《德勤審計(jì)需求清單-20130122》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《德勤審計(jì)需求清單-20130122（15頁(yè)珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。
1、德德勤勤20122012年年中中國(guó)國(guó)電電信信計(jì)計(jì)算算機(jī)機(jī)審審計(jì)計(jì)（2012.1.1-2012.12.312012.1.1-2012.12.31）所所需需資資料料清清單單 1.1.下下列列資資料料清清單單為為我我們們根根據(jù)據(jù)上上年年審審計(jì)計(jì)情情況況提提前前整整理理，根根據(jù)據(jù)本本次次審審計(jì)計(jì)的的現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)訪訪談?wù)労秃蜏y(cè)測(cè)試試，所所需需樣樣本本量量和和內(nèi)內(nèi)容容會(huì)會(huì)進(jìn)進(jìn)行行微微調(diào)調(diào)；2.2.提提交交材材料料時(shí)時(shí)，請(qǐng)請(qǐng)標(biāo)標(biāo)明明下下表表內(nèi)內(nèi)對(duì)對(duì)應(yīng)應(yīng)編編號(hào)號(hào)；3.3.在在提提供供OEOE測(cè)測(cè)試試材材料料時(shí)時(shí)，請(qǐng)請(qǐng)?zhí)崽峁┕┖灪炞肿职姘姹颈镜牡臉訕颖颈尽?相相關(guān)關(guān)測(cè)測(cè)試試文文檔檔名名1GITC信息部組織結(jié)構(gòu)圖及崗
2、位說(shuō)明2GITC網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D3GITC企業(yè)信息化部維護(hù)管理制度4GITC信息安全管理規(guī)范5GITC內(nèi)控實(shí)施細(xì)則6GITCBSS系統(tǒng)備份策略（計(jì)費(fèi)、賬務(wù)、CRM）7GITC經(jīng)營(yíng)分析系統(tǒng)備份策略8OE備份策略定期審閱記錄表9OEBSS備份檢查表（計(jì)費(fèi)、賬務(wù)、CRM）10OE經(jīng)營(yíng)分析系統(tǒng)備份檢查表11OE備份定期審閱記錄表12OE系統(tǒng)異地備份記錄13GITCBSS系統(tǒng)恢復(fù)測(cè)試結(jié)果14GITC經(jīng)分系統(tǒng)恢復(fù)測(cè)試結(jié)果15GITCBSS系統(tǒng)密碼策略（腳本、說(shuō)明）及截屏16GITC經(jīng)分系統(tǒng)密碼策略（腳本、說(shuō)明）及截屏17GITC操作系統(tǒng)密碼策略（腳本、說(shuō)明）及截屏18GITC數(shù)據(jù)庫(kù)密碼策略（腳本、說(shuō)明）及截屏1
3、9GITCVPN密碼策略（腳本、說(shuō)明）及截屏20GITC防火墻設(shè)置截屏21GITC殺毒軟件截屏22OE應(yīng)用系統(tǒng)賬號(hào)開(kāi)通/變更申請(qǐng)表23OE操作系統(tǒng)賬號(hào)開(kāi)通/變更申請(qǐng)表24OE數(shù)據(jù)庫(kù)賬號(hào)開(kāi)通/變更申請(qǐng)表25OE應(yīng)用系統(tǒng)權(quán)限定期復(fù)核26OE數(shù)據(jù)庫(kù)權(quán)限定期復(fù)核27OE操作系統(tǒng)權(quán)限定期復(fù)核28OE應(yīng)用系統(tǒng)賬號(hào)安全審查記錄29OE操作系統(tǒng)賬號(hào)安全審查記錄30OE數(shù)據(jù)庫(kù)賬號(hào)安全審查記錄31OE對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)日志進(jìn)行檢查的記錄（如有）32OE對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)日志進(jìn)行檢查的記錄（如有）33OE對(duì)操作系統(tǒng)日志進(jìn)行檢查的記錄（如有）34OE安全日志月度報(bào)告（如有）35OE操作系統(tǒng)超級(jí)用戶賬號(hào)審閱表（如有）36OE數(shù)據(jù)庫(kù)超級(jí)用
4、戶賬號(hào)審閱表（如有）37OE應(yīng)用系統(tǒng)超級(jí)用戶賬號(hào)審閱表（如有）38GITC系統(tǒng)變更的審批表、測(cè)試記錄，驗(yàn)收記錄及上線記錄39GITC測(cè)試環(huán)境與生產(chǎn)環(huán)境相隔離截屏40GITC故障記錄表（如有）41GITC機(jī)房管理辦法42GITC機(jī)房門(mén)卡授權(quán)列表（如有）43OE機(jī)房進(jìn)出入權(quán)限定期審閱表44OE機(jī)房進(jìn)出入審批表45OE進(jìn)出入機(jī)房人員登記表46OE機(jī)房巡檢工作記錄表474310營(yíng)業(yè)廳工作流程 或 業(yè)務(wù)服務(wù)協(xié)議4843102012年某一月份某一固網(wǎng)客戶的開(kāi)戶業(yè)務(wù)受理單及身份證復(fù)印件494310該開(kāi)戶用戶CRM系統(tǒng)截屏504310該開(kāi)戶用戶計(jì)費(fèi)側(cè)截屏514310該開(kāi)戶用戶2012年某月賬單及詳單52431
5、02012年某一月份某一固網(wǎng)客戶的業(yè)務(wù)變更（如過(guò)戶、銷戶等）的業(yè)務(wù)受理單及身份證復(fù)印件534310該業(yè)務(wù)變更用戶CRM系統(tǒng)截屏544310該業(yè)務(wù)變更用戶計(jì)費(fèi)信息截屏554310調(diào)賬管理辦法564310調(diào)賬申請(qǐng)單及審批頁(yè)面截屏、操作頁(yè)面截屏574310CRM與計(jì)費(fèi)數(shù)據(jù)一致性監(jiān)控584310網(wǎng)間結(jié)算截屏及網(wǎng)間結(jié)算確認(rèn)書(shū)594310收入上載SAP截屏604420分地市分賬期用戶欠費(fèi)統(tǒng)計(jì)表及提數(shù)腳本截屏6144302012年12月產(chǎn)生欠費(fèi)的用戶的ID、用戶類型（預(yù)付費(fèi)還是后付費(fèi)）、12月當(dāng)月欠費(fèi)金額、12月當(dāng)月不列收金額、起始欠費(fèi)月，提數(shù)腳本截屏624410從下表各科目下抽取一個(gè)用戶的2012年某月賬
6、單及詳單，并提供資費(fèi)規(guī)則和截屏。634320從德勤提供的表中填寫(xiě)25個(gè)人的崗位（財(cái)務(wù)權(quán)限抽取10人，其他權(quán)限各抽取5人）并提供崗位說(shuō)明書(shū)（如有）64GITCC網(wǎng)和固網(wǎng)分別的每月出賬用戶數(shù)、語(yǔ)音記錄條數(shù)、數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)記錄條數(shù)（請(qǐng)?zhí)顚?xiě)下表2）表14410固網(wǎng)語(yǔ)音收入互聯(lián)網(wǎng)及數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)增值及綜合信息表2每月出賬用戶數(shù)固網(wǎng)C網(wǎng)時(shí)時(shí)間間范范圍圍樣樣本本數(shù)數(shù)量量備備注注2012.01.01-2012.12.311請(qǐng)?zhí)峁┳钚掳姹?012.01.01-2012.12.311請(qǐng)?zhí)峁┳钚掳姹?012.01.01-2012.12.311請(qǐng)?zhí)峁┳钚掳姹?012.01.01-2012.12.311請(qǐng)?zhí)峁┳钚掳姹?012.01
7、.01-2012.12.311請(qǐng)?zhí)峁┳钚掳姹?012.01.01-2012.12.3112012.01.01-2012.12.3112012.01.01-2012.12.31請(qǐng)根據(jù)發(fā)生頻率確定數(shù)量請(qǐng)參考德勤抽樣數(shù)量表2012.01.01-2012.12.31請(qǐng)根據(jù)發(fā)生頻率確定數(shù)量請(qǐng)參考德勤抽樣數(shù)量表2012.01.01-2012.12.31請(qǐng)根據(jù)發(fā)生頻率確定數(shù)量請(qǐng)參考德勤抽樣數(shù)量表2012.01.01-2012.12.31請(qǐng)根據(jù)發(fā)生頻率確定數(shù)量請(qǐng)參考德勤抽樣數(shù)量表2012.01.01-2012.12.31請(qǐng)根據(jù)發(fā)生頻率確定數(shù)量請(qǐng)參考德勤抽樣數(shù)量表2012.01.01-2012.12.31120
8、12.01.01-2012.12.3112012.01.01-2012.12.3112012.01.01-2012.12.3112012.01.01-2012.12.3112012.01.01-2012.12.3112012.01.01-2012.12.3112012.01.01-2012.12.3112012.01.01-2012.12.3112012.01.01-2012.12.31請(qǐng)根據(jù)發(fā)生頻率確定數(shù)量請(qǐng)參考德勤抽樣數(shù)量表2012.01.01-2012.12.31請(qǐng)根據(jù)發(fā)生頻率確定數(shù)量請(qǐng)參考德勤抽樣數(shù)量表2012.01.01-2012.12.31請(qǐng)根據(jù)發(fā)生頻率確定數(shù)量請(qǐng)參考德勤抽樣數(shù)量表
9、2012.01.01-2012.12.31請(qǐng)根據(jù)發(fā)生頻率確定數(shù)量請(qǐng)參考德勤抽樣數(shù)量表2012.01.01-2012.12.31請(qǐng)根據(jù)發(fā)生頻率確定數(shù)量請(qǐng)參考德勤抽樣數(shù)量表德德勤勤20122012年年中中國(guó)國(guó)電電信信計(jì)計(jì)算算機(jī)機(jī)審審計(jì)計(jì)（2012.1.1-2012.12.312012.1.1-2012.12.31）所所需需資資料料清清單單 1.1.下下列列資資料料清清單單為為我我們們根根據(jù)據(jù)上上年年審審計(jì)計(jì)情情況況提提前前整整理理，根根據(jù)據(jù)本本次次審審計(jì)計(jì)的的現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)訪訪談?wù)労秃蜏y(cè)測(cè)試試，所所需需樣樣本本量量和和內(nèi)內(nèi)容容會(huì)會(huì)進(jìn)進(jìn)行行微微調(diào)調(diào)；2.2.提提交交材材料料時(shí)時(shí)，請(qǐng)請(qǐng)標(biāo)標(biāo)明明下下表表內(nèi)內(nèi)對(duì)
10、對(duì)應(yīng)應(yīng)編編號(hào)號(hào)；3.3.在在提提供供OEOE測(cè)測(cè)試試材材料料時(shí)時(shí)，請(qǐng)請(qǐng)?zhí)崽峁┕┖灪炞肿职姘姹颈镜牡臉訕颖颈尽?012.01.01-2012.12.31請(qǐng)根據(jù)發(fā)生頻率確定數(shù)量請(qǐng)參考德勤抽樣數(shù)量表2012.01.01-2012.12.31請(qǐng)根據(jù)發(fā)生頻率確定數(shù)量請(qǐng)參考德勤抽樣數(shù)量表2012.01.01-2012.12.31請(qǐng)根據(jù)發(fā)生頻率確定數(shù)量請(qǐng)參考德勤抽樣數(shù)量表2012.01.01-2012.12.31請(qǐng)根據(jù)發(fā)生頻率確定數(shù)量請(qǐng)參考德勤抽樣數(shù)量表2012.01.01-2012.12.31請(qǐng)根據(jù)發(fā)生頻率確定數(shù)量請(qǐng)參考德勤抽樣數(shù)量表2012.01.01-2012.12.31請(qǐng)根據(jù)發(fā)生頻率確定數(shù)量請(qǐng)參考德
11、勤抽樣數(shù)量表2012.01.01-2012.12.31請(qǐng)根據(jù)發(fā)生頻率確定數(shù)量請(qǐng)參考德勤抽樣數(shù)量表2012.01.01-2012.12.31請(qǐng)根據(jù)發(fā)生頻率確定數(shù)量請(qǐng)參考德勤抽樣數(shù)量表2012.01.01-2012.12.31請(qǐng)根據(jù)發(fā)生頻率確定數(shù)量請(qǐng)參考德勤抽樣數(shù)量表2012.01.01-2012.12.31請(qǐng)根據(jù)發(fā)生頻率確定數(shù)量請(qǐng)參考德勤抽樣數(shù)量表2012.01.01-2012.12.31請(qǐng)根據(jù)發(fā)生頻率確定數(shù)量請(qǐng)參考德勤抽樣數(shù)量表2012.01.01-2012.12.31請(qǐng)根據(jù)發(fā)生頻率確定數(shù)量請(qǐng)參考德勤抽樣數(shù)量表2012.01.01-2012.12.3112012.01.01-2012.12.3
12、112012.01.01-2012.12.311請(qǐng)?zhí)峁┳钚掳姹?012.01.01-2012.12.311請(qǐng)?zhí)峁┳钚掳姹?012.01.01-2012.12.31請(qǐng)根據(jù)發(fā)生頻率確定數(shù)量請(qǐng)參考德勤抽樣數(shù)量表2012.01.01-2012.12.31請(qǐng)根據(jù)發(fā)生頻率確定數(shù)量請(qǐng)參考德勤抽樣數(shù)量表2012.01.01-2012.12.31請(qǐng)根據(jù)發(fā)生頻率確定數(shù)量請(qǐng)參考德勤抽樣數(shù)量表2012.01.01-2012.12.31請(qǐng)根據(jù)發(fā)生頻率確定數(shù)量請(qǐng)參考德勤抽樣數(shù)量表2012.01.01-2012.12.311該測(cè)試為穿行測(cè)試，請(qǐng)?zhí)峁┩挥脩舻南嚓P(guān)資料2012.01.01-2012.12.3112012.01
13、.01-2012.12.3112012.01.01-2012.12.3112012.01.01-2012.12.3112012.01.01-2012.12.311該測(cè)試為穿行測(cè)試，請(qǐng)?zhí)峁┩挥脩舻南嚓P(guān)資料2012.01.01-2012.12.3112012.01.01-2012.12.3112012.01.01-2012.12.3112012.01.01-2012.12.3112012.01.01-2012.12.3112012.01.01-2012.12.3112012.01.01-2012.12.3112012.01.01-2012.12.311請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)負(fù)責(zé)人，需要進(jìn)行訪談并現(xiàn)場(chǎng)提取數(shù)據(jù)
14、。2012.01.01-2012.12.311請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)負(fù)責(zé)人，需要進(jìn)行訪談并現(xiàn)場(chǎng)提取數(shù)據(jù)。2012.01.01-2012.12.311科目見(jiàn)下表1。材料格式請(qǐng)參考樣例。2012.01.01-2012.12.3112012.01.01-2012.12.311填寫(xiě)下表2固網(wǎng)語(yǔ)音收入-電話用戶月租費(fèi)-城市電話用戶-單產(chǎn)品固網(wǎng)語(yǔ)音收入-區(qū)內(nèi)通話費(fèi)-城市電話用戶-單產(chǎn)品固網(wǎng)語(yǔ)音收入-區(qū)間通話費(fèi)-農(nóng)村電話用戶-單產(chǎn)品固網(wǎng)語(yǔ)音收入-區(qū)間通話費(fèi)-用戶中繼線固網(wǎng)語(yǔ)音收入-國(guó)內(nèi)長(zhǎng)途通話費(fèi)-傳統(tǒng)國(guó)內(nèi)長(zhǎng)話-城市電話用戶-單產(chǎn)品固網(wǎng)語(yǔ)音收入-國(guó)際長(zhǎng)途通話費(fèi)-傳統(tǒng)國(guó)際長(zhǎng)途-城市電話用戶-單產(chǎn)品互聯(lián)網(wǎng)及數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)-互聯(lián)網(wǎng)接
15、入業(yè)務(wù)收入-寬帶接入收入-專線收入-城市專線用戶業(yè)務(wù)收入互聯(lián)網(wǎng)及數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)-資源出租業(yè)務(wù)收入-出租電路收入-出租中國(guó)大陸境內(nèi)電路-出租本地電路收入-非運(yùn)營(yíng)商互聯(lián)網(wǎng)及數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)-互聯(lián)網(wǎng)接入業(yè)務(wù)收入-寬帶接入收入-終端用戶收入-單產(chǎn)品-城市終端用戶增值及綜合信息應(yīng)用服務(wù)-增值業(yè)務(wù)收入-IDC業(yè)務(wù)收入-IDC主機(jī)托管收入增值及綜合信息應(yīng)用服務(wù)-增值業(yè)務(wù)收入-智能網(wǎng)及終端功能收入-來(lái)電顯示-城市電話用戶增值及綜合信息應(yīng)用服務(wù)-增值業(yè)務(wù)收入-愛(ài)音樂(lè)-七彩鈴音-農(nóng)村電話用戶-功能費(fèi)增值及綜合信息應(yīng)用服務(wù)-號(hào)百信息服務(wù)收入-信息經(jīng)營(yíng)-語(yǔ)音搜索每月語(yǔ)音記錄條數(shù)每月數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)記錄條數(shù)固網(wǎng)C網(wǎng)固網(wǎng)該測(cè)試為穿行測(cè)試，請(qǐng)?zhí)?/p>
16、供同一用戶的相關(guān)資料德德勤勤審審計(jì)計(jì)師師提提供供情情況況需需求求提提出出時(shí)時(shí)間間信信息息化化配配合合人人實(shí)實(shí)際際提提供供時(shí)時(shí)間間張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22陳杰張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22李偉華張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22陳杰張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22陳杰張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22陳杰張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22馬光濤、肖慧、王維峰張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22張午陽(yáng)張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22馬光濤張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22肖慧、王維峰張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22劉體立張鵬/俞玉芳尚未提供
17、2012/1/22馬光濤、肖慧、王維峰張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22馬光濤張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22馬光濤張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22馬光濤張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22肖慧、王維峰張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22張午陽(yáng)張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22趙明明張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22馬光濤張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22李偉華張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22李偉華張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22趙明明張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22肖慧、王維峰張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22趙明明張鵬/俞玉芳尚未提供2
18、012/1/22馬光濤張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22肖慧、王維峰張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22馬光濤德德勤勤20122012年年中中國(guó)國(guó)電電信信計(jì)計(jì)算算機(jī)機(jī)審審計(jì)計(jì)（2012.1.1-2012.12.312012.1.1-2012.12.31）所所需需資資料料清清單單 張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22趙明明張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22肖慧、王維峰張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22趙明明張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22馬光濤張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22肖慧、王維峰張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22馬光濤張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22
19、趙明明張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22趙明明張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22趙明明張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22馬光濤張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22肖慧、王維峰張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22肖慧、王維峰張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22李偉華張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22肖慧、王維峰張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22趙明明張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22趙明明張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22趙明明張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22趙明明張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22趙明明張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22趙明明張熙
20、/俞玉芳尚未提供2012/1/22肖慧張熙/俞玉芳尚未提供2012/1/22肖慧張熙/俞玉芳尚未提供2012/1/22肖慧張熙/俞玉芳尚未提供2012/1/22王維峰張熙/俞玉芳尚未提供2012/1/22王維峰張熙/俞玉芳尚未提供2012/1/22肖慧張熙/俞玉芳尚未提供2012/1/22肖慧張熙/俞玉芳尚未提供2012/1/22王維峰張熙/俞玉芳尚未提供2012/1/22王維峰張熙/俞玉芳尚未提供2012/1/22王維峰張熙/俞玉芳尚未提供2012/1/22肖慧張熙/俞玉芳尚未提供2012/1/22王維峰張熙/俞玉芳尚未提供2012/1/22張午陽(yáng)張熙尚未提供2012/1/22張午陽(yáng)張熙尚未
21、提供2012/1/22張午陽(yáng)俞玉芳尚未提供2012/1/22張午陽(yáng)俞玉芳尚未提供2012/1/22陳杰俞玉芳尚未提供2012/1/22張午陽(yáng)C網(wǎng)每月數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)記錄條數(shù)德德勤勤備備注注德勤抽樣數(shù)量表1.本次測(cè)試抽取2012年1月1日到2012年12月31日中所發(fā)生的樣本2.請(qǐng)依據(jù)實(shí)際發(fā)生頻率，提供相應(yīng)樣本數(shù)量：發(fā)生頻率每天多次每天每周每月每季每年/半年樣本量302010421注意：樣本的抽取平均分?jǐn)偟綔y(cè)試期間（2012年1月1日到2012年12月31日）的每個(gè)時(shí)間間隔。注意：樣本的抽取平均分?jǐn)偟綔y(cè)試期間（2012年1月1日到2012年12月31日）的每個(gè)時(shí)間間隔。德德勤勤人人員員聯(lián)聯(lián)系系方方式式姓姓名名手手機(jī)機(jī)郵郵箱箱張鵬15652532434 6091109張熙18600668800 376332965俞玉芳13811626549 435673064
德勤審計(jì)需求清單-20130122
