價(jià),非自然壟斷部分與自然壟斷部分,如電力運(yùn)輸和電力生產(chǎn) 壟斷者是上游瓶頸,其資產(chǎn)或產(chǎn)出為基礎(chǔ)設(shè)施. 基礎(chǔ)設(shè)施的

24、所有者企業(yè)還經(jīng)常參與下游市場(chǎng)的競(jìng)爭,阻止上游企業(yè)參與下游市場(chǎng)的競(jìng)爭 2002年12月29日，國家電力公司重組，成立兩家電網(wǎng)公司(國家電網(wǎng)公司和南方電網(wǎng)公司)，5家發(fā)電集團(tuán)公司(華能、大唐、華電、國電、中國電力投資)和4家輔業(yè)集團(tuán)公司。 容許上游企業(yè)參與下游市場(chǎng)的競(jìng)爭,但不準(zhǔn)歧視下游競(jìng)爭者.對(duì)接入價(jià)格進(jìn)行規(guī)制. 接入價(jià)格：下游企業(yè)使用基礎(chǔ)設(shè)施支付的價(jià)格。,對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的規(guī)制,上游企業(yè)向下游企業(yè)索要的接入價(jià)格不能高于縱向一體化企業(yè)的最終產(chǎn)品售價(jià)與其在下游市場(chǎng)的邊際成本之差。,有效成分定價(jià)規(guī)則（ECPR）,一電信公司T與一移動(dòng)電話公司M1合并，另有一獨(dú)立移動(dòng)電話公司M2。 M1的邊際成本為C1，M

25、2的邊際成本為C2。 T&M1的產(chǎn)品價(jià)格為P1,向M2索取的最高接入價(jià)格 W2=P1-C1,有效成分定價(jià)規(guī)則（ECPR）,獨(dú)立移動(dòng)電話公司M2的利潤： P2-（C2+W2）=（P2-P1）+（C1-C2） 只有當(dāng)獨(dú)立的下游企業(yè)比一體化企業(yè)具有效率時(shí)，才有可能生存。,ECPR 原則能夠使生產(chǎn)效率最大，但不能消除壟斷定價(jià)。,第四章. 完全競(jìng)爭與壟斷競(jìng)爭,完全競(jìng)爭市場(chǎng)中的企業(yè)行為 壟斷競(jìng)爭市場(chǎng)中的企業(yè)行為,完全競(jìng)爭模型的五個(gè)中心假設(shè)： 原子性廠商：每個(gè)供應(yīng)商都很小，以至于其行為對(duì)其他供應(yīng)商沒有影響 產(chǎn)品同質(zhì) 充分信息 機(jī)會(huì)均等：任何一家企業(yè)都能取得所有生產(chǎn)技術(shù) 自由進(jìn)入,4.1 完全競(jìng)爭,4.1.1

26、 完全競(jìng)爭模型,完全競(jìng)爭模型的主要結(jié)論： 完全競(jìng)爭的企業(yè)是價(jià)格接受者，P=MC，在長期均衡時(shí)，所有廠商無經(jīng)濟(jì)利潤。 在即定的技術(shù)條件下，完全競(jìng)爭會(huì)實(shí)現(xiàn)效率最大化（靜態(tài)效率）。,（1）長期利潤,4.1.2 完全競(jìng)爭模型對(duì)產(chǎn)業(yè)演進(jìn)趨勢(shì)的理論預(yù)測(cè)與現(xiàn)實(shí)的不符之處,完全競(jìng)爭模型：企業(yè)的長期利潤率會(huì)趨于競(jìng)爭水平，企業(yè)之間的利潤率水平無差異。 實(shí)際情況：在眾多由小企業(yè)組成的產(chǎn)業(yè)中，企業(yè)之間的利潤率差異長期存在。 （美國的實(shí)證研究，平均利潤率差別持續(xù)23年）,（2）進(jìn)入和退出,完全競(jìng)爭模型：任何給定時(shí)間段，要么有企業(yè)的進(jìn)入，要么有企業(yè)退出，二者不是同時(shí)發(fā)生的。 實(shí)際情況：進(jìn)入和退出同時(shí)發(fā)生，進(jìn)入率和退出率的

27、數(shù)值高于凈進(jìn)入率。約10倍,（3）規(guī)模、增長和存活,完全競(jìng)爭模型：進(jìn)入者、退出者和產(chǎn)業(yè)當(dāng)中的在位企業(yè)無差異。 實(shí)際情況：進(jìn)入者和退出者的平均規(guī)模比產(chǎn)業(yè)當(dāng)中企業(yè)的平均規(guī)模小得多。年輕的小企業(yè)退出率高。,（4）企業(yè)的規(guī)模分布,完全競(jìng)爭模型：企業(yè)的規(guī)模分布趨同 實(shí)際情況：企業(yè)的規(guī)模分布存在明顯差異,4.2 競(jìng)爭性選擇模型,放寬了完全競(jìng)爭模型的二個(gè)假設(shè)： 原子性廠商：企業(yè)是價(jià)格接收者，P=MC 產(chǎn)品同質(zhì) 充分信息 機(jī)會(huì)不均等：不是所有企業(yè)都能取得相同的生產(chǎn)技術(shù) 非自由進(jìn)入：企業(yè)進(jìn)入需要支付沉沒成本,特別假定： 不同企業(yè)具有不同程度的效率（成本不同） 每個(gè)企業(yè)對(duì)自己效率的認(rèn)識(shí)具有不確定性 隨時(shí)間推移越來

28、越清楚,該模型能夠很好解釋完全競(jìng)爭模型無法解釋的現(xiàn)象： 競(jìng)爭性產(chǎn)業(yè)中的收益率差異 成本存在差異 進(jìn)入和退出同時(shí)發(fā)生 獲得不利信息的企業(yè)退出，沒有自身效率信息的企業(yè)進(jìn)入 規(guī)模差異,競(jìng)爭性選擇模型的市場(chǎng)均衡結(jié)果是有效率的,4.3 壟斷競(jìng)爭,放寬了完全競(jìng)爭模型中的產(chǎn)品同質(zhì)假設(shè) 在這類市場(chǎng)中，有很多家企業(yè)從事經(jīng)營。產(chǎn)品之間存在差別。 由于有差別，企業(yè)具有一定的價(jià)格支配力，能夠?qū)r(jià)格提高到邊際成本之上。 各種有差別產(chǎn)品的企業(yè)之間仍存在激烈的競(jìng)爭。 長期利潤為0.,第五章. 寡頭壟斷,伯特蘭模型 古諾模型,少數(shù)幾個(gè)大企業(yè) 生產(chǎn)相同或有差異的產(chǎn)品 存在戰(zhàn)略上的相互依存性 企業(yè)在制定決策時(shí)需要考慮競(jìng)爭對(duì)手的反

29、應(yīng) 是寡占市場(chǎng)的獨(dú)有特征,5.1 寡占的特點(diǎn),寡頭壟斷產(chǎn)業(yè)很常見： 中國石油行業(yè)：中石油，中石化，中海油 中國牙膏行業(yè)：寶潔（Crest）、高露潔（Colgate）、好來化工（黑人Darlie）、聯(lián)合利華（中華）四個(gè)品牌占據(jù)國內(nèi)70%的市場(chǎng)份額 中國電信行業(yè)：移動(dòng)，電信和中聯(lián)通 美國家庭和個(gè)人護(hù)理產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)：寶潔(Procter & Gamble )和金佰利（Kimberly-Clark） 西式快餐行業(yè)：賣當(dāng)勞和肯德基 飲料行業(yè): 可口可樂和百事可樂,5.2 伯特蘭（Bertrand）模型,兩家企業(yè)，以利潤最大化為目的 產(chǎn)品同質(zhì) MC1=MC2=C 各自決定價(jià)格，P1，P2 q1=D（P1） q

30、2=D（P2） If P1=P2，q1=q2=1/2 D If P1P2, q1=D,q2=0,寡頭企業(yè)的價(jià)格決策,最優(yōu)反應(yīng)曲線(response curve)：對(duì)于企業(yè)2選擇的每一個(gè)價(jià)格，企業(yè)1的利潤最大化的價(jià)格點(diǎn)組成的軌跡。,每個(gè)企業(yè)的最佳定價(jià)策略 產(chǎn)業(yè)的均衡狀態(tài)（價(jià)格，產(chǎn)量）,試圖回答：,借助的分析工具：,P1,企業(yè)2的最優(yōu)反應(yīng)曲線,P2,企業(yè)1的最優(yōu)反應(yīng)曲線,伯特蘭模型的結(jié)論,雙寡頭市場(chǎng)的均衡價(jià)格等于邊際成本（競(jìng)爭價(jià)格），企業(yè)平分此時(shí)的市場(chǎng)需求 市場(chǎng)績效與完全競(jìng)爭市場(chǎng)相同,不太現(xiàn)實(shí) 被稱為伯特蘭悖論,伯特蘭模型中不符合實(shí)際的假定,產(chǎn)品差異 動(dòng)態(tài)競(jìng)爭 伯特蘭模型假定企業(yè)只制定一次價(jià)格，沒

31、有考慮報(bào)復(fù)問題。 實(shí)際的價(jià)格博弈是多期的。 生產(chǎn)能力約束,后面章節(jié)專門講,q1,k1+k2,q2,D,k1,k2,P(k1+k2),k1,d2,MR2,P2,假定兩家企業(yè)邊際成本都為0。,q2,P,市場(chǎng)均衡價(jià)格為：P1=P2= P(k1+k2),生產(chǎn)能力的約束：情形1,如果相對(duì)于市場(chǎng)需求而言，總的生產(chǎn)能力較低，均衡價(jià)格就會(huì)高于邊際成本。,市場(chǎng)由四個(gè)消費(fèi)構(gòu)成，每個(gè)消費(fèi)者只購買1單位產(chǎn)品，消費(fèi)者1的保留價(jià)格為3，消費(fèi)者2為2，消費(fèi)者3為1，消費(fèi)者4為0 C1=C2=0, K1=K2=2(生產(chǎn)能力約束） p1=p2=0 P1=3，p2=0 該博弈無納什均衡，價(jià)格會(huì)在等于邊際成本和高于邊際成本之間反復(fù)

32、，稱為埃奇沃斯循環(huán)（Edgeworth cycle) 如果生產(chǎn)能力相對(duì)于市場(chǎng)需求不是很小，就會(huì)出現(xiàn)這種情況,生產(chǎn)能力的約束：情形2,納什均衡：博弈的任何一方都不能通過改變戰(zhàn)略提高自己收益的一組戰(zhàn)略組合,不是納什均衡,不是納什均衡,伯特蘭均衡的含義,如果在同一個(gè)產(chǎn)業(yè)中，兩家企業(yè)經(jīng)營相同的產(chǎn)品，且成本相等，不存在生產(chǎn)能力約束，那么價(jià)格戰(zhàn)將使每家企業(yè)都按照“價(jià)格=邊際成本”的原則來經(jīng)營，只獲取正常利潤。 如果兩家企業(yè)成本不同，長期來看，成本低的企業(yè)會(huì)把成本高的擠出市場(chǎng)。 信息產(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭比較符合伯特蘭模型,例子：光盤電話薄,光盤電話薄最早出現(xiàn)在1986年，紐約電話公司對(duì)每張光盤要價(jià)1萬美元。 該公

33、司的產(chǎn)品經(jīng)理辭職創(chuàng)建了Pro CD，雇傭中國工人在北京工廠錄入電話黃頁上的信息，制造出光盤銷售，每張拷貝成本不到1美元，以幾百美元的價(jià)格銷售。 美國商業(yè)信息公司原封不動(dòng)地照搬了這種模式，競(jìng)爭激烈，價(jià)格大幅度降到20美元，甚至免費(fèi)。,例子：大英百科全書,大英百科全書的標(biāo)價(jià)一度為1600美元 微軟進(jìn)入百科全書業(yè)，購買了一本二流百科全書的版權(quán)，制作成光盤Encarta,以49.45美元向用戶銷售。 大英百科全書也退出了光盤版，價(jià)格不斷降低。,1.導(dǎo)致伯特蘭悖論的原因是什么。 2.設(shè)市場(chǎng)需求函數(shù)為P=1-0.001Q,兩家企業(yè)生產(chǎn)相同的產(chǎn)品，邊際成本為MC1=MC2=0.28 如果兩家企業(yè)都沒有生產(chǎn)能

34、力約束，市場(chǎng)均衡的價(jià)格和兩家企業(yè)的各自產(chǎn)量是多少。 如果每個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)能力約束都是360，上面的價(jià)格和產(chǎn)量還是市場(chǎng)的均衡結(jié)果嗎，為什么. （參考教材p99以及最優(yōu)反應(yīng)函數(shù)的概念）,作業(yè),第五章. 寡頭壟斷(續(xù)）,古諾模型 斯塔克爾伯格模型,研究寡占的起點(diǎn),一切有關(guān)寡占的深入研究的基石 熊彼特（Schumpeter，1954）,5. 3 古諾（Cournot）模型,兩家企業(yè)，以利潤最大化為目的 產(chǎn)品同質(zhì) MC1=MC2=C 各自同時(shí)決定產(chǎn)量，q1，q2 Q= q1+q2 P=F（Q）,古諾模型的基本假設(shè),寡頭企業(yè)的產(chǎn)出水平?jīng)Q策,反應(yīng)曲線(response curve)：對(duì)于企業(yè)2的產(chǎn)量，企業(yè)1的

35、利潤最大化產(chǎn)量點(diǎn)組成的軌跡。,古諾模型的圖形分析,mc,邊際成本,市場(chǎng)總需求曲線,Q,企業(yè)1的最優(yōu)反應(yīng)曲線,壟斷產(chǎn)量小于完全競(jìng)爭產(chǎn)量,企業(yè)1的最優(yōu)反應(yīng)曲線,q1,A,q2,B,C,D,企業(yè)2的最優(yōu)反應(yīng)曲線,古諾均衡存在，并且是穩(wěn)定的。 行業(yè)整體均衡產(chǎn)量位于完全壟斷產(chǎn)量和完全競(jìng)爭產(chǎn)量之間,需求函數(shù)： 成本函數(shù)：,古諾模型的數(shù)學(xué)推導(dǎo),企業(yè)1的反應(yīng)函數(shù),（1）均衡解的確定,同理可得企業(yè)2的反應(yīng)函數(shù)：,聯(lián)立兩個(gè)企業(yè)的反應(yīng)函數(shù)，可求均衡解：,完全壟斷： 完全競(jìng)爭：,（2）古諾均衡與完全競(jìng)爭和完全壟斷均衡結(jié)果的比較,古諾均衡,寡頭壟斷市場(chǎng)的均衡產(chǎn)量位于完全壟斷產(chǎn)量和完全競(jìng)爭產(chǎn)量之間,假定有n個(gè)企業(yè)，每個(gè)企

36、業(yè)的邊際成本都相同,（3）n個(gè)企業(yè)的古諾均衡,在古諾均衡中，隨著企業(yè)數(shù)量的增多，每個(gè)企業(yè)的產(chǎn)出水平越來越接近0，行業(yè)整體的產(chǎn)出水平接近完全競(jìng)爭水平。,（4）企業(yè)成本不同時(shí)的古諾均衡,需求函數(shù)： 成本函數(shù)：,參考教材P112-113,古諾模型假定寡占市場(chǎng)中的企業(yè)同時(shí)制定產(chǎn)出決策，現(xiàn)實(shí)當(dāng)中并非總是如此。 斯塔克爾伯格模型：假定一個(gè)廠商（領(lǐng)導(dǎo)者）先決定產(chǎn)出水平，其他廠商在觀察到領(lǐng)導(dǎo)者產(chǎn)出水平后，在制定自己的產(chǎn)出水平。,5.4 斯塔克爾伯格（Stackelerg)模型,企業(yè)1,企業(yè)2,先動(dòng),時(shí)期1,時(shí)期2,后動(dòng),根據(jù)觀察到的企業(yè)1的產(chǎn)量q1,選擇自己相應(yīng)的利潤最大化產(chǎn)量q2.,知道企業(yè)2的反應(yīng)曲線，根

37、據(jù)企業(yè)2對(duì)自己所選產(chǎn)量的反應(yīng)，決定自己的利潤最大化產(chǎn)量q1,實(shí)際決策順序,求解均衡順序,斯塔克爾伯格模型的求解過程,逆向歸納法,需求函數(shù)： 成本函數(shù)：,斯塔克爾伯格模型的數(shù)學(xué)推導(dǎo),企業(yè)2的反應(yīng)函數(shù),求解博弈第二階段,求解博弈第一階段,斯塔克爾伯格模型比古諾模型產(chǎn)生的更高的行業(yè)總產(chǎn)出和更低的價(jià)格水平,Cournot的雙寡頭模型 企業(yè)選擇各自產(chǎn)量 產(chǎn)量之和決定價(jià)格 均衡產(chǎn)量（價(jià)格）界于完全壟斷和完全競(jìng)爭之間 Bertrand的雙寡頭模型 企業(yè)選擇各自價(jià)格 均衡價(jià)格等于邊際成本（競(jìng)爭價(jià)格）,5. 5 古諾模型和伯特蘭模型的比較,如果企業(yè)的生產(chǎn)能力和產(chǎn)量易于調(diào)整，伯特蘭模型更符合雙寡頭壟斷的情況。 如

38、果企業(yè)的生產(chǎn)能力和產(chǎn)量難于調(diào)整，古諾模型更符合雙寡頭壟斷的情況,小麥、水泥、鋼鐵、汽車和計(jì)算機(jī),軟件業(yè)、金融業(yè)和保險(xiǎn)業(yè),理論模型的均衡解可以幫助我們預(yù)測(cè)，當(dāng)某些外生變量發(fā)生變化時(shí)，市場(chǎng)的變化趨勢(shì)。 2009年煤炭價(jià)格下降，鋼鐵產(chǎn)業(yè)的價(jià)格和產(chǎn)出會(huì)如何變化 人民幣相對(duì)美元升值，中國的紡織品出口量會(huì)發(fā)生什么變化,5. 6 模型的應(yīng)用：比較靜態(tài)分析,比較靜態(tài)分析:將兩個(gè)均衡值和兩組外生變量進(jìn)行比較，并預(yù)測(cè)一個(gè)變量的變化對(duì)另一個(gè)變量的影響。 靜態(tài)：不描述從一種均衡變化到另一種均衡的動(dòng)態(tài)過程，而是回答：當(dāng)所有調(diào)整都完成，重新又回到均衡狀態(tài)時(shí)，情況會(huì)如何。,投入成本和售價(jià) 匯率變化和市場(chǎng)份額 新技術(shù)和利潤,

39、書中舉了三個(gè)例子：,假定在一個(gè)雙寡頭市場(chǎng)上，市場(chǎng)需求函數(shù)為P(Q)=50-2Q, 其中Q=q1+q2；兩個(gè)企業(yè)的成本函數(shù)均為C(q)=2q. 企業(yè)為古諾競(jìng)爭者。求均衡狀態(tài)時(shí)每個(gè)企業(yè)的產(chǎn)量和市場(chǎng)上的價(jià)格。,作業(yè),假定在一個(gè)雙寡頭市場(chǎng)上，市場(chǎng)需求函數(shù)為 ，每個(gè)企業(yè)的成本函數(shù)都為 。請(qǐng)分析，如果邊際成本C 增加10%，則在古諾模型、伯特蘭模型和斯坦克爾伯格模型中，產(chǎn)業(yè)的價(jià)格和產(chǎn)出會(huì)發(fā)生什么樣的變化。 請(qǐng)參考教材P108-110,第6章. 合謀,合謀 價(jià)格戰(zhàn),6.1 什么是合謀,在所有類型的寡頭壟斷中，均衡時(shí)的總利潤都小于壟斷利潤。 不完全競(jìng)爭的外部性 合謀（collusion）：企業(yè)之間達(dá)成協(xié)議，共

40、同采取某種行為，以提高市場(chǎng)勢(shì)力。 秘密協(xié)議 英國六大能源公司合謀攫取45英鎊利潤 默契式協(xié)議,合謀涉及很多協(xié)定，本章重點(diǎn)考慮價(jià)格協(xié)議。,6.2 合謀協(xié)議的穩(wěn)定性,伯特蘭模型 企業(yè)會(huì)隨時(shí)間調(diào)整價(jià)格 企業(yè)的定價(jià)是一種多階段的重復(fù)博弈 冷酷戰(zhàn)略（grim strategies）,如果兩個(gè)企業(yè)都遵守合謀協(xié)議，,企業(yè)1的預(yù)期利潤為：,折現(xiàn)因子，未來某一時(shí)期的一元錢的現(xiàn)值,如果企業(yè)1不遵守合謀協(xié)議，,企業(yè)1的預(yù)期利潤為：,合謀協(xié)議能夠保持的條件是：,折現(xiàn)因子的確定要考慮如下因素： 時(shí)間的機(jī)會(huì)成本 下一時(shí)期獲得全部報(bào)酬的可能性 行業(yè)需求的增長速度,利率,企業(yè)改變價(jià)格的頻率,行業(yè)在一個(gè)時(shí)期仍然存在的概率,需求

41、增長率,企業(yè)間相互作用越頻繁，行業(yè)存在和增長的可能性越大，合謀協(xié)議就越容易保持。,滿足理論上的合謀條件難嗎？,似乎很容易滿足,合謀應(yīng)當(dāng)很多，企業(yè)會(huì)在每個(gè)時(shí)期制定壟斷價(jià)格,實(shí)際卻很少見,6.3 為什么企業(yè)之間的合謀并不常見,反壟斷法禁止合謀。 行業(yè)的具體情況（水泥和保健品） 實(shí)際沒有達(dá)到均衡，不遵守壟斷價(jià)格一定會(huì)帶來收益。 價(jià)格不能被準(zhǔn)確地觀察到。,鉆石卡特爾,Debeers，始建于1870年。 CSO：中央銷售組織，采礦場(chǎng)和鉆石加工者的中介。其控制市場(chǎng)，以穩(wěn)定價(jià)格。 世界80%的鉆石都在CSO加工。 卡特爾得以保持的原因：一是對(duì)整體有利，二是害怕報(bào)復(fù)。,6.4 價(jià)格戰(zhàn),在現(xiàn)實(shí)當(dāng)中，很多寡頭產(chǎn)業(yè)

42、的價(jià)格經(jīng)常在高水平（Pm ）和低水平（c）之間波動(dòng)。,（1） 秘密削價(jià),企業(yè)1發(fā)現(xiàn)自己的銷量下降,假定由于信息不完備，企業(yè)不知道 市場(chǎng)需求的是否發(fā)生變動(dòng) 對(duì)手是否私自降價(jià),企業(yè)1削價(jià),合謀期(Pm),懲罰期 (C),T,合謀期(Pm),如果削減價(jià)格很難被發(fā)現(xiàn)，那么偶爾的價(jià)格戰(zhàn)是約束合謀協(xié)議的必要條件。 當(dāng)需求減少時(shí)會(huì)引發(fā)價(jià)格戰(zhàn)。,假設(shè)每一個(gè)時(shí)期內(nèi)需求的波動(dòng)能夠被所有企業(yè)觀察到。 如果企業(yè)在選擇價(jià)格前，能夠觀察到本階段的需求變化，需求高時(shí)價(jià)格降低，引發(fā)價(jià)格戰(zhàn)（繁榮時(shí)期的價(jià)格戰(zhàn)）。,（2） 需求波動(dòng),在困境中的企業(yè)的折現(xiàn)因子比穩(wěn)定條件下的企業(yè)小，更愿意降低價(jià)格，發(fā)起價(jià)格戰(zhàn)。 優(yōu)勢(shì)企業(yè)也會(huì)發(fā)起價(jià)格戰(zhàn)

43、。,（3）不對(duì)稱沖擊,6.5 促成合謀的因素,集中度高的行業(yè)比較容易出現(xiàn)合謀。 類似企業(yè)間要比不對(duì)稱企業(yè)間更容易保持合謀,（1）市場(chǎng)結(jié)構(gòu),當(dāng)企業(yè)在多個(gè)市場(chǎng)中競(jìng)爭時(shí)，合謀更容易保持。,（2）多重市場(chǎng)關(guān)系,最惠消費(fèi)者條款：禁止企業(yè)在某一特定時(shí)期只對(duì)特定的消費(fèi)者打折，而不對(duì)其他消費(fèi)者打折。 公開價(jià)格規(guī)定。 一開始被認(rèn)為是阻止高價(jià)格的規(guī)制措施卻導(dǎo)致了高價(jià)格。,（3）制度因素,6.6 公共政策,在英美的反壟斷法中，規(guī)定限制競(jìng)爭者之間通過協(xié)議的辦法減少產(chǎn)量提高價(jià)格。,1890年謝爾曼反托拉斯法規(guī)定： “任何以托拉斯、卡特爾或其他形式出現(xiàn)的勾結(jié)或聯(lián)合，都被宣布為非法的。每一個(gè)將要壟斷、企圖壟斷，或與任何個(gè)人

44、或一些人聯(lián)合或勾結(jié)起來壟斷各州之間的貿(mào)易或商業(yè)的人，都被認(rèn)為是犯有重罪的人。應(yīng)處以 5 萬美元以上的罰金，或一年以內(nèi)的監(jiān)禁。”,1914年克萊頓法規(guī)定： 如果一個(gè)人受到限制貿(mào)易的非法協(xié)議的危害，他可以提出訴訟，并得到三倍于所受損害的賠償。其目的在于鼓勵(lì)個(gè)人用法律訴訟去反對(duì)合謀的寡頭。,企業(yè)的有些合謀對(duì)消費(fèi)者有利。 研究與開發(fā) 通過行業(yè)協(xié)會(huì)交流信息,1.假定市場(chǎng)年需求為Q=100-p,企業(yè)1和企業(yè)2生產(chǎn)同質(zhì)的產(chǎn)品，無固定成本，邊際成本c1=c2=20.兩家企業(yè)都不存在生產(chǎn)能力約束，如果一家企業(yè)的價(jià)格稍低，就會(huì)獲得全部市場(chǎng)需求，如果定價(jià)一樣，則平分市場(chǎng)需求。請(qǐng)回答： （1）如果博弈只有一個(gè)時(shí)期，市

45、場(chǎng)的均衡價(jià)格是多少。 （2）什么價(jià)格能夠使兩個(gè)企業(yè)的聯(lián)合利潤最大。 （3）假定企業(yè)直到制定完自己今年的價(jià)格后才能觀察到對(duì)方企業(yè)的價(jià)格，每方都知道，如果一方削減價(jià)格，另一方就會(huì)回到情況（1）中的不合作狀態(tài)，那么，能夠使（2）中的價(jià)格保持下去的利率最大值是多少。,作業(yè),2 美國航空業(yè)的實(shí)證數(shù)據(jù)表明，由于GDP增長速度放慢而引起的運(yùn)輸企業(yè)生產(chǎn)能力的閑置更容易引起價(jià)格戰(zhàn)。當(dāng)春季和夏季旅游乘客增加時(shí)也容易引起價(jià)格戰(zhàn)，試聯(lián)系本節(jié)課的內(nèi)容解釋這兩種現(xiàn)象。,第7章. 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與市場(chǎng)勢(shì)力,市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)勢(shì)力的衡量 集中度和市場(chǎng)勢(shì)力的關(guān)系 集中度和市場(chǎng)勢(shì)力的實(shí)證估算 企業(yè)行為和市場(chǎng)勢(shì)力的關(guān)系,7.1 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的度

46、量指標(biāo),（1）集中度指數(shù)（concentration ratio),一般以產(chǎn)業(yè)內(nèi)最大若干家廠商的銷售額占全產(chǎn)業(yè)銷售額的比重來衡量，有時(shí)也使用用產(chǎn)量、利潤額、資產(chǎn)等其他指標(biāo)。 通常以最大的4家（CR4）或8 家（CR8）銷售份額來計(jì)算。,2000年我國115家整車生產(chǎn)企業(yè)的市場(chǎng)集中度 （以產(chǎn)量計(jì)算）),市場(chǎng)集中度指數(shù)的不足之處： 沒有反應(yīng)最大的幾家企業(yè)的個(gè)別情況。 廠商的選擇具有人為性。,（2）赫佛因德指數(shù)（Herfindah Index),當(dāng)完全競(jìng)爭時(shí)，H=0,當(dāng)獨(dú)家壟斷時(shí)，H=1. HI數(shù)值越近0，行業(yè)的競(jìng)爭程度越高，集中度越低。,H指數(shù)比CRn值更能準(zhǔn)確衡量行業(yè)的集中程度. 需要的信息量更

47、大,納勒指數(shù)（Lerner Index),當(dāng)完全競(jìng)爭時(shí)，L=0,在壟斷情況下，0L1. 納勒指數(shù)數(shù)值越大，表明市場(chǎng)勢(shì)力越大。,6.2 市場(chǎng)勢(shì)力（市場(chǎng)績效）的度量指標(biāo),當(dāng)產(chǎn)業(yè)當(dāng)中所有企業(yè)的邊際成本和價(jià)格都相同時(shí),古諾均衡的總產(chǎn)量高于壟斷產(chǎn)量，但是低于完全競(jìng)爭的產(chǎn)量。 當(dāng)企業(yè)的數(shù)量趨向無窮大時(shí)，古諾模型的結(jié)果接近于完全競(jìng)爭的情況。,6.3 集中度和市場(chǎng)勢(shì)力：理論,（1） 當(dāng)企業(yè)實(shí)力對(duì)稱時(shí)：,古諾均衡中的配置無效率占?jí)艛嗲闆r下的配置無效率的百分比,當(dāng)企業(yè)實(shí)力對(duì)稱時(shí)，并不需要大量相同的企業(yè)，就可以使古諾模型的績效接近于完全競(jìng)爭的績效。,當(dāng)企業(yè)實(shí)力對(duì)稱時(shí)，產(chǎn)業(yè)中的廠商 數(shù)量越多 ，市場(chǎng)勢(shì)力越小 。,市場(chǎng)

48、集中度越高，市場(chǎng)勢(shì)力就越大。,（2） 當(dāng)企業(yè)實(shí)力不對(duì)稱時(shí)：,對(duì)于有n個(gè)企業(yè)的一般古諾模型，每個(gè)企業(yè)的成本函數(shù)為,假定,假定兩個(gè)市場(chǎng)的需求相同。市場(chǎng)1只有兩個(gè)企業(yè)，每家企業(yè)各占50%的市場(chǎng)份額；市場(chǎng)2有三個(gè)企業(yè)，一個(gè)企業(yè)占70%，另外兩個(gè)企業(yè)各占15%。假定兩個(gè)市場(chǎng)都達(dá)到了古諾均衡，哪個(gè)的市場(chǎng)勢(shì)力更強(qiáng)？ 第二個(gè)市場(chǎng)的市場(chǎng)勢(shì)力更大,待檢驗(yàn)的假說： 結(jié)構(gòu)-績效假說（structure-performance hypothesis) 當(dāng)行為即定時(shí)（古諾模型），行業(yè)的集中度越高，市場(chǎng)勢(shì)力就越強(qiáng)。,6.2 集中度和市場(chǎng)支配力：實(shí)證估算,衡量集中度的指標(biāo)：CR , H，容易計(jì)算 衡量市場(chǎng)勢(shì)力的指標(biāo)：L 指數(shù)

49、，不容易獲得 用行業(yè)的平均利潤率擬合,很多研究發(fā)現(xiàn)了集中度和利潤率正相關(guān)。 在統(tǒng)計(jì)上只有非常微弱的聯(lián)系 如何解釋成因,解釋1：合謀假說（collusion hypothesis) 隨著集中度上升，企業(yè)之間的合謀會(huì)增加，從而提高價(jià)格，市場(chǎng)勢(shì)力會(huì)增強(qiáng)。,如何解釋集中度與市場(chǎng)勢(shì)力的正相關(guān),哈佛學(xué)派,？,不良的市場(chǎng)績效（資源配置的低效率）,不良的市場(chǎng)行為（濫用市場(chǎng)勢(shì)力，壟斷行為）,不良的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)（高集中度）,哈佛學(xué)派在政策上傾向于由政府干預(yù)來改變不良的市場(chǎng)績效，從形成和維持有效競(jìng)爭的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)入手。,集中度指數(shù)在美國司法部、美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)和歐盟委員會(huì)對(duì)兼并的分析中發(fā)揮重要作用。 顯著增加市場(chǎng)集中度的

50、兼并都不會(huì)被通過。,解釋2：效率假說（Efficiency hypothesis) 集中度的提高可能是由于生產(chǎn)效率高的企業(yè)將效率低的企業(yè)驅(qū)逐出市場(chǎng)，市場(chǎng)勢(shì)力的上升是因?yàn)檫呺H生產(chǎn)成本的降低。,如何解釋集中度與市場(chǎng)支配力的正相關(guān),芝加哥學(xué)派,？,解釋2：效率假說（Efficiency hypothesis),結(jié)構(gòu),行為,績效,6.3 企業(yè)行為和市場(chǎng)勢(shì)力,單純研究市場(chǎng)集中度（市場(chǎng)結(jié)構(gòu)） -市場(chǎng)勢(shì)力（績效） 之間的關(guān)系不能具體區(qū)分： 集中度對(duì)績效的直接影響 集中度通過企業(yè)行為對(duì)績效的影響 行為和績效對(duì)集中度的反作用,為避免該局限，新近的研究試圖直接模擬和估算企業(yè)的行為 。 使用特定產(chǎn)業(yè)的企業(yè)層面的數(shù)據(jù)

51、。,新實(shí)證主義產(chǎn)業(yè)組織學(xué),表示企業(yè)行為的本質(zhì),表示企業(yè)行為的本質(zhì),市場(chǎng)勢(shì)力的大小取決于三個(gè)因素： 需求彈性 市場(chǎng)集中度 合謀行為,第8章. 企業(yè)的價(jià)格歧視行為,什么是價(jià)格歧視 價(jià)格歧視的類型 價(jià)格歧視合法嗎？,8.1 什么是價(jià)格歧視,8.1.1 價(jià)格歧視的定義,對(duì)同一商品制定不同的價(jià)格的定價(jià)行為被稱做價(jià)格歧視（price discrimination)。,8.1.2 成本差別和價(jià)格歧視,檢驗(yàn)價(jià)格歧視的另一種方法是考察不同市場(chǎng)間的價(jià)格比是否與市場(chǎng)間的邊際成本比相同。,寶馬318i 45萬RMB（中國） 3 萬$(德國),廠商具有市場(chǎng)勢(shì)力 能夠有效區(qū)分消費(fèi)者的支付意愿。 限制轉(zhuǎn)售（服務(wù)、法律和規(guī)章

52、、產(chǎn)品差異）,8.1.3 價(jià)格歧視的條件,8.1.4 價(jià)格歧視的類型,三級(jí)價(jià)格歧視：如果購買者的特征是可以觀察到的，企業(yè)可以將目標(biāo)顧客劃化分為幾個(gè)群體，對(duì)不同的消費(fèi)者群體制定不同的價(jià)格.,二級(jí)價(jià)格歧視：銷售者知道購買者偏好的多樣性，但無法觀察到每一位特定顧客的特征，通過提供一系列包括價(jià)格和各種銷售條款的銷售合同，誘導(dǎo)消費(fèi)者自我選擇。,一級(jí)價(jià)格歧視：對(duì)每一單位商品都收取消費(fèi)者愿意支付的最大價(jià)格，每單位商品價(jià)格都不同.,價(jià)格與顧客身份無關(guān),價(jià)格與顧客身份無關(guān),三級(jí)價(jià)格歧視（third-degree price discrimination）：將顧客分組，對(duì)每一組制定不同的價(jià)格，也稱做市場(chǎng)分割（ma

53、rket segmentation）。,8.2 三級(jí)價(jià)格歧視,市場(chǎng)分割的形式： 地理位置 聯(lián)想ThinkPadX300筆記本電腦： 國內(nèi)：低配版售價(jià)24999元，高配版價(jià)格高達(dá)34999 國外： 2476美元（ 17548元） 3000美元(21262元),按性別、年齡、學(xué)歷等其他特征,對(duì)學(xué)生的火車票折扣價(jià),一個(gè)壟斷者在兩個(gè)分離的市場(chǎng)銷售產(chǎn)品，邊際成本恒為c：,利潤最大化條件：MR1=MR2=MC,（1）邊際成本不變時(shí),（2）邊際成本遞增時(shí),D1,MR1,D2,MR2,MC,MR,qm,q2,p2,q1,p1,C,利潤最大化條件：MR1=MR2=MC(Q) Q=q1+q2,品牌高檔服裝：小城市

54、的售價(jià)往往高于大城市,在三級(jí)價(jià)格歧視條件下，銷售者在價(jià)格彈性大的市場(chǎng)區(qū)域內(nèi)必須實(shí)行低價(jià)策略。,8.3 二級(jí)價(jià)格歧視,二級(jí)價(jià)格歧視：企業(yè)為所有消費(fèi)者提供同樣的價(jià)目表，消費(fèi)者自選不同的價(jià)格種類。,區(qū)時(shí)定價(jià)：旺季機(jī)票價(jià)格和景點(diǎn)門票、好樂迪的收費(fèi). 優(yōu)惠券 非線性定價(jià)：根據(jù)購買數(shù)量不同收取不同價(jià)格。,8.3.1 二級(jí)價(jià)格歧視的基本形式,固定收費(fèi)：每個(gè)消費(fèi)者無論購買多少數(shù)量都必須支付的部分，用 f 表示。 變動(dòng)費(fèi)用：隨消費(fèi)者的購買數(shù)量Q成比例變動(dòng)，單價(jià)為p。 每單位產(chǎn)品的費(fèi)用=f/Q +p,8.3.2 一種特殊的二級(jí)價(jià)格歧視：兩部制收費(fèi)（two-part tariff）,（1）是否購買，取決于 f。 （

55、2）購買多少，取決于p。,在兩部定價(jià)下，消費(fèi)者的決策分兩階段,中國電信的固定電話費(fèi)用（城市） 月租費(fèi)25，市話首3分鐘0.20元，以后每1分鐘0.10元 大連市出租車收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 起步費(fèi)8元，3公里以上每公里1.8元 俱樂部年費(fèi)（特殊的兩部定價(jià)）,（1）消費(fèi)者同質(zhì)時(shí),每個(gè)消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品具有相同的需求曲線。 固定費(fèi)用f 需要滿足參與約束，即讓消費(fèi)者愿意購買。 f消費(fèi)者剩余 f*=,從一個(gè)消費(fèi)者獲得的利潤:,如果生產(chǎn)者能夠?qū)嵭袃刹恐瀑Y費(fèi),那么使總利潤最大化的可變價(jià)格就是使總剩余最大化的價(jià)格,即有效率的定價(jià).,變動(dòng)利潤：,如果有n個(gè)消費(fèi)者，則廠商的總利潤為：,效率意味著 價(jià)格=邊際成本。 變動(dòng)價(jià)格：p=c

56、,在兩部制資費(fèi)下,壟斷廠商通過固定費(fèi)用奪走了消費(fèi)者剩余。實(shí)行二部定價(jià)的整體效果是社會(huì)整體效率提高，但消費(fèi)者福利減少。.,引入兩部分資費(fèi)后： 銷售者利潤：A增加到A+B+C 總剩余：A+B增加到A+B+C 消費(fèi)者凈剩余：由B 減少為0,（2）消費(fèi)者異質(zhì)時(shí),假定有兩類消費(fèi)者，消費(fèi)者1的購買數(shù)量高于消費(fèi)者2，即： CS1（p） CS2（p） 如果銷售者能夠直接確定每類消費(fèi)者的類型 f = CSi（p） i=1,2; p=C 當(dāng)銷售者不能確定每個(gè)消費(fèi)者的類型時(shí),其提供兩種可供選擇的收費(fèi)方案: f = CS1; p=C f = CS2; p=C,最佳的收費(fèi)方案: (1) f 1= CS1; p1=C (

57、2) f 2= CS2; p2C,低消費(fèi)量用戶支付低固定費(fèi)用,高變動(dòng)價(jià)格 高消費(fèi)量用戶支付高固定費(fèi)用,低變動(dòng)價(jià)格,中國移動(dòng)通信的手機(jī)話費(fèi),一級(jí)價(jià)格歧視：銷售者為顧客購買的每一單位商品制定不同的價(jià)格，也稱完全價(jià)格歧視（perfect dicrimination） 小販, 飛機(jī)制造商，微軟,8.4 一級(jí)價(jià)格歧視,P,D,MC,P1,Q1,P2,Q2,P*,Q*,一級(jí)價(jià)格歧視能夠?qū)崿F(xiàn)社會(huì)福利最大化，但消費(fèi)者剩余為0,8.5 甄別和捆綁銷售,甄別:通過提供一系列不同價(jià)格與質(zhì)量水平的消費(fèi)組合,銷售者能夠按照消費(fèi)者愿意支付的價(jià)格來區(qū)分消費(fèi)者. 平裝書、散裝月餅、飛機(jī)的經(jīng)濟(jì)倉等。,8.5.1 甄別(vers

58、ioing),某個(gè)公司之所以要有敞蓬的木凳車廂，并不是因?yàn)榻o三等車廂裝上頂棚或給木凳子裝上墊子要花去幾千法郎。它這樣做的目的只是為了阻止能夠支付二等車費(fèi)的人去做三等車廂，這并不是為了傷害窮人，而是為了嚇走富人。,Dupit對(duì)鐵路三級(jí)價(jià)格系統(tǒng)的評(píng)價(jià),有些時(shí)候，企業(yè)為了實(shí)行價(jià)格歧視，故意降低某些現(xiàn)有產(chǎn)品的質(zhì)量，即生產(chǎn)受損產(chǎn)品（damaged product）。 有時(shí)，雖然受損產(chǎn)品的價(jià)格低，但其生產(chǎn)成本有時(shí)要比正常產(chǎn)品成本高。,純粹捆綁：消費(fèi)者必須購買捆綁產(chǎn)品。 混合捆綁：消費(fèi)者可以選擇整體購買組合，或單獨(dú)購買。,8.5.2 捆綁銷售(bundling),微軟的office定價(jià)：Excel，Word

59、， Powerpoint，Acess，Microsoft Mail Microsoft Mail 為80$, 其余495$(2060$) 整套軟件的組合價(jià)格: 750$,單獨(dú)銷售: P=50, TR=4000 P=30,TR=3600 捆綁銷售: 單買P=50；組合買P=60 TR=4000+1200=5200,總福利有可能上升 消費(fèi)者福利較低 銷售者福利較高 不同消費(fèi)者支付不同的價(jià)格 有更多的消費(fèi)者購買了商品,8.6 價(jià)格歧視合法嗎?,價(jià)格歧視時(shí)：,（1）效率與消費(fèi)者福利之間的權(quán)衡 （2）公平與使盡可能多的顧客消費(fèi)產(chǎn)品的目標(biāo)之間的權(quán)衡,在美國，針對(duì)價(jià)格歧視的政策最終目的是，必須阻止價(jià)格歧視損

60、害競(jìng)爭。,針對(duì)價(jià)格戰(zhàn)略的公共政策面臨的困境：如何在反競(jìng)爭效果（損害競(jìng)爭，一定程度上導(dǎo)致退出或加劇產(chǎn)業(yè)集中）與支持競(jìng)爭效果（降低價(jià)格）之間尋求平衡。 目前，歐盟允許內(nèi)部企業(yè)限制轉(zhuǎn)售。美國則認(rèn)為企業(yè)無權(quán)限制轉(zhuǎn)售。,作業(yè)： 1 在紐約的Fulou魚市上，亞洲人買魚支付的平均價(jià)格低于白人，這是價(jià)格歧視嗎？要回答這個(gè)問題還需要哪些信息。,2 假設(shè)有一個(gè)一對(duì)一的高爾夫練習(xí)課程，每一個(gè)高爾夫練習(xí)者的年度需求函數(shù)為p=200-4q，p是每堂課的價(jià)格，q是一年上課次數(shù)。培訓(xùn)館沒有固定成本，為一個(gè)練習(xí)者提供一次練習(xí)的MC=8。 （1）如果培訓(xùn)館不實(shí)行二部收費(fèi)，最佳的單次課程價(jià)格是多少，其從每名練習(xí)者身上獲得的最大

61、利潤是多少。 （2）如果采取二部收費(fèi)，最佳的年費(fèi)和單次價(jià)格是多少，利潤較二部收費(fèi)前有何變化,第9章. 縱向關(guān)系,縱向關(guān)系的含義 縱向一體化 縱向約束,9.1 企業(yè)縱向關(guān)系的內(nèi)涵,大多數(shù)企業(yè)是向其他企業(yè)提供產(chǎn)品，而不是直接面對(duì)消費(fèi)者。 一個(gè)企業(yè)的產(chǎn)出是下一個(gè)企業(yè)的投入，則企業(yè)間存在縱向關(guān)系.,不確定性更大.企業(yè)與企業(yè)之間存在競(jìng)爭。 制造商無法直接控制產(chǎn)品的最終需求。,與企業(yè)和顧客之間的關(guān)系相比，企業(yè)之間的縱向關(guān)系更加復(fù)雜。,縱向一體化：企業(yè)通過兼并或自己設(shè)廠進(jìn)入上下游產(chǎn)業(yè)的行為。 前向一體化：上游企業(yè)購并下游企業(yè)。 后向一體化：下游企業(yè)購并上游企業(yè).,為了協(xié)調(diào)縱向關(guān)系，企業(yè)有兩種選擇：,縱向約束

62、: 上游企業(yè)與下游企業(yè)之間通過簽訂合同等方式約束彼此的行為。,9.3 縱向一體化,縱向兼并 自己設(shè)廠,9.2.1 縱向一體化的途徑,9.2.2 企業(yè)縱向一體化的原因,上下游生產(chǎn)環(huán)節(jié)一體化后可以降低生產(chǎn)成本。 鋼鐵企業(yè)：煉鋼車間和軋鋼車間,（1）技術(shù)上的經(jīng)濟(jì)性,專用性資產(chǎn)性 保證重要投入品的供應(yīng)和質(zhì)量 生產(chǎn)鋁的企業(yè)對(duì)電的需求，鋼鐵廠對(duì)鐵礦石的需求 原材料質(zhì)量不確定并且對(duì)產(chǎn)品總體質(zhì)量影響顯著（制藥廠，食品企業(yè)）,（2）降低交易成本,（3）利用市場(chǎng)勢(shì)力,美國鋁生產(chǎn)巨頭阿爾科（Alcoa)公司的案例。 1940年以前，阿爾科公司壟斷著鋁錠的供給，其將一部分鋁錠加工成鋁板，并制成鋁制品，同時(shí)將另一部分鋁

63、錠出售給獨(dú)立的鋁制品加工企業(yè)。 該公司利用縱向一體化的優(yōu)勢(shì)，采取縱向交叉補(bǔ)貼，在上游提高鋁錠的價(jià)格，在下游壓低鋁制品的價(jià)格，使其他鋁制品企業(yè)受到致命打擊。 阿爾科公司之所以能夠擠壓生產(chǎn)鋁制品的企業(yè)，根本原因在于它對(duì)鋁錠市場(chǎng)的壟斷。,制造商對(duì)零售商在銷售其產(chǎn)品時(shí)施加的限制。 零售商對(duì)制造商的限制。,9.3 縱向約束,雙重加價(jià)(double marginalization)：生產(chǎn)商和零售商均對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行壟斷定價(jià)。,9.3.1 以解決雙重加價(jià)問題為目的的縱向約束,（1）什么是雙重加價(jià)問題,假定一上游企業(yè) M（電視機(jī)生產(chǎn)商），一家下游企業(yè)R（電視機(jī)經(jīng)銷商）。 電視機(jī)的零售價(jià)格為P。對(duì)電視機(jī)的最終需求為D

64、（P） 除了批發(fā)價(jià)格w 以外，企業(yè)R 無須對(duì)供應(yīng)商支付其他費(fèi)用。 企業(yè) M 的邊際成本 C 是一個(gè)常量 當(dāng) M 和 R是一家企業(yè)的時(shí)候，總利潤為 利潤最大化價(jià)格PM 如果企業(yè)R 和 M 是縱向分離的， 企業(yè)M決定W，企業(yè)R決定P。 企業(yè)R的最優(yōu)價(jià)格PR 企業(yè)M的最優(yōu)批發(fā)價(jià)格W大于邊際成本，企業(yè)R的定價(jià)P 會(huì)高于PM ，企業(yè)M的利潤降低。,（2）以解決雙重壟斷加價(jià)為目的的縱向約束,約束最高零售價(jià)格（maximum retail price）。 1976年后，美國法律規(guī)定制造商對(duì)獨(dú)立分銷商的零售價(jià)格進(jìn)行約束為違法行為。 限定銷售額度。即要求分銷商至少必須銷售一定數(shù)量的產(chǎn)品，促使分銷商以降低售價(jià)的方

65、式增加銷量。,生產(chǎn)商對(duì)每件產(chǎn)品向分銷商收取一定的批發(fā)價(jià)格，通常定在邊際成本水平W=C。 向分銷商出售銷售權(quán)，收取固定的特許費(fèi)F（franchise fee)。,兩部制定價(jià),制造商可以獲得壟斷利潤,假定有兩家下游企業(yè)R1和R2，企業(yè)M的邊際成本為C，R1和R2沒有其他可變成本。 當(dāng)零售商之間不存在競(jìng)爭時(shí)，W=C將導(dǎo)致零售商定價(jià)在P= PM 當(dāng)零售商之間存在競(jìng)爭時(shí)， W=C將導(dǎo)致零售商定價(jià)P PM. 如果零售商之間的競(jìng)爭行為接近完全, 零售商的均衡價(jià)格將等于批發(fā)價(jià)格。 最優(yōu)解決方案是W= PM.， F= 0.,兩部制定價(jià) 零售商之間存在競(jìng)爭的情況,零售商之間的競(jìng)爭越激烈，制造商所能收取的最優(yōu)批發(fā)價(jià)格就越高。,9.3.2 以解決分銷商之間搭便車問題為目的的縱向約束,搭便車（free rider):一個(gè)廠商從另一個(gè)廠商的行為中獲益，而自己并沒有為此支付費(fèi)用。 當(dāng)在一個(gè)銷售區(qū)內(nèi)存在多家分銷商時(shí)，會(huì)出現(xiàn)搭便車現(xiàn)象。 主要集中在銷售服務(wù)領(lǐng)域,（1）什么是分銷商之間的搭便車問題,分銷商之間的搭便車行為會(huì)降低分銷商投資營銷服務(wù)的積極性，損傷生產(chǎn)商和消費(fèi)者的利益。,二家音響銷售商店：A 對(duì)店面陳列進(jìn)行了大量投資，吸引了眾多消費(fèi)者。B： 不對(duì)陳列進(jìn)行投資，但價(jià)格更低 許多對(duì)價(jià)格敏感的消費(fèi)者會(huì)